证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-091
声明人 王庭聪 作为胜宏科技（惠州）股份有限公司第五届董事会
独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人胜宏科技（惠州）股份有限公司董
事会提名为胜宏科技（惠州）股份有限公司股份有限公司(以下简称“该公司”)
第五届董事会独立董 事 候 选 人 。 现 公 开 声 明 和 保 证 ， 本 人 与 该 公 司 之 间
不 存在 任何 影响本 人独 立性的 关系， 且符合 相关法 律、行 政 法规 、部
门 规 章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对独 立 董 事 候 选 人 任
职 资 格 及 独 立 性 的 要 求 ， 具 体 声 明 并 承诺如下事项：
一、本人已经通过胜宏科技（惠州）股份有限公司第五届董事会 提 名
委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关
系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情 形 的 密 切关系。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 、本 人 不 存 在《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百 七 十 八 条等规
定不得担任公司董事的情形。
是 ?否
如否，请详细说明：______________________________
三 、本 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》和 深 圳
证 券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资 格和条件。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
五 、本 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培训证明材
料(如有)。
□是 否
如否，请详细说明：本人承诺参加承诺参加最近一期独立董事培训
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六 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 中 华 人 民 共 和 国 公 务员法》的
相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
七 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委《 关 于 规 范 中 管 干
部 辞 去 公 职 或 者 退 (离 )休 后 担 任 上 市 公 司 、基 金 管理公司独立董事、独
立监事的通知》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
八 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部《 关 于 进 一 步 规
范 党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职 (任 职 )问 题 的 意 见》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
九 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部 、监察部
《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行《 股 份 制 商 业银行
独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 一 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会《 证 券 基 金 经 营 机
构 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管理办法》的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 二 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 银 行 业 金 融 机 构 董 事(理事)
和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
是 ?否
如否，请详细说明：______________________________
十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高级
管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
是 □否
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如否，请详细说明：______________________________
十 四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规 、部门
规 章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等 对于独立董事任职资
格的相关规定。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉 相 关法律、
行 政 法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交易所 业务规则，具有五
年以上法律、经济、管理、会计、财 务 或者其他履行独立董事职责所必需
的工作经验。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册 会 计 师 资
格 ，或 具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以 上
职 称 、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者
财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有 五年以上全职工作经验。
□是 □否 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十 七 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 、主 要 社 会 关 系 均 不 在 该 公司及其附
属企业任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 八 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股
份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十 九 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股
份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、实 际控制人的
附属企业任职。
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是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 一 、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各
自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服 务的人员，包括但不
限 于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全体人员、各级复核人员、在报告上
签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或 者其各
自 的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业务往来的单位及
其控股股东、实际控制人任职。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 三 、本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二十二项所
列任一种情形。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司 董事、
监 事 、 高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限 尚未届满的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任 上市公
司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满 的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受 到司法机关
刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二 十 七 、本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ，被 中 国 证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确 结论意见的人员。
是 □否
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如否，请详细说明：______________________________
二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以
上通报批评。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满
十二个月的人员。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量
不超过三家。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
是 □否
如否，请详细说明：______________________________
候选人郑重承诺：
一 、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相
关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏；
否 则 ， 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和接受深圳证券交易所的自
律监管措施或纪律处分。
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二 、本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，将 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和
深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间 和精力勤勉尽责地履
行职责，作出独立判断，不受该公司 主要股东、实际控制人或其他与
公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位或个人的影响。
三 、本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职
资 格 情 形 的 ，本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立即辞去该公司独立董事
职务。
四 、本 人 授 权 该 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 及 其 他 有 关 本 人
的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入 、报送给深圳证券交
易 所 或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述行为视同为本人行为，由本人承担相
应的法律责任。
五 、如 任 职 期 间 因 本 人 辞 职 导 致 独 立 董 事 比 例 不 符 合 相 关 规 定 或
欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ， 不以辞职为由拒绝履职。
候选人(签署)：王庭聪
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