天地源股份有限公司
大宗销售决策管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步规范天地源股份有限公司（以下简称公司）大宗销售决策，完善公司
大宗销售决策监督机制，强化大宗销售决策科学性和合规性，根据有关法律法规，制定本办
法。
第二条 本办法所称“大宗销售”是指公司房地产业务面向单一客户的较大金额的累计
销售行为，不包括资产出售行为。
所谓“单一客户”是指具有购买资格的单一的自然人、企业法人或其他实体。
第三条 公司大宗销售决策的原则如下：
（一）合法合规原则；
（二）风险控制原则；
（三）市场化原则；
（四）依法监督原则。
第四条 本办法适用于公司及下属全资子公司、控股子公司、实际控制的参股公司。
第二章 大宗销售的决策权限
第五条 区域公司决策
（一）区域公司要针对具体项目，区分项目业态，制定相应销售方案，明确销售政策（包
括但不限于价格政策和优惠政策等），经区域公司办公会审议通过后执行；
（二）单一客户销售金额在 2,000 万元（不含）以内的，依据销售方案执行；
（三）单一客户销售金额在 2,000 万元（含）至 5,000 万元（不含）之间的，由区域公
司办公会集体研究决定；
（四）单一客户销售金额在 5,000 万元（含）以上的，区域公司应提交公司总裁办公会
或董事会审议，并提供以下相关材料：
第六条 公司总裁办公会决策
单一客户销售金额在 5,000 万元（含）至 1 亿元（不含）之间的，由区域公司办公会审
议通过后，报公司总裁办公会集体研究决定。
第七条 公司董事会决策
单一客户销售金额在 1 亿元（含）以上的，由公司总裁办公会审议通过后，报公司董事
会研究决定，并及时对外公告披露。
第八条 对于面向单一客户的大宗销售决策，按照连续十二个月内累计计算销售金额的
原则，分别适用上述条款相关规定。已经履行董事会审批程序的，不再纳入累计计算范围。
第三章 大宗销售的决策监督
第九条 公司董事会、总裁办公会和区域公司办公会做出的大宗销售决定，所属区域公
司应于最终决定做出后的 3 个工作日内，报公司内部审计部门备案。
内部审计部门应于每一自然年度内，就大宗销售决策执行情况进行不少于一次的专项审
计；公司财务管理部门应于每一自然年度内，进行不少于一次的大宗销售财务检查评价。
第十条 根据《公司章程》第条相关规定，公司大宗销售决策纳入公司纪检监察范围，
由公司内部审计部门根据备案情况，对区域公司大宗销售执行情况进行监督。
第四章 附 则
第十一条 本办法未尽事宜，依照国家相关法律、法规及《公司章程》《公司投资、融
资管理规则》等相关规定执行。
第十二条 本办法由公司董事会负责解释。
第十三条 本办法自董事会批准之日起实施。
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