国泰海通证券股份有限公司关于
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”或“保荐机构”）作为
盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第11号——持续督导》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司继续
使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意盛美半导体设备（上海）股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号），公司于
募集资金总额为人民币368,523.90万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额（以
下简称“募资净额”）为人民币348,125.85万元。上述募资净额已由立信会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资报告》
予以确认。
为规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司设立了募集资金专
项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资
金专项账户内。
二、募集资金使用情况
截至2025年6月30日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募
集 资 金 使 用 情 况 详 见 公 司 于 2025 年 8 月 7 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司2025年半年度募
集资金存放与实际使用情况专项报告》。
三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2亿元
的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使
用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限
范围内，公司可以循环滚动使用。在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权
的额度对闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期限已到期，公司拟继续使
用暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
金使用效益。
（二）额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不
超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审
议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
为控制资金使用风险，公司拟使用闲置募集资金购买流动性好、安全性高、
有保本约定的理财产品或存款类产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存
款、通知存款、定期存款、大额存单、信托理财产品、收益凭证等，产品期限不
超过十二个月。该等现金管理产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资
行为。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资
决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监
管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
相关法律法规的规定和要求，及时披露募集资金进行现金管理的具体情况，不变
相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常
周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，
有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、风险控制措施
（一）为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好
的、有保本约定的投资产品。
（二）公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不
得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情
况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取
相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
（四）公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（五）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行
信息披露的义务。
七、审议程序及相关意见
公司于2025年8月5日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于
继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金
计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金用于
购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会审议
通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策
权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
审计委员会认为：公司本次拟继续使用不超过人民币1亿元的暂时闲置募集
资金进行现金管理，相关事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和规范性文件
的规定。本次事项不存在变相改变募集资金用途的情形，不会对公司主营业务的
正常开展及募投项目的实施造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是
中小股东利益的情形。
因此审计委员会同意公司使用最高不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金
在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下进行现金管理，并将该事项提交公
司董事会审议。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次继续使用闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会、董事会审计委员审议通过，履行了必要的审批程序；公司通过
投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变
募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司募集资金
监管规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》
《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司
本次继续使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股
份有限公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张博文 李 凌
国泰海通证券股份有限公司
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