证券代码：688472 证券简称：阿特斯 公告编号：2025-040
阿特斯阳光电力集团股份有限公司
关于取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更登记及
制定、修订公司部分治理制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
第二届董事会第十次会议审议通过了《关于取消公司监事会并修订<公司章程>
及相关议事规则的议案》《关于制定、修订公司部分内部治理制度的议案》，第
二届监事会第八次会议审议通过了《关于取消公司监事会的议案》，具体情况如
下：
一、 取消监事会的情况
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
章程指引》的有关规定，上市公司将不再设置监事会及监事，由董事会审计委员
会行使《公司法》规定的监事会的职权。因此，公司拟取消监事会，由公司董事
会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，公司《监事会议事规则》相
应废止，公司各项规章制度中与公司监事、监事会相关的规定不再适用。
在公司股东大会审议通过取消监事会的事项前，公司第二届监事会及监事仍
将继续遵守《公司法》《中华人民共和国证券法》及上海证券交易所原有制度规
则中关于监事会或监事的规定。
二、 《公司章程》及相关议事规则部分条款的修订情况
根据《公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
律法规的相关规定，结合公司实际情况，现对《阿特斯阳光电力集团股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《阿特斯阳光电力集团股份有限公司
股东会议事规则》《阿特斯阳光电力集团股份有限公司董事会议事规则》部分条
款进行修订，《公司章程》具体修订内容详见附件。
本事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。同时，董事会提请股东
大会授权公司管理层或其授权代表向工商登记机关办理《公司章程》的备案登记
及取消监事、监事会等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
修订后的《公司章程》及相关议事规则全文详见公司同日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《阿特斯阳光电力集团股份有限公司章程》《阿
特斯阳光电力集团股份有限公司股东会议事规则》《阿特斯阳光电力集团股份有
限公司董事会议事规则》。
三、 修订及制定公司部分治理制度的相关情况
为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平，
根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公
司发展的实际情况及需要，公司拟对部分治理制度进行修订并制定相关制度，具
体情况如下表所列：
是否提交
变更情
序号 制度名称 股东大会
况
审议
细则
细则
会工作细则
展委员会工作细则
度
理制度
交易业务管理制度
核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度
职管理制度
制度
特此公告。
阿特斯阳光电力集团股份有限公司董事会
附件：
《公司章程》修订情况
序号 公司章程原稿 公司章程更新稿
第八条
第八条
董事长为公司的法定代表人。
时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法
定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
第九条
法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果
限制，不得对抗善意相对人。法定代表人因为执行职
务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担
民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有
过错的法定代表人追偿。
第九条
第十条
公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的
股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其
对公司的债务承担责任。 全部财产对公司的债务承担责任。
第十一条 第十二条
本章程所称高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、
经理、财务负责人及董事会秘书。
财务总监、董事会秘书和本章程规定的其他人员。
第十六条
第十七条
公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原
则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价
格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份， 同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；
每股应当支付相同价额。 认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第十七条 第十八条
公司发行的股票，以人民币标明面值。
公司发行的面额股，以人民币标明面值。
第二十二条
第二十一条
公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）
不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式， 赠与、垫资、担保、借款等形式，为他人取得本公司
或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持
对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助 股计划的除外。为公司利益，经股东会决议，或者董
事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司可
以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资
助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额
的 10%。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二
以上通过。
第二十二条
第二十三条
公司根据经营和发展需要，依照法律、法规的
规定经股东大会作出决议，可以采用下列方式 公司根据经营和发展需要，依照法律、法规的规定经
增加资本： 股东会作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份； （一）向不特定对象发行股份；
（二）非公开发行股份； （二）向特定对象发行股份；
… …
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督 （五）法律、行政法规规定以及中国证监会规定的其
管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准 他方式。
的其他方式。
第二十六条 第二十七条
公司的股份可以依法转让。
公司的股份应当依法转让。
第二十七条 第二十八条
公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
第三十三条
第三十二条
…
…
（二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派
东代理人参加股东会，并行使相应的表决权；
股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决
权；
…
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠
与或者质押其所持有的股份；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转
让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅、复制公司章程、股东名册、股东会会议
记录、董事会会议决议、财务会计报告，符合规定的
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、
股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；
股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会
会议决议、财务会计报告；
…
… （七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的
股东，要求公司收购其股份；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议
持异议的股东，要求公司收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的
其他权利。
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规
定的其他权利。
第三十三条
第三十四条
股东提出查阅前条第（五）项所述有关信息或
司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司 司法》《证券法》等法律、行政法规的规定。
经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条
公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，
股东有权请求人民法院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、
行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，
第三十四条 股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行 销。但是，股东会、董事会会议的召集程序或者表决
政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式 董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议
违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内 的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出
容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会
确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当
依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规
定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者
裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将
及时处理并履行相应信息披露义务。
第三十五条 第三十六条
董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、 审计委员会成员以外的董事、高级管理人员执行公司
行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失 职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公
的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 司造成损失的，连续 180 日以上单独或者合并持有公
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院 司 1%以上股份的股东有权书面请求审计委员会向人
提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、 民法院提起诉讼；审计委员会成员执行公司职务时违
行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失 反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损
的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院 失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起
提起诉讼。 诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求 审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后
后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日 拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提起
内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉 诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前 益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了
款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名 公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的， 一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提
本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定 起诉讼。
向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员执行职
务违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造
成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造
成损失的，连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%
以上股份的股东，可以依照《公司法》第一百八十九
条前三款规定书面请求全资子公司的审计委员会、董
事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
第三十七条
有下列情形之一的公司股东会、董事会的决议不成立：
(一)未召开股东会、董事会会议作出决议；
(三)出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司
法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数；
(四)同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到
《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数。
第三十七条 第三十九条
公司股东承担下列义务： 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程； （一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （三）除法律、法规规定的情形外，不得抽回其股本；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股 （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利
东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东 益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害
有限责任损害公司债权人的利益； 公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造 （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他
成损失的，应当依法承担赔偿责任； 义务。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责
任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，
应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担
的其他义务。
第四十条
的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人
独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第四十一条
中国证监会和证券交易所的规定行使权利、履行义务，
维护上市公司利益。
第四十二条
公司的控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关
联关系损害公司或者其他股东的合法权益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得
擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主
动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生
或者拟发生的重大事件；
（四）不得以任何方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法
违规提供担保；（六）不得利用公司未公开重大信息
谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开
重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场
等违法违规行为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产
重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合
法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机
构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立
性；
（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易
所业务规则和本章程的其他规定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际
执行公司事务的，适用本章程关于董事忠实义务和勤
勉义务的规定。公司的控股股东、实际控制人指示董
事、高级管理人员从事损害公司或者股东利益的行为
的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
第四十三条
控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际支配的
公司股票的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。
第四十四条
应当遵守法律、行政法规、中国证监会和证券交易所
的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制股份
转让作出的承诺。
第四十条
第四十五条
股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职
公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机
权：
构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（四）审议批准监事会报告；
（五）对发行公司债券作出决议；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决
算方案；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏 形式作出决议；
损方案；
（七）修改本章程；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师
（八）对发行公司债券作出决议； 事务所作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变 （九）审议批准本章程第四十六条规定的担保事项；
更公司形式作出决议；
（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公
（十）修改本章程； 司最近一期经审计总资产 30%的事项；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出 （十一）审议批准变更募集资金用途事项；
决议；
（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十二）审议批准本章程第四十一条规定的担
保事项； （十三）审议法律、行政法规、部门规章或者本章程
规定应当由股东会决定的其他事项。
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
（十四）审议批准变更募集资金用途事项； 注释：1.公司经股东会决议，或者经本章程、股东会
授权由董事会决议， 可以发行股票、可转换为股票的
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划； 公司债券，具体执行应当遵守法律、行政法规、中国
证监会及证券交易所的规定。2.除法律、行政法规、
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本 中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外，上述
章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他
机构和个人代为行使。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董
事会或其他机构和个人代为行使。
第四十六条
第四十一条
公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
公司下列对外担保行为，须经董事会批准后提
交股东大会审议通过：
…
…
（四）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司
（四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原
则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担
…
保；
（六）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最
…
近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保;
（六）公司的对外担保总额，超过最近一期经
…
审计总资产的 30%以后提供的任何担保；
…
第四十七条
第四十二条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达
到下列标准之一的，须经董事会批准后提交股东会审
公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标 议通过：
准之一的，须经董事会批准后提交股东大会审
议通过： …
… 上述所称“交易”包括下列事项：
上述所称“交易”包括下列事项： …
… （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； …
… （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权
等）；
（十二）上海证券交易所认定的其他交易。
第四十三条
第四十八条
公司与关联自然人、关联法人发生的交易（公
司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义 公司与关联自然人、关联法人发生的交易（公司提供
务的债务除外）金额超过人民币 3,000 万元或占 担保、提供财务资助、受赠现金资产、单纯减免公司
公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上的重 义务的债务除外）金额超过人民币 3,000 万元或占公
大关联交易，应提供具有执行证券、期货相关 司最近一期经审计总资产或市值 1%以上的重大关联
业务资格的证券服务机构对交易标的出具的审 交易，应提供符合《证券法》规定的证券服务机构对
计或者评估报告，经由董事会审议通过后提交 交易标的出具的审计或者评估报告，经由董事会审议
公司连续 12 个月内与同一关联人（包括与该关 公司连续 12 个月内与同一关联人（包括与该关联人受
联人受同一实际控制人控制，或者存在股权控 同一实际控制人控制，或者存在股权控制关系的其他
制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管 关联人）或者与不同关联人进行的同一交易类别下标
理人员的法人或其他组织）或者与不同关联人 的相关的交易，应按照累计计算的原则适用本条相关
进行交易标的类别相关的交易，应按照累计计 审议标准。
算的原则适用本条相关审议标准。
…
…
… …
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；
时；
…
…
第四十六条
第五十一条
本公司召开股东大会的地点为公司住所地，或
为会议通知中明确记载的会议地点。股东大会
本公司召开股东会的地点为公司住所地，或为会议通
知中明确记载的会议地点。股东会将设置会场，以现
提供网络投票的方式为股东参加股东大会提供
场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股
便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视
东提供便利。
为出席。
第五十二条
本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律
意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有
效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第四十七条
股东大会会议应由董事会负责召集。
第四十八条 第五十三条
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，
董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召 提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东
的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或者不同意召
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董 开临时股东会的书面反馈意见。董事会同意召开临时
事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知； 股东会的，在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理 东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，说明
由。 理由并公告。
第五十一条
第五十六条
监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书
面通知董事会，同时向上海证券交易所备案。 审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，须书面
例不得低于 10%。监事会或召集股东应在发出股 会或者召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决
东大会通知及发布股东大会决议公告时，向上 议公告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。在
海证券交易所提交有关证明材料。 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
第六十条
第五十五条
公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者
公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独 合计持有公司 1%以上股份的股东，有权向公司提出提
或者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向 案。
公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股
以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面 集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，
提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内 公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审
发出股东大会补充通知，告知临时提案的内容。 议。但临时提案违反法律、行政法规或者本章程的规
定，或者不属于股东会职权范围的除外。
…
…
第五十六条 第六十一条
召集人将在年度股东大会召开 20 日前通知各股
东，临时股东大会将于会议召开 15 日前通知各
各股东，临时股东会将于会议召开 15 日前以公告方式
股东。
通知各股东。
第六十二条
第六十七条
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证
或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其
票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示 他能够表明其身份的有效证件或者证明；代理他人出
本人有效身份证件、股东授权委托书。 席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托
书。
法人股东（或其他组织股东）由其法定代表人
规定授权的人员出席会议。法定代表人（或执 行事务合伙人）或者法定代表人（或执行事务合伙人）
行事务合伙人）出席会议的，应出示本人身份 委托的代理人出席会议。法定代表人（或执行事务合
证、能证明其具有法定代表人（或执行事务合 伙人）出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具
伙人）资格的有效证明；委托代理人出席会议 有法定代表人（或执行事务合伙人）资格的有效证明；
的，代理人应出示本人身份证、法人股东（或 代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人
其他组织股东）的法定代表人（或执行事务合 股东（或其他组织股东）的法定代表人（或执行事务
伙人、负责人）依法出具的书面授权委托书。 合伙人、负责人）依法出具的书面授权委托书。
第六十三条 第六十八条
… …
（一）代理人的姓名； （一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和
数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事
项投赞成、反对或弃权票的指示； （三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每
一审议事项投赞成、反对或者弃权票的指示等；
…
…
第六十五条
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署 第六十九条
的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当
经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件， 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权
集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法 证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均
人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策 需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他
机构决议授权的人员作为代表出席公司的股东 地方。
大会。
第六十六条
第七十条
出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。
会议登记册载明参加会议人员姓名（或单位名 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登
称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表 记册载明参加会议人员姓名（或者单位名称）、身份
有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位 证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理
名称）等事项。 人姓名（或者单位名称）等事项。
第六十八条
股东大会召开时，本公司董事、监事和董事会 第七十二条
员应当列席会议。尽管有前述规定，上述人员 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、
因公司公务或其他合理理由无法出席股东大会 高级管理人员应当列席会议并接受股东质询。
会议的，应当事先通知公司并说明理由。
第八十一条
第七十七条
股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会
表决权的过半数通过。
的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半
数通过。 股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持
表决权的 2/3 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会
的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 注释：本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会
以上通过。 议的股东。
第七十八条
下列事项由股东大会以普通决议通过：
第八十二条
（一）董事会和监事会的工作报告；
下列事项由股东会以普通决议通过：
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损
方案； （一）董事会的工作报告；
支付方法；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（四）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以
（五）公司年度报告； 特别决议通过以外的其他事项。
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定
应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十九条
第八十三条
…
…
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算
或者变更公司形式； （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者 （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人
担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30% 提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产 30%
的； 的；
… …
第八十条 第八十四条
… …
董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决 董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东
权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中 或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立
国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公 的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股
开征集股东投票权，但不得采取有偿或变相有 东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信
偿方式进行征集。征集股东投票权应当向被征 息。禁止以有偿或变相有偿方式进行征集股东投票权。
集人充分披露具体投票意向等信息。除法定条 除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股
件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比 比例限制。
例限制。
第八十五条
第八十一条
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参
不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的 与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有
股份数不计入有效表决总数。 效表决总数。股东会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。
第八十四条
… 第八十八条
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据 …
公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累
积投票制。股东大会以累计投票方式选举董事 股东会就选举董事进行表决时，根据本章程的规定或
的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进 者股东会的决议，可以实行累积投票制。公司单一股
行。 东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上
的，或者股东会选举两名以上独立董事的，应当采用
… 累积投票制。股东会以累积投票方式选举董事的，独
立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
（三）选举股东代表监事时，每位股东拥有的
累积表决票数等于其持有的股份数乘以应选监 …
事人数的乘积，该累积表决票数只能投向公司
的监事候选人。 --
第八十七条 第九十一条
同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的
同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中
的一种?同一表决权出现重复表决的以第一次投票结
票结果为准?
果为准?
第九十条 第九十四条
股东大会现场结束时间不得早于其他方式，会
议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结 股东会现场结束时间不得早于网络或者其他方式，会
式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其 据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果
他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、 前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况 司、计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方
均负有保密义务。 对表决情况均负有保密义务。
第九十五条
第九十一条
出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下
出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案 意见之一：同意、反对或者弃权。证券登记结算机构
义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
…
…
第九十三条 第九十七条
股东大会决议应当列明出席会议的股东和代理
股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的
股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案
司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的
的表决结果等相关事项。
表决结果和通过的各项决议的详细内容等相关事项。
第九十四条 第九十八条
提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议
东大会决议的，应当在股东大会决议中说明。
的，应当在股东会决议中作特别提示。
第九十七条
第一百〇一条
…
…
（二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产
或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚， （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏
执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权 社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被
利，执行期满未逾 5 年； 剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
…
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭 …
的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
逾 3 年； 企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、
企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清
偿； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法
… 院列为失信被执行人；
（七） 法律、行政法规或部门规章规定的其 …
他内容。
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委
派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情 董事、高级管理人员等，期限未满的；
形的，公司解除其职务。
（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者
聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司将
解除其职务，停止其履职。
第一百〇二条
第九十八条 董事由股东会选举或更换，任期 3 年，并可在任期届
满前由股东会解除其职务。董事任期届满，可连选连
董事由股东大会选举或更换，任期 3 年，并可 任。
期届满，可连选连任。 …
… 董事会成员中应当有公司职工代表 1 人。董事会中的
职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。
第一百〇三条
第九十九条
董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公
董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公 司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司
司负有下列忠实义务： 利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
（一） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法 董事对公司负有下列忠实义务：
收入，不得侵占公司的财产；
（一）不得侵占公司财产，挪用公司资金；
（二） 不得挪用公司资金；
（三） 不得将公司资产或者资金以其个人名 （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名
义或者其他个人名义开立账户存储； 义开立账户存储；
（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者
以公司财产为他人提供担保； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的
（五） 不得违反本章程的规定或未经股东大 规定经董事会或者股东会决议通过，不得直接或间接
会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 与本公司订立合同或者进行交易；
（六） 未经股东大会同意，不得利用职务便 （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应
利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机 属于公司的商业机会，但向董事会或者股东会报告并
会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； 经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或
者本章程的规定，不能利用该商业机会的除外；
…
（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议
通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
…
董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员
或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、
高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立
合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。
第一百〇四条
第一百条
董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公
董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公 司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽
司负有下列勤勉义务： 到管理者通常应有的合理注意。
董事对公司负有下列勤勉义务：
…
…
第一百〇六条
第一百〇二条
董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司
董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职
应向董事会提交书面辞职报告。
公司将在 2 个交易日内披露有关情况。
…
…
第一百〇七条
公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完毕的公
第一百〇三条 开承诺以及其他未尽事宜追责追偿的保障措施。董事
董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥 辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手
所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义 续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后
务，在任期结束后并不当然解除。其对公司商 并不当然解除，在本章程规定的合理期限内仍然有效。
业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效， 董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离
直至该秘密成为公开信息。 任而免除或者终止。其对公司商业秘密的保密义务在
其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
第一百〇八条
无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要
求公司予以赔偿。
第一百〇五条 第一百一十条
董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担
门规章或本章程的规定，给公司造成损失的， 赔偿责任；董事存在故意或者重大过失的，也应当承
应当承担赔偿责任。 担赔偿责任。董事执行公司职务时违反法律、行政法
规、部门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百〇七条
公司设董事会，对股东大会负责。
第一百〇八条 第一百一十二条
公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3
公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董
名，设董事长 1 名。公司董事会下设薪酬与考
事 3 名，设董事长 1 名。公司董事会下设薪酬与考核
委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会及审
员会等专门委员会，其人员组成与工作内容由
计委员会等专门委员会，其人员组成与工作内容由董
董事会确定。（其中薪酬与考核委员会、提名
事会确定。（其中薪酬与考核委员会、提名委员会、
委员会、审计委员会中独立董事占多数并担任
审计委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委
召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士）
员会的召集人为会计专业人士）
第一百〇九条 第一百一十三条
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （一）召集股东会，并向股东会报告工作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
案；
（五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方 者其他证券及上市方案；
案；
（六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行 分立、解散及变更公司形式的方案；
债券或其他证券及上市方案；
（七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或 购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、
者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； 关联交易、对外捐赠等事项；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外 （八）决定公司内部管理机构的设置；
投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易等事项； （九）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其
他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根
（九）决定公司内部管理机构的设置； 据总裁的提名，决定聘任或者解聘公司副总裁、财务
总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；
根据总经理的提名，聘任或者解聘公司其他高 …
级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
…
第一百二十四条
第一百二十条
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有
联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不 关联关系的，该董事应当及时向董事会书面报告。有
得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 关联关系的董事不得对该项决议行使表决权，也不得
过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事 代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的
会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通 无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议
过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的， 须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会会议的
应将该事项提交股东大会审议。 无关联关系董事人数不足 3 人的，应当将该事项提交
股东会审议。
第一百二十六条
公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事
会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管
董事会秘书为公司高级管理人员，法律、法规
及本章程对公司高级管理人员的有关规定适用
于董事会秘书。
第一百三十条
交易所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中
发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司
整体利益，保护中小股东合法权益。
第一百三十一条
独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董
事：
(一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父
(二) 直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者
是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、
子女；
(三) 在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的
股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父
母、子女；
(四) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的
人员及其配偶、父母、子女；
(五) 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的
附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务
往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
(六) 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附
属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，
包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、
董事、高级管理人员及主要负责人；
(七) 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列
举情形的人员；
(八) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
业务规则和本章程规定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构
控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查
情况提交董事会。
董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估
并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第一百三十二条
担任公司独立董事应当符合下列条件：
(一) 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任
上市公司董事的资格；
(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法
规和规则；
(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、
会计或者经济等工作经验；
(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记
录；
(六) 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
业务规则和本章程规定的其他条件。
第一百三十三条
独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有
忠实义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：
(一) 参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，保护
中小股东合法权益；
(三) 对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提
升董事会决策水平；
(四) 法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
的其他职责。
第一百三十四条
独立董事行使下列特别职权：
(一) 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查；
(二) 向董事会提议召开临时股东会；
(三) 提议召开董事会会议；
(五) 对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表
独立意见；
(六) 法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当
经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。
上述职权不能正常行使的，公司将披露具体情况和理
由。
第一百三十五条
下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提
交董事会审议：
(一) 应当披露的关联交易；
(二) 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
(三) 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策
及采取的措施；
(四) 法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
的其他事项。
第一百三十六条
公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事
会审议关联交易等事项的，由独立董事专门会议事先
认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程
第一百三十四条第一款第(一)项至第(三)项、第一百
三十五条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事
独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独
立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，
两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主
持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董
事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会
议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第一百三十七条
公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的
监事会的职权。
审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人
员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专
业人士担任召集人。
第一百三十九条
审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及
评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审
计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
(一) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告；
事务所；
(三) 聘任或者解聘上市公司财务负责人；
(四) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正；
(五) 法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
的其他事项。
第一百四十条
审计委员会每季度至少召开一次会议。两名及以上成
员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会
议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可
举行。
审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半
数通过。审计委员会决议的表决，应当一人一票。
审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议
的审计委员会成员应当在会议记录上签名。审计委员
会工作规程由董事会负责制定。
第一百四十一条
核等其他专门委员会，依照本章程和董事会授权履行
职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。
专门委员会工作规程由董事会负责制定。
第一百四十二条
战略与可持续发展委员就下列事项向董事会提出建
议：
（一）对公司发展战略和中、长期发展规划方案进行
研究、提出建议，并对其实施进行评估、监控；
（二）发行公司债券、合并、分立、解散事项的方案
进行研究并提出建议；
（三）对公司重大资产或业务重组、重大对外收购、
兼并及重大资产出售进行研究并提出建议；
（四）负责对公司可持续发展和 ESG 相关战略、政策
及 ESG 事项进行研究并提出建议。监督可持续发展相
关影响、风险和机遇的评估工作；制定公司可持续发
展方针、战略及目标；审核可持续发展相关目标实施
进展及完成情况，并提出建议；审阅公司《可持续发
展报告》，并提交董事会审议；对其他可持续发展相
关工作执行进行监督检查。
（五）对公司拓展新型市场、新型业务进行研究并提
出建议；
（六）对须经董事会审议的公司投融资、资产经营等
项目进行研究并提出建议；
（七）对公司重大机构重组和调整方案进行研究并提
出建议；
（八）指导和监督董事会有关决议的执行；
（九）董事会赋予的其他职责。
第一百四十三条
提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准
和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进
行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
(二)聘任或者解聘高级管理人员；
(三)法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定
的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳
的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未
采纳的具体理由，并进行披露。
第一百四十四条
薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考
核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员
的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等
薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
激励对象获授权益、行使权益条件的成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排
持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规
定的其他事项。董事会对薪酬与考核委员会的建议未
采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪
酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第一百二十七条
第一百四十五条
公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
会聘任或解聘。
公司副总裁，由总裁提名，由董事会决定聘任或者解
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会
聘。
秘书为公司高级管理人员。
第一百二十八条
第一百四十六条
本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、
同时适用于高级管理人员。 本章程关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规
本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一
百条第（四）项、第（五）项、第（六）项关 本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时
于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 适用于高级管理人员。
第一百二十九条 第一百四十七条
他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发
东代发薪水。 薪水。
除本章程另有规定外，高级管理人员除非经董
事会事先书面批准，否则不得同时在除本公司
及下属企业外的任何其他经济组织中兼任任何
职务，或参加与公司有商业竞争的活动。
第一百五十条
总裁应制订总裁工作细则，报董事会批准后实施。
第一百五十一条
总裁工作细则包括下列内容：
（一）总裁会议召开的条件、程序和参加的人员；
分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，
以及向董事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百二十六条
第一百五十三条
公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事
会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的
理等事宜。 筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披
露事务等事宜。
董事会秘书为公司高级管理人员，法律、法规
及本章程对公司高级管理人员的有关规定适用 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章
于董事会秘书。 程的有关规定。
第一百五十四条
高级管理人员执行公司职务，给他人造成损害的，公
司将承担赔偿责任；高级管理人员存在故意或者重大
第一百三十三条 过失的，也应当承担赔偿责任。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、
法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成
部门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，应
损失的，应当承担赔偿责任。
当承担赔偿责任。
公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全
体股东的最大利益。
公司高级管理人员因未能忠实履行职务或者违背诚信
义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，
应当依法承担赔偿责任。
第一百四十九条 第一百五十六条
… …
公司每年应分别根据中国会计制度出具上一年 公司每年应分别根据中国会计制度出具上一年度的合
度的合并年度财务审计报告。 并年度财务报告。
第一百五十条
第一百五十七条
公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中
国证监会和证券交易所报送年度报告，在每一 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监
会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国 会派出机构和证券交易所报送并披露年度报告，在每
证监会派出机构和证券交易所报送半年度报 一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监
告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束 会派出机构和证券交易所报送并披露半年度报告，在
之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证 每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个
券交易所报送季度报告。上述报告按照有关法 月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露
律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所 季度报告。上述报告按照有关法律、行政法规、中国
的规定进行编制。 证监会及上海证券交易所的规定进行编制。
第一百五十二条 第一百五十九条
… …
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提 股东会违反《公司法》向股东分配利润的，股东应当
取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必 将违反规定分配的利润退还公司。给公司造成损失的，
须将违反规定分配的利润退还公司。 股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿
责任。
…
…
第一百六十条
第一百五十三条
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司 营或者转为增加公司注册资本。
生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本
金；仍不能弥补的，可以按照规定使用资本公积金。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金
将不少于转增前公司注册资本的 25%。 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积
金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十四条 第一百六十一条
司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股 事会根据年度股东会审议通过的下一年中期分红条件
利（或股份）的派发事项。 和上限制定具体方案后，须在 2 个月内完成股利（或
股份）的派发事项。
第一百五十五条
第一百六十二条
…
…
（六） 公司利润分配决策程序
（六） 公司利润分配决策程序
公司利润分配决策程序应充分考虑独立董事、
外部监事和公众投资者的意见，具体如下： 公司利润分配决策程序应充分考虑独立董事和公众投
资者的意见，具体如下：
章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况 1. 公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的
提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时， 规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。
应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条 董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论
件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等 证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条
事宜，独立董事应对利润分配方案进行审核并 件及决策程序要求等事宜，董事会通过后提交股东会
发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东 审议。
大会审议。
…
…
第一百六十三条
第一百五十六条
公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体
制、职责权限、人员配备、经费保障、审计结果运用
对公司财务收支和经济活动进行内部审计监
和责任追究等。
督。
公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。
第一百五十七条
董事会批准后实施。公司审计部负责人向董事
会审计委员会负责并报告工作。
第一百六十四条
公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部
控制、 财务信息等事项进行监督检查。
第一百六十五条
内部审计机构向董事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控
制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会
的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线
索，应当立即向审计委员会直接报告。
第一百六十六条
构负责。公司根据内部审计机构出具、审计委员会审
议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价
报告。
第一百六十七条
计单位进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供
必要的支持和协作。
第一百六十八条
审计委员会参与对内部审计负责人的考核。
第一百五十八条 第一百六十九条
公司聘用取得从事相关业务资格的会计师事务
所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关
计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业
的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百五十九条
第一百七十条
公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，
董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会决定，董
所。 事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。
第一百七十五条
公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视
为所有相关人员收到通知。
第一百七十六条
公司召开股东会的会议通知，以公告进行。
第一百八十二条
以不经股东会决议，但本章程另有规定的除外。公司
依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会
决议。
第一百七十一条 第一百八十三条
公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并
合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 产负债表及财产清单。公司自作出合并决议之日起 10
日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日 日内通知债权人，并于 30 日内在公司披露年度报告的
起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 媒体上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人
日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的 自接到通知之日起 30 日内，未接到通知的自公告之日
担保。 起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
第一百七十三条
第一百八十五条
公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。 制资产负债表及财产清单。公司自作出分立决议之日
公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债 起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在公司披露年度
权人，并于 30 日内在报纸上公告。 报告的媒体上或者国家企业信用信息公示系统公告。
第一百七十五条 第一百八十七条
公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债 公司减少注册资本，将编制资产负债表及财产清单。
表及财产清单。
公司自股东会作出减少注册资本决议之日起 10 日内
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日 通知债权人，并于 30 日内在公司披露年度报告的媒体
内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。债 上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接
权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知 到通知之日起 30 日内，未接到通知的自公告之日起
书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担
债务或者提供相应的担保。 保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限 公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相
额。 应减少出资额或者股份，法律或者本章程另有规定的
除外。
第一百八十八条
公司依照本章程第一百六十条第二款的规定弥补亏损
后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少
注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得
少注册资本的，不适用本章程第一百八十七条第二款
的规定，但应当自股东会作出减少注册资本决议之日
起三十日内在公司披露年度报告的媒体上或者国家企
业信用信息公示系统公告。公司依照前两款的规定减
少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达
到公司注册资本 50%前，不得分配利润。
第一百八十九条
东应当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复
原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、
高级管理人员应当承担赔偿责任。
第一百九十条
购权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有
优先认购权的除外。
第一百九十二条
第一百七十七条
…
…
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股
会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不 有公司 10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解
能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的 散公司。
股东，可以请求人民法院解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内将解散
事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示。
第一百九十三条
第一百七十八条
公司有本章程第一百九十二条第（一）项、第（二）
公司有本章程第一百七十七条第（一）项情形 项情形，且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会 依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须
会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 经出席股东会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通
过。
第一百九十四条
公司因本章程第一百九十二条第（一）项、第（二）
项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当清
算。董事为公司清算义务人，应当在解散事由出现之
清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会
决议另选他人的除外。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人
造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十条 第一百九十五条
清算组在清算期间行使下列职权： 清算组在清算期间行使下列职权：
… …
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
… …
第一百八十一条 第一百九十六条
清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人， 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于
并于 60 日内在报纸上公告。债权人应当自接到 60 日内在公司披露年度报告的媒体上或者国家企业
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。 起 30 日内，未接到通知的自公告之日起 45 日内，向
清算组申报其债权。
…
…
第一百八十三条 第一百九十八条
清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单
产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应 后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当 人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移
将清算事务移交给人民法院。 交给人民法院指定的破产管理人。
第一百九十九条
第一百八十四条
公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东
会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注
报股东大会或者人民法院确认，并报送公司登
销公司登记。
记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十五条 第二百条
清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
法收入，不得侵占公司财产。 应当承担赔偿责任；因故意或者重大过失给公司或者
债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债
权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 第二百〇五条
释义 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股 （一）控股股东，是指其持有的股份占股份有限公司
本总额 50%以上的股东；持有股份的比例虽然不 股本总额超过 50%的股东；或者持有股份的比例虽然
足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以
以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 对股东会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东， （二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其
但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实 他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者
际支配公司行为的人。 其他组织。
… …
第二百〇七条
董事会可依照章程的规定，制定章程细则。章程细则
不得与章程的规定相抵触。
第一百九十三条 第二百〇九条
“低于”、“超过”不含本数。 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。
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