四川国光农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
四川国光农化股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强四川国光农化股份有限公司(以下简称“公司”)董事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共
和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》(以下简称“《管理规则》”)、《深圳证券交易所
股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 10 号——股份变动管理》(以下简称“《股份变动管理》”)等法律、法
规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。前述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。
第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规，中国证监会
规章、规范性文件以及深圳证券交易所相关规定以及公司章程等规定。
公司董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动
价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第二章 信息申报
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公
司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查
董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中
国证监会、深圳证券交易所报告。
第五条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以
书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进
展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程，
董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。
第六条 公司、董事、高级管理人员应当及时向深圳证券交易所申报信息，保
四川国光农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
证申报信息的真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本公
司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第七条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易
所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易
日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份按
相关规定予以管理的申请。
第三章 股份变动管理
第八条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深圳
分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本
公司股份予以锁定。
公司董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按百分之七十五自动锁定；新
增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第九条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百
分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
第十条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，
计算其可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年
可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，同
四川国光农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
比例增加当年可转让数量。
第十一条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入
当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十二条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人
员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限制
性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件
的股份。
第十三条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十四条 若公司章程对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本
制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件，按
公司章程的规定执行，同时向深圳证券交易所申报。
第十五条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解
除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结
算深圳分公司申请解除限售。
第十六条 存在下列情形之一的，上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没
款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满
三个月的；
（七）上市公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转
让期限内的；
四川国光农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的其
他情形。
第十七条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大
宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向深圳证券交易所报告并
披露减持计划。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已
披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披露减
持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
公司董事和高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满后
的两个交易日内向深圳证券交易所报告，并披露减持计划完成公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深圳证券交易所集
中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时
间区间等。
第十八条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股
份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国
证监会另有规定的除外。
第十九条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起两个交易日内，向公司报告并通过公司在深圳证券交易所网站进行公
告。
第二十条 董事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情况下， 首次披露其
股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
第二十一条 董事和高级管理人员按照本制度第十七条的规定披露股份增持计
划或者自愿披露股份增持计划的，应按照深圳证券交易所《股份变动管理》的规定
公告相关内容。
根据前款规定披露增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在实施期
限内完成增持计划。
第二十二条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限
过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进
展公告。
四川国光农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前终止
增持计划的，应当比照前款要求，通知上市公司及时履行信息披露义务。
第二十三条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未实
施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增持计
划的实施情况。
第二十四条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体
不得减持本公司股份。
第四章 其他
第二十五条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或者其他组织。
第二十六条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第二十七条 公司董事、高级管理人员，将其持有的本公司的股份在买入后六
个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董
事会应当收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员持有的股份，包括其配偶、父母、子女持有的及
利用他人账户持有的股份。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。
四川国光农化股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算点； 对
于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。
第二十八条 公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十九条 公司董事、高级管理人员违反相关股份变动管理法律法规、深交
所自律监管规则被中国证监会采取行政监管措施和被证券交易所采取纪律处分的，
公司还将视情况给予内部处理。
第五章 附则
第三十条 本制度未尽事宜，按法律法规及其他有关规定执行。本制度实施期
间，如遇监管规则变化未能及时修订的，按相关监管规则执行。
第三十一条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
首页
微信公众号
证券之星APP
