深圳市长方集团股份有限公司
董事和高级管理人员所持
公司股份及其变动管理规则
目 录
第一章 总则
第二章 股份管理
第三章 信息申报与披露
第四章 责任追究
第五章 附则
第一章 总则
第一条为加强对深圳市长方集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级
管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股
份变动管理》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》等法律法规以及《深圳市长方集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的
管理。
第三条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。
董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在
其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第五条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，
每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第二章 股份管理
第六条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应将其买卖计划以
书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展
情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》
的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第七条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人员
转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限制
性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第八条公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公
司股份为合约标的物的衍生品交易。
第九条 董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 15 日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不
从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为:
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第六条和第二十一条的规定执行。
第十一条存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不
得转让：
（一）公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）本人离职后六个月内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责之后未
满三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规则及《公司章程》
规定的其他情形。
第十二条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间和任期届满后
六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不
得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割
财产等导致股份变动除外。
公司董事和高级管理人员所持公司股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第十三条公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出
方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的 25%，并应当持续共同
遵守相关法律法规关于董事、高级管理人员减持的规定。
第十四条公司董事和高级管理人员以其上年最后一个交易日所持有的本公
司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股
份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持公司股份增加的，可
同比例增加当年可转让数量。
第十五条董事及高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年
末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十六条公司董事及高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证券交
易所将其申报数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项下开
立的证券账户中已登记的本公司股份按相关规定予以锁定。
第十七条公司董事和高级管理人员所持有公司股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易
所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十八条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十九条 根据《证券法》相关规定，公司持有 5%以上股份的董事及高级管
理人员将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖
出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会
将收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
前款所述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出
的；“卖出后 6 个月内买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
本公司董事会不按照本条第一款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。
第三章 信息申报与披露
第二十条公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过深
圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的
身份信息（包括姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会/职工代表大会通过其任职事项、新任高级管理人
员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（四）现任董事及高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
第二十一条公司董事及高级管理人员应当保证其申报数据的真实、准确、及
时、完整，并承担由此产生的法律责任。
第二十二条 公司董事和高级管理人员计划通过深圳证券交易所集中竞价交
易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所
报告并披露减持计划。存在相关法律法规规定不得减持情形的，不得披露减持计
划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在相关法律法规规定不得减持情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他内容。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，
已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披
露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向深圳证券
交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计
划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向深圳证券交易所
报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过深圳证券交易所
集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相
关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方
式、时间区间等。
第二十三条公司董事及高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并通过公司在深圳证券交易网站公开
下列内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求的其他事项。
第二十四条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十五条 公司通过《公司章程》对董事和高级管理人员转让其所持本公
司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让
条件的，应当及时披露并做好后续管理。
第四章 责任追究
第二十六条公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组
织，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责
收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关监管部
门处罚。
第二十七条 公司董事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份，并受到
监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案的，给公司造成影响，可要求其引咎
辞职。
第五章 附则
第二十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定不一致的，以有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为
准。
第二十九条 本制度由公司董事会制定、解释及修订。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日生效实施。
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