深圳市长方集团股份有限公司
信息披露事务管理制度
目 录
第一章 总则
第二章 信息披露的原则及要求
第三章 信息披露的内容
第四章 信息披露涉及的相关职责
第五章 信息披露的审批程序
第六章 涉及信息披露的相关管理
第七章 信息披露的媒体
第八章 保密措施
第九章 责任追究
第十章 附则
第一章 总则
第一条 为了提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》(以下
简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《创业板上市规则》”)《上市公司信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)《深圳市长方集团股份有
限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及有关政策法规关于上市公司信息披
露的规定，并结合公司实际情况，特制定本管理制度。
第二条 本制度所称“信息披露”是指将法律、法规、证券监管部门规定要
求披露的，已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，
在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，
并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及
其他有关规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或
者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大
事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 本制度适用于如下人员和机构：
(一)公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
(二) 公司董事和董事会；
(三) 公司高级管理人员；
(四) 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
(五) 公司持股 5%以上的股东、实际控制人；
(六) 其他负有信息披露义务的公司人员和部门。
第二章 信息披露的原则及要求
第五条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒(包括主要网站)关于
本公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真
实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照
有关《创业板上市规则》的规定和深圳证券交易所的要求及时就相关情况作出公
告。
第六条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第七条 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当
履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第八条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信
息的知情者控制在最小范围内。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或
者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信
息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第九条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关系，
非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重
大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十条 公司披露的信息应做到真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司的董事、高级管理人员应
当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、
公平。不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应在公告中作出相应声明
并说明理由。
真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有
事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语
言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、
恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，
格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在深圳证券交易所规定的期限内
披露重大信息。
公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大
信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得
提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第十一条 公司应当明确公司内部(含控股子公司)和有关人员的信息披露
职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合法律、行政法规、部门规章、
本制度及其他有关规定的要求。
第三章 信息披露的内容
第十二条 公司应严格按照《公司法》《证券法》《创业板上市规则》等法
律、行政法规的规定披露有关信息。公司除按照有关规则明确要求需要披露的信
息外，在不涉及经营机密的基础上，应主动、及时的披露所有可能对股东和其他
利益相关者决策产生实质性影响的信息。
第十三条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集
说明书、上市公告书、收购报告书等。
第十四条 定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
(一) 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，半年度报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度
前 3 个月、前 9 个月结束后的 1 个月内，编制完成并披露。第一季度报告的
披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司每年在年度报告披露后应当按深圳证券交易所有关规定召开业绩说明
会，向投资者说明公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情
况、风险因素等投资者关心的内容。
公司应事先以公告的形式就公司业绩说明会的活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明。
(二) 年度报告应当记载以下内容：
公司前 10 大股东持股情况；
(三) 半年度报告应当记载以下内容：
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
第十五条 定期报告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定
期报告不得披露；定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会
全体成员过半数同意后提交董事会审议。
第十六条 公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认
意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会
和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际
情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。
董事、和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理
由应当明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的真
实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十七条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所审计：
增股本或弥补亏损的；
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有
规定的除外。
第十八条 定期报告中财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，
公司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——
非标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称第 14 号编报规则）的规定，
在报送定期报告的同时向交易所提交下列文件：
（一）公司董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（三）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第十九条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应
当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照相关规定扣除后的营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值。
公司披露业绩预告后，如预计实际业绩或财务状况与已披露的业绩预告差异
较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。
第二十条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的，或者在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻
导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第二十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。前述所称“重大事件”包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十二条 对于已披露的担保事项，公司应当在出现下列情形之一时及
时披露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算或者其他严重影响还款能力情形的。
第二十三条 公司发生的诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时
披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元的；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效
的；
（三）证券纠纷代表人诉讼；
（四）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（五）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计
计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，不再
纳入累计计算范围。
公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括
但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情
况等。
第二十四条 公司应严格按照《创业板上市规则》的规定，披露如下风险
事项及其对公司的影响：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序；
（六）营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该
资产的 30%；
（七）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（八）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
（九）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违
法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十）公司的董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他
董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影
响的人员辞职或者发生较大变动；
（十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
（十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十五）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十八）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十九）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者
负面事件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用《创业板上市规则》第 7.1.2 条的
规定。
第二十五条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件
媒体披露；
（二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
（四）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
（五）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司
的情况发生或者拟发生较大变化；
（六）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（七）公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
（八）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品
价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（十）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条
件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益；
（十五）或者发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影
响的其他事项；
（十六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第二十六条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承
包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入或者期末总
资产 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元的，应当及时披露。
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于合同生效、合同履行
发生重大变化或者出现重大不确定性、合同提前解除、合同终止等。
第二十七条 公司签署重大合同，合同金额占公司最近一个会计年度经审
计主营业务收入或者总资产 100%以上，且绝对金额超过 2 亿元的，还应当履行
以下义务：
（一）公司董事会应当对公司和交易对方的履约能力进行分析判断；
（二）公司应当聘请律师核查交易对方基本情况的真实性、交易对方是否具
备签署及履行合同等的相关资质，以及合同签署和合同内容的合法性、真实性和
有效性，公司以公开招投标方式承接重大合同的情况除外；
（三）公司处于持续督导期的，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司和交
易对方的履约能力出具专项意见。
公司应当在重大合同公告中披露董事会的分析说明、法律意见书以及保荐机
构或者独立财务顾问的结论性意见（如有）。
第二十八条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新
业务、新服务或者对现有技术进行改造，相关事项对公司盈利或者未来发展有重
要影响的，公司应当及时披露。
第二十九条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假
记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出
相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披
露。
第三十条 公司应当在涉及的重大事项最先触及以下任一时点后及时履行
信息披露义务：
(一) 董事会作出决议时；
(二) 签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
(三) 公司（含任一董事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事项发
生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
第三十一条 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披
露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十二条 公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证
所披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知公司，并配
合公司履行信息披露义务：
（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回
复内容真实、准确和完整。
第三十三条 公司控股子公司发生本制度第三章规定的重大事件，可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息
披露工作。
第三十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动
的影响因素，并及时披露。
第三十六条 公司应加强主动信息披露意识，在及时、准确、完整的披露
《信息披露管理办法》《创业板上市规则》要求事项的基础上，对未达到强制性
信息披露要求而投资者关注的重大事项及重大事项的进展情况及时予以披露，以
便投资者可以更加及时和全面地了解公司的经营状况。
第四章 信息披露涉及的相关职责
第三十七条 董事长为公司信息披露的第一责任人；董事会秘书负责管理
公司信息披露事务；董秘办负责组织具体的信息披露事宜。
第三十八条 董事的职责
(一) 董事应认真阅读公司各项经营政策、财务报告和公共传媒有关公司的
重大报道，及时了解公司经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事
件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事
经营管理或不知悉有关问题和情况为由推卸责任。
(二) 公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载，
对误导性陈述或者重大遗漏负有责任。公司应当在公告显要位置载明前述保证。
董事不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明
理由。
(三) 董事对公司未公开披露的信息负有保密责任，不得以任何方式向任何
单位或个人泄露未公开披露信息，并不得利用内幕信息谋取不正当利益。
(四) 未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未公开披露的信息。
第三十九条 高级管理人员的职责
(一) 高级管理人员应当及时以书面形式定期或不定期(有关重要事项发生的
当日内)向董事会报告公司经营管理、财务状况、重大合同的签订及执行情况、
资金运用及资产盈亏情况等，同时必须保证这些信息的真实、准确、及时和完整，
并承担相应责任。
(二) 公司财务负责人应当总体负责公司财务的管理和会计核算工作，对公
司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、完
整性负有直接责任。
公司财务负责人应当及时向董事会报告有关公司财务方面出现的重大事件、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
(三) 高级管理人员有责任和义务答复董事会关于定期报告、临时报告及公
司其他情况的询问，并提供有关资料，承担相应责任。
(四) 在知晓可能影响公司股票及其衍生品种交易价格或将对公司经营管理
产生重大影响的事件时，应在第一时间告知董事会秘书或董秘办。
(五) 在研究或决定涉及信息披露事项时，其他高级管理人员应通知董事会
秘书参加会议，并提供信息披露所需资料。
(六) 高级管理人员对公司未公开披露的信息负有保密责任，不得以任何方
式向任何单位或个人泄露未公开披露信息，并不得利用内幕信息谋取不正当利益。
第四十条 董事会秘书的职责
(一) 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务
代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作。
(二) 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。督
促公司制定并执行信息披露制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当
事人依法履行信息披露义务，并按有关规定向证券交易所办理披露事宜。董事会
秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财
务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
(三) 公司董事会秘书负责信息的保密工作，制定保密措施。内幕信息泄露
时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
(四) 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
(五) 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得到
有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露的重要会
议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信息。
(六) 证券事务代表同样履行董事会秘书和深圳证券交易所赋予的职责，协
助董事会秘书做好信息披露事务，并承担相应责任。公司董事会秘书不能履行职
责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责。
(七) 证券交易所要求履行的其他职责。
第四十一条 董秘办职责
(一)董秘办为公司信息披露的综合管理部门，负责有关信息的收集、初审
和公告；负责定期报告和临时报告的组织编制、初审。
(二) 学习和研究信息披露的相关规则；拟定信息披露相关制度和重大信息
内部报告制度；与证券监督管理部门保持日常联系，以准确理解相关规则，并向
公司各单位解释相关规则。
(三) 关注公共传媒关于本公司的相关报道，以及公司股票及其衍生品种的
交易情况，及时向有关方面了解真实情况，并根据情况提出信息披露的建议。
第四十二条 各职能部门的职责
(一) 严格执行公司的各项信息披露制度，并制定相应的内部控制制度。
(二) 各单位应积极配合董秘办做好信息披露工作，并按董秘办的要求制作
和提供相关资料。
(三) 公司的各职能部门应有效地管理、收集公司的专业信息，在即将发生
本制度第三章规定的重大事件时，各职能部门都有义务和责任按照公司《重大信
息内部报告制度》的规定，第一时间报告公司董事会秘书或董秘办，并根据要求
提供相关资料。
第四十三条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，
不得要求公司向其提供内幕信息。
第五章 信息披露的审批程序
第四十四条 公开信息披露的信息文稿由董秘办撰稿和初审后，交董事会
秘书审核。
公司信息披露的义务人对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应及时向董
事会秘书咨询。
第四十五条 董事会秘书应按有关法律、法规和深圳证券交易所、公司章
程的规定，在形成股东会决议、董事会决议后披露定期报告和股东会决议公告、
董事会决议公告等临时报告。
第四十六条 定期报告在披露前应严格履行下列程序：
(一) 财务部负责组织财务审计(如需要)，提交董事会秘书财务报告、财务附
注说明和有关财务资料。
(二) 董事会秘书进行合规性审查。
(三) 董事会秘书组织财务部等相关部门提交编制报告所需的相关资料。
(四) 董秘办编制完整的年度报告或中期报告、季度报告和摘要，提交董事
会秘书、财务负责人审阅修订。
(五) 报董事长审阅修订。
(六) 提交董事会会议审议修订并批准，交公司董事、高级管理人员签署书
面确认意见。
(七) 由董事长签发，董事会秘书、董秘办在两个工作日内报深圳证券交易
所审核后披露。
第四十七条 临时报告在披露前应严格履行下列程序：
(一) 董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息，
应立即向董事长报告，董秘办完成临时报告的编制，董事会秘书进行合规性审查；
(二) 董事长向董事会报告；
(三) 临时报告交董事长审阅修订；
(四) 修订后的文稿报董事长审定并签发；
(五) 临时报告由董事会加盖董事会公章；
(六) 董事会秘书及董秘办立即报深圳证券交易所，经审核后予以公告。
第四十八条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载
的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第四十九条 公司向证券监督管理部门、深圳证券交易所递交重大报告、
请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息
文稿应在董事会秘书、董秘办审阅后提交。
第六章 涉及信息披露的相关管理
第五十条 公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理
人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不得随意回答他人的咨询、
采访或以其他方式披露信息，否则将承担由此造成的法律责任。
公司应按照本制度及有关规定与投资者、证券服务机构、媒体等进行信息沟
通，但需保证对投资者进行公平信息披露，重大事项的披露不得早于公司在指定
媒体上发布的定期报告和临时公告。
第五十一条 董事会秘书及应与深圳证券交易所保持联络，联系电话、传
真号码发生变化时及时通知深圳证券交易所。
公司发生异常情况时，董事会秘书应主动与深圳证券交易所沟通。
第五十二条 董事会秘书行使信息披露有关职责时，可聘请律师、会计师
等中介机构提供有关的咨询服务。
第五十三条 董事会秘书在履行信息披露职责时，应当接受公司董事会、
审计委员会的监督。
第五十四条 董事会成员及董事会秘书应及时出席中国证监会、深圳证券
交易所的约见安排。
第五十五条 董事会应在规定时间内回复中国证监会、深圳证券交易所监
管函及其他问询事项。
第五十六条 公司应保证投资者联系电话的畅通，并配备专人负责投资者
关系管理工作。
第五十七条 公司的信息披露工作及相关人员应接受中国证监会、深圳证
券交易所的监督。
第五十八条 公司信息披露事务的培训工作由董事会秘书和董秘办负责
组织。董事会秘书应当定期对公司董事、公司高级管理人员、公司总部各部门以
及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展
信息披露方面的相关培训。
第七章 信息披露的媒体
第五十九条 公司信息披露指定报纸媒体为《证券时报》及中国证监会指
定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
第六十条 公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发布
等事宜应事先经董事长或分管信息披露的董事审查，凡与信息披露有关的内容，
均不得早于公司信息披露。
第六十一条 公司各部门和子公司应对内部局域网、网站、内刊、宣传性
资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。遇有不适合刊登
的信息时，董事会秘书有权制止。
第八章 保密措施
第六十二条 信息披露的义务人及其他因工作关系接触到应披露的信息
知情人负有保密义务，对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅
自以任何形式对外泄露公司有关信息。
公司通过经营分析、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务
状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第六十三条 信息披露的义务人应采取必要措施，在信息公开披露前将其
控制在最小范围内，重大信息应当指定专人报送和保管。
第六十四条 当董事会秘书或其他信息披露义务人得知有关尚未披露的
信息难以保密，或者已经泄露，或者公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发
生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第九章 责任追究
第六十五条 公司的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者有重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司应当承担赔偿责任，公司负有
责任的董事、经理应当承担连带赔偿责任。
由于信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予相关责任人
相应的批评、警告、停职、降职、解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的
赔偿要求，情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。
第六十六条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责
任。除追究导致年报信息披露发生重大差错的直接相关人员责任外，董事长、总
经理、董事会秘书，对公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、
公平性承担主要责任；董事长、总经理、财务负责人、会计机构负责人对公司财
务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十七条 公司各部门发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报
告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给
公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责
任人给予经济处罚。
公司董事会秘书及董秘办对公司各部门对信息披露制度的执行情况进行定
期检查，根据检查情况提出相应的考核建议报公司相关部门执行。
第六十八条 公司有关人员有其他违反本制度规定的情形，擅自披露信息
或信息披露不准确，并由此给公司或投资者造成损失的，公司将对相关责任人给
予经济处罚。
第六十九条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券
交易所公开谴责、批评或处罚的，公司应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行处分，并有权视情
形和有关规定追究相关责任人的法律责任。
第七十条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本制度规
定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依照情
节轻重追究当事人的责任。公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关联人等
若擅自披露或泄露公司信息，给公司造成损失或带来市场较大影响的，公司应追
究其应承担的责任。
第七十一条 对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，保
障其陈述和申辩权利。
第十章 附则
第七十二条 本制度未尽事宜，遵照现行《上市公司信息披露管理办法》
《创业板上市规则》及有关中国证监会和深圳证券交易所信息披露的有关法规规
定内容执行。
第七十三条 本制度自董事会审议通过之日起施行，修改时亦同。
第七十四条 本制度解释权归公司董事会。
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