广东聚石化学股份有限公司
重大信息内部报告制度
二〇二五年七月
第一章 总则
第一条 为了规范广东聚石化学股份有限公司（以下简称“公司”）的重大
信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、
真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《广东聚石化学
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广东聚石化学股份有限
公司信息披露管理制度》的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定
负有报告义务的人员和公司（以下简称“重大信息内部报告义务人”）应及时将
相关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条 公司证券部为公司信息披露管理工作的日常工作部门，在董事会秘
书的领导下具体进行信息披露管理工作。
第四条 本制度所称“重大信息内部报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门和分子公司的负责人；
（二）公司控股子公司的董事、监事和高级管理人员；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东及其一致行
动人；
（五）公司内部其他可以获取公司重大信息的人员。
第五条 重大信息内部报告义务人通过董事会秘书向董事会报告本制度规定
的重大信息时，应提交相关文件资料，并保证提供的相关文件资料真实、准确、
完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。
第六条 重大信息内部报告义务人在该等信息尚未公开披露之前，负有保密
义务。
第二章 重大信息的范围
第七条 “重大信息”是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影响或者
对投资决策有较大影响的事项，包括但不限于公司、控股子公司及参股公司出现、
发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定应提交公
司董事会、股东会审议的事项。
（二）达到下列标准之一的交易事项：
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
上；
会计年度经审计营业收入的 10％以上，且超过 1,000 万元；
且超过 100 万元；
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
上述“交易”包括下列事项：购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料
和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为）；对外投资（购买
银行理财产品的除外）；转让或受让研发项目；签订许可使用协议；租入或者租
出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产；债权、债务重组；
放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；上海证券交易所认定的其他交
易。上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。“成交金额”是指支付的
交易金额和承担的债务及费用等。“市值”是指交易前10个交易日收盘市值的算
术平均值。
（三）达到下列标准之一的日常经营范围内的交易：
亿元；
亿元；
以上，且超过 500 万元；
（四）达到下列标准之一的关联交易：
上的交易，且超过 300 万元。
（五）提供担保（含对控股子公司担保等）和提供财务资助（含有息或者无
息借款、委托贷款等）。
（六）重大诉讼、仲裁：
以上；
诉讼、仲裁。
（七）下列重大事件：
总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的 30%；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
取足额坏账准备；
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
权益或者经营成果产生重要影响；
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被
有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
地址和联系电话等；
融资方案形成相关决议；
相应的审核意见；
法限制表决权；
项；
上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三章 重大信息内部报告程序
第八条 公司实行重大信息实时报告制度。本制度所述重大信息内部报告义
务人应在知悉本制度所述重大信息的第一时间立即以面谈、邮件或电话等方式与
董事会秘书联系，并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交给公司
董事会秘书，必要时应将原件以专人或快递形式送达。
第九条 董事会秘书和公司证券部应根据法律、法规、《上市规则》等规范
性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判断，
如需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程序审核并披
露。如重大信息需经董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向公司董事会进行
汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以披露。
对于没有达到信息披露标准的重大信息，董事会秘书和公司证券部负责持续
跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报告。待达到信息披露标准时，按照规
定程序予以披露。
第十条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
响等；
第四章 责任追究
第十一条 不履行重大信息内部报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）未向或未及时向董事会秘书报告重大信息或提供相关文件资料；
（二）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、重
大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（三）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（四）其他不履行重大信息内部报告义务的情形。
第十二条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究重大信息
内部报告义务人的责任；如因此导致信息披露违规，由重大信息内部报告义务人
承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予重大信息内部报告义务人处分。
第五章 附则
第十三条 本制度所称“以上”含本数；“超过”不含本数。
第十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司
章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及修改
后的《公司章程》的规定执行。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第十六条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
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