中德证券有限责任公司
关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司
使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为青岛
惠城环保科技集团股份有限公司（以下简称“惠城环保”或“公司”）向特定对
象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等有关规定，对惠城环保本次为参股公司使用自有闲
置资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、基本情况
（一）现金管理目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营
和确保资金安全的情况下，公司及子公司使用闲置的自有资金购买安全性高、流
动性好、风险可控的理财产品，在增加资金收益的同时，为公司及股东获取更多
的回报，为公司未来发展做好资金准备。
（二）现金管理金额
公司及子公司拟使用不超过人民币 25,000 万元（含本数）暂时闲置自有资
金进行现金管理，上述投资额度的使用期限为自公司第三届董事会第四十六次会
议审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及使用期限内，资金可以循环滚动使
用；使用期限内任一时点，闲置自有资金购买理财产品的额度合计不超过人民币
（三）现金管理方式
为控制风险，上述闲置自有资金将选择购买安全性高、流动性好、风险可控
的理财产品。
（四）现金管理期限
自公司第三届董事会第四十六次会议审议通过之日起 12 个月内。
（五）资金来源
本次进行现金管理的资金来源于公司（含公司子公司）闲置自有资金，不涉
及使用公司募集资金和银行信贷资金。
（六）实施方式
上述事项经公司第三届董事会第四十六次会议审议通过之日起 12 个月内，
董事会授权总经理在上述额度内行使决策权并签署相关合同文件，并由财务部门
负责具体组织实施和跟踪管理。
二、审议程序
第三十六会议审议通过《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。
与公司不存在关联关系，本次公司使用部分闲置自有资金进行现金管理不涉及关
联交易。
三、投资风险及风险控制措施
公司使用自有资金进行现金管理，存在宏观经济波动风险及投资收益不及预
期等风险。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
请专业机构进行审计。
预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
财产品购买及损益情况。
四、对公司的影响
度进行现金管理，不会影响正常资金周转，有助于提高资金使用效率，不会影响
公司及子公司主营业务的正常开展。
用效率，获取一定的投资回报，有利于进一步提升公司整体业绩水平，充分保障
股东利益。
《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》、
《企业会计准则第 39 号——公允价
值计量》等相关规定及其指南，对拟开展的现金管理业务进行相应的核算处理，
反映资产负债表及损益表相关项目。
五、董事会意见
为了提高公司闲置自有资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，同意公司
及子公司拟使用不超过人民币 25,000 万元（含本数）暂时闲置自有资金进行现
金管理，上述投资额度的使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上
述额度及使用期限内，资金可以循环滚动使用。
六、监事会意见
公司及子公司在确保正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行
现金管理，可以提高资金的使用效率，增加投资收益，为公司和股东获取更多的
投资回报。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，相关的审批程序符合
法律法规的相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。监事会同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 25,000 万元
（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，中德证券认为：
审议通过，相关议案履行了必要的决策程序；
提高公司经营效益，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益；
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
板股票上市规则》
市公司规范运作》等相关规定。
中德证券对惠城环保本次使用部分自有资金进行现金管理事项无异议。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛惠城环保科技集团股份有限
公司使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_______________ _______________
陈 超 毛传武
中德证券有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
