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首创证券: 关于不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事规则的公告

来源：证券之星 2025-07-26 00:30:56
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证券代码：601136     证券简称：首创证券      公告编号：2025-022
              首创证券股份有限公司
关于不再设立监事会并修改《公司章程》及相关议事
                规则的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
  首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开第二届董
事会第十四次会议审议通过了《关于审议不再设立监事会并修改<公司章程>及
相关议事规则的议案》，拟对《首创证券股份有限公司章程》
                          （以下简称《公司章
程》）及相关议事规则进行修订，并废止《首创证券股份有限公司监事会议事规
则》。
  为优化公司治理结构、提升公司治理运作效率，根据《中华人民共和国公司
法》
 《上市公司章程指引》、中国证券监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制
度规则实施相关过渡期安排》及相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司
不再设立监事会，由董事会审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规定的监
事会的职权，并对《公司章程》及相关议事规则进行修订完善。公司第二届监事
会监事履职至本次新修订的《公司章程》经公司股东会审议通过之日。届时，现
任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务，《首创证券股份有限公司监事会
议事规则》等监事会相关公司治理制度相应废止。
  本次《公司章程》修订共涉及条款 217 项，具体修订内容及修订依据详见附
件。除附件所述修订外，公司章程其他条款内容保持不变。本次公司章程修订尚
需提交公司股东会审议，最终以监管部门及工商登记机构核准或备案内容为准。
  特此公告。
                              首创证券股份有限公司
                                董    事 会
         附件：
                      首创证券股份有限公司章程修订对照表
序号           原条款序号、内容                           新条款序号、内容                    修订依据
                                        第一条 为维护首创证券股份有限公
     第一条 为维护公司、股东和债权人的
                                        司（以下简称公司）、股东、职工和债
     合法权益，规范公司的组织和行为，根
                                        权人的合法权益，规范公司的组织和行
     据《中华人民共和国公司法》（以下简
                                        为，根据《中华人民共和国公司法》            （以
     称《公司法》）、《中华人民共和国证券                                                    根据《上市公
                                        下简称《公司法》）、《中华人民共和国
     法》
      （以下简称《证券法》）、《证券公司                                                    司章程指引》
                                        证券法》   （以下简称《证券法》）、       《证券
                                        公司治理准则》《证券公司股权管理规
     《中国共产党章程》并参照《上市公司                                                     规定修订完
                                        定》《中国共产党章程》并参照《上市
     章程指引》
         《上市公司治理准则》 《上市                                                    善。
                                        公司章程指引》《上市公司治理准则》
     公司独立董事管理办法》和其他法律、
                                        《上市公司独立董事管理办法》和其他
     法规及规范性文件的有关规定，制订本
                                        法律、法规及规范性文件的有关规定，
     章程。
                                        制定本章程。
     第二条 公司系依照《公司法》和其他                  第二条 公司系依照《公司法》和其他
     有关法律法规的规定成立的股份有限                   有关法律法规的规定成立的股份有限
     公司（以下简称公司）。                        公司。
     公司系经中国证券监督管理委员会（以                  公司系经中国证券监督管理委员会（以
     下简称中国证监会）等监管机构审核，                  下简称中国证监会）等监管机构审核，
     由首创证券有限责任公司依法整体变                   由首创证券有限责任公司依法整体变
     更。                                 更。                                 规范文字表
     公司在北京市市场监督管理局注册登                   公司在北京市市场监督管理局注册登                   述。
     记，取得统一社会信用代码为                      记，取得统一社会信用代码为
     公司于 2022 年 11 月 8 日经中国证监会          公司于 2022 年 11 月 8 日经中国证监会
     核准，首次向社会公众发行人民币普通                  核准，首次向社会公众发行人民币普通
     股 273,333,800 股，于 2022 年 12 月 22   股 273,333,800 股，于 2022 年 12 月 22
     日在上海证券交易所上市。                       日在上海证券交易所上市。
                                        第七条 董事长为公司的法定代表人。
                                                                           根据《上市公
                                        董事长辞任的，视为同时辞去法定代表
                                                                           司章程指引》
                                        人。
                                        法定代表人辞任的，公司将在法定代表
                                                                           规定修订完
                                        人辞任之日起 30 日内确定新的法定代
                                                                           善。
                                        表人。
                                        第八条 法定代表人以公司名义从事
                                        的民事活动，其法律后果由公司承受。                  根据《上市公
                                        本章程或者股东会对法定代表人职权                   司章程指引》
                                        法定代表人因为执行职务造成他人损                   规定修订完
                                        害的，由公司承担民事责任。公司承担                  善。
                                        民事责任后，依照法律或者本章程的规
                         定，可以向有过错的法定代表人追偿。
                                        根据《上市公
    第八条 公司全部资产分为等额股份，
                      第九条 股东以其认购的股份为限对 司章程指引》
    股东以其认购的股份为限对公司承担
    责任，公司以其全部资产对公司的债务
                      司的债务承担责任。         规定修订完
    承担责任。
                                        善。
                      第十条 根据《中国共产党章程》等有
    第九条 根据《中国共产党章程》等有 关规定和上级党组织要求，公司设立中
    关规定和上级党组织要求，公司设立中 国共产党的组织。党组织发挥领导作
    国共产党的组织。党组织发挥领导作 用，把方向、管大局、保落实。公司建 根据公司实际
    立党的工作机构，配备与企业规模相     应为党组织正常开展活动提供必要条
                                           善。
    应、满足党建工作需要的专兼职党务工    件。党组织机构设置、人员编制纳入公
    作人员，保障党组织的工作经费。      司管理机构和编制，党组织工作经费纳
                         入公司预算，从管理费中列支。
    第十一条 本章程自生效之日起，即成
                         第十二条 本章程自生效之日起，即成
    为规范公司的组织与行为、公司与股
                         为规范公司的组织与行为、公司与股
    东、股东与股东之间权利义务关系的具
                         东、股东与股东之间权利义务关系的具
    有法律约束力的文件，对公司、股东、                         根据《上市公
                         有法律约束力的文件，对公司、股东、
    实际控制人、党委（纪委）成员、董事、                        司章程指引》
                         实际控制人、党委（纪委）成员、董事、
                         高级管理人员具有法律约束力。依据本
    文件。依据本章程，股东可以起诉股东、                        关规定修订完
                         章程，股东可以起诉股东，股东可以起
    董事、监事、总经理和其他高级管理人                         善。
                         诉公司董事、高级管理人员，股东可以
    员，股东可以起诉公司，公司可以起诉
                         起诉公司，公司可以起诉股东、董事和
    股东、董事、监事、总经理和其他高级
                         高级管理人员。
    管理人员。
    第十二条 本章程所称其他高级管理     第十三条 本章程所称高级管理人员
    人员是指副总经理、财务负责人、董事    是指总经理、副总经理、财务负责人、
                                              根据《上市公
    会秘书、合规总监、首席风险官、首席    董事会秘书、合规总监、首席风险官、
                                              司章程指引》
    信息官等和实际履行上述职务的人员，    首席信息官等和实际履行上述职务的
    以及法律法规、中国证监会规定的和经    人员，以及法律法规、中国证监会规定
                                              关规定修订完
    公司董事会认定的其他人员。根据国资    的和经公司董事会认定的其他人员。根
                                              善。
    监管等规定认定的履行高级管理人员     据国资监管等规定认定的履行高级管
    职责的人员依照相关规定执行。       理人员职责的人员依照相关规定执行。
    第十三条 公司的经营宗旨：恪守信     第十四条 公司的经营宗旨：恪守信
    用，合法经营，以市场为导向，以客户    用，合法经营，以市场为导向，以客户    根据《国务院
    为中心，提供优质服务，创造良好经济    为中心，提供优质服务，创造良好经济    关于加强监管
    效益，促进证券市场发展。         效益，促进证券市场发展。         防范风险推动
    公司经营管理以金融服务实体经济为     公司经营管理以金融服务实体经济为     资本市场高质
    导向，以打造“合规、诚信、专业、稳    导向，以打造“合规、诚信、专业、稳    量发展的若干
    健”的文化为目标，持续致力于为客户    健”的文化为目标，持续致力于为客户    意见》等相关
    和股东创造价值、为社会做出贡献，助    和股东创造价值、为社会做出贡献，助    规定修订完
    力建设规范、透明、开放、有活力、有    力建设安全、规范、透明、开放、有活    善。
    韧性的资本市场。             力、有韧性的资本市场。
     第十八条 公司股份的发行，实行公        第十九条 公司股份的发行，实行公
     股份应当具有同等权利。             股份具有同等权利。         司章程指引》
     第十九条 同次发行的同种类股票，每                         第十七条等相
                             第二十条 同次发行的同类别股份，每
     股的发行条件和价格应当相同；任何单                         关规定修订完
     位或者个人所认购的股份，每股应当支                         善。
                             购的股份，每股支付相同价额。
     付相同价额。
                                                   根据《上市公
                             第二十一条 公司发行的面额股，以人 司章程指引》
     第二十条 公司发行的股票，以人民币
     标明面值，每股面值人民币一元整。
                             整。                    关规定修订完
                                                   善。
                                                   根据《上市公
                                                   司章程指引》
     第二十二条         公司股份总数为   第二十三条 公司已发行的股份数为
                                                   相关规定修订
                                                   完善。
                             第二十四条 公司或者公司的子公司
                             （包括公司的附属企业）不得以赠与、
                             垫资、担保、借款等形式，为他人取得
                             本公司或者其母公司的股份提供财务
                                                   根据《上市公
     第二十三条 公司或公司的子公司（包       资助，公司实施员工持股计划的除外。
                                                   司章程指引》
     括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、      为公司利益，经股东会决议，或者董事
     担保、补偿或贷款等形式，对购买或者       会按照本章程或者股东会的授权作出
                                                   相关规定修订
     拟购买公司股份的人提供任何资助。        决议，公司可以为他人取得本公司或者
                                                   完善。
                             其母公司的股份提供财务资助，但财务
                             资助的累计总额不得超过已发行股本
                             总额的 10%。董事会作出决议应当经全
                             体董事的三分之二以上通过。
     第二十四条 公司根据经营和发展的        第二十五条 公司根据经营和发展的
     需要，依照法律、法规的规定，经股东       需要，依照法律、法规的规定，经股东
     大会分别作出决议，可以采用下列方式       会作出决议，可以采用下列方式增加资
                                                   根据《上市公
     增加资本：                   本：
                                                   司章程指引》
     （一）公开发行股份；              （一）向不特定对象发行股份；
     （二）非公开发行股份；             （二）向特定对象发行股份；
                                                   相关规定修订
     （三）向现有股东派送红股；           （三）向现有股东派送红股；
                                                   完善。
     （四）以公积金转增股本；            （四）以公积金转增股本；
     （五）法律、行政法规规定以及中国证       （五）法律、行政法规及中国证监会规
     监会批准的其他方式。              定的其他方式。
     第二十六条 公司不得收购本公司股        第二十七条 公司不得收购本公司股 根据《上市公
     份。但是，有下列情形之一的除外：        份。但是，有下列情形之一的除外：      司章程指引》
     （二）与持有本公司股票的其他公司合       （二）与持有本公司股份的其他公司合 相关规定修订
     并；                      并；                    完善。
     （三）将股份用于员工持股计划或者股     （三）将股份用于员工持股计划或者股
     权激励；                  权激励；
     （四）股东因对股东大会作出的公司合     （四）股东因对股东会作出的公司合
     并、分立决议持异议，要求公司收购其     并、分立决议持异议，要求公司收购其
     股份的。                  股份；
     （五）将股份用于转换公司发行的可转     （五）将股份用于转换公司发行的可转
     换为股票的公司债券；            换为股票的公司债券；
     （六）公司为维护公司价值及股东权益     （六）公司为维护公司价值及股东权益
     所必需。                  所必需。
     除上述情形外，公司不得收购本公司股
     份。
                           第二十八条 公司收购本公司股份，可
     第二十七条 公司收购本公司股份，可
                           以选择下列方式之一进行：
     以选择下列方式之一进行：
                           （一）证券交易所集中竞价交易方式；
     （一）证券交易所集中竞价交易方式；
                           （二）要约方式；
     （二）要约方式；                                     根据《上市公
                           （三）法律、行政法规和中国证监会认
     （三）中国证监会认可的其他方式。                             司章程指引》
                           可的其他方式。
                           公司收购本公司股份的，应当依照《证
     券法》等相关法律法规的规定履行信息                            相关规定修订
                           券法》等相关法律法规的规定履行信息
     披露义务。公司因本章程第二十六条第                            完善。
                           披露义务。公司因本章程第二十七条第
     一款第（三）项、第（五）项、第（六）
                           一款第（三）项、第（五）项、第（六）
     项规定的情形收购本公司股份的，应当
                           项规定的情形收购本公司股份的，应当
     通过公开的集中交易方式进行。
                           通过公开的集中交易方式进行。
                           第二十九条 公司因本章程第二十七
     第二十八条 公司因本章程第二十六
                           条第一款第（一）项、第（二）项规定
     条第一款第（一）项、第（二）项的原
                           的情形收购本公司股份的，应当经股东
     因收购本公司股份的，应当经股东大会
                           会决议。公司因本章程第二十七条第一
     决议。公司因本章程第二十六条第一款
                           款第（三）项、第（五）项、第（六）
     第（三）项、第（五）项、第（六）项
                           项规定的情形收购本公司股份的，可以
     规定的情形收购本公司股份的，应当经
                           依照本章程的规定或者股东会的授权，
     三分之二以上董事出席的董事会会议                             根据《上市公
                           经三分之二以上董事出席的董事会会
     决议。                                          司章程指引》
                           议决议。
                           公司依照本章程第二十七条第一款规
     定收购本公司股份后，属于第（一）项                            相关规定修订
                           定收购本公司股份后，属于第（一）项
     情形的，应当自收购之日起 10 日内注                          完善。
                           情形的，应当自收购之日起 10 日内注
     销；属于第（二）项、第（四）项情形
                           销；属于第（二）项、第（四）项情形
     的，应当在 6 个月内转让或者注销；属
                           的，应当在 6 个月内转让或者注销；属
     于第（三）项、第（五）项、第（六）
                           于第（三）项、第（五）项、第（六）
     项情形的，公司合计持有的本公司股份
                           项情形的，公司合计持有的本公司股份
     数不得超过本公司已发行股份总额的
                           数不得超过本公司已发行股份总数的
     第二十九条 公司的股份可以依法转      第三十条 公司的股份应当依法转让，      根据《上市公
     续。根据中国证监会的规定，股份转让     根据中国证监会的规定，股份转让需经      第二十八条等
     需经中国证监会或其派出机构核准或 中国证监会或其派出机构核准或备案 相关规定修订
     备案的，应履行核准或备案手续。     的，应履行核准或备案手续。       完善。
                                             根据《上市公
                                             司章程指引》
     第三十条 公司不接受本公司的股票 第三十一条 公司不接受本公司的股
     作为质押权的标的。           份作为质权的标的。
                                             相关规定修订
                                             完善。
     第三十一条 发起人持有的本公司股
     份，自公司成立之日起 1 年以内不得转 第三十二条 公司公开发行股份前已
     让。公司公开发行股份前已发行的股 发行的股份，自公司股票在证券交易所
     份，自公司股票在证券交易所上市交易 上市交易之日起 1 年内不得转让。
     之日起 1 年内不得转让。       公司董事、高级管理人员应当向公司申 根据《上市公
     公司董事、监事、高级管理人员应当向 报所持有的本公司的股份及其变动情 司章程指引》
     变动情况，在任职期间每年转让的股份 的股份不得超过其所持有本公司同一 关规定修订完
     不得超过其所持有本公司股份总数的 类别股份总数的 25%；所持本公司股份 善。
     交易之日起 1 年内不得转让。上述人员 转让。上述人员离职后半年内，不得转
     离职后半年内，不得转让其所持有的本 让其所持有的本公司股份。
     公司股份。
     第三十二条 公司董事、监事、高级管 第三十三条 公司董事、高级管理人
     理人员、持有本公司股份 5%以上的股 员、持有本公司股份 5%以上的股东，
     东，将其持有的本公司股票或者其他具 将其持有的本公司股票或者其他具有
     有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖 股权性质的证券在买入后 6 个月内卖
     出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由
     此所得收益归本公司所有，公司董事会 此所得收益归本公司所有，公司董事会
     将收回其所得收益。但是，承销公司股 将收回其所得收益。但是，承销公司股
     票的证券公司因包销购入售后剩余股 票的证券公司因购入包销售后剩余股
     票而持有 5%以上股份的，以及有国务 票而持有 5%以上股份的，以及有中国
     院证券监督管理机构规定的其他情形 证监会规定的其他情形的除外。         根据《上市公
     的除外。                前款所称董事、高级管理人员、自然人 司章程指引》
     自然人股东持有的股票或者其他具有 质的证券，包括其配偶、父母、子女持 相关规定修订
     股权性质的证券，包括其配偶、父母、 有的及利用他人账户持有的股票或者 完善。
     子女持有的及利用他人账户持有的股 其他具有股权性质的证券。
     票或者其他具有股权性质的证券。     公司董事会不按照本条第一款规定执
     公司董事会不按照本条第一款规定执 行的，股东有权要求董事会在 30 日内
     行的，股东有权要求董事会在 30 日内 执行。公司董事会未在上述期限内执行
     执行。公司董事会未在上述期限内执行 的，股东有权为了公司的利益以自己的
     的，股东有权为了公司的利益以自己的 名义直接向人民法院提起诉讼。
     名义直接向人民法院提起诉讼。      公司董事会不按照本条第一款的规定
     公司董事会不按照上述的规定执行的， 执行的，负有责任的董事依法承担连带
     负有责任的董事依法承担连带责任。    责任。
     本或者股份期间的风险防范作出安排，    本或者股份期间的风险防范作出安排， 等相关内容
     保证公司正常经营以及客户利益不受     保证公司正常经营以及客户利益不受
     损害。                  损害。
     依法须经中国证监会核准的，在核准     依法须经中国证监会核准的，在核准
     前，公司股东应当按照所持股权比例继    前，公司股东应当按照所持股权比例继
     续独立行使表决权，股份转让方不得推    续独立行使表决权，股份转让方不得推
     荐股份受让方相关人员担任公司董事、    荐股份受让方相关人员担任公司董事、
     监事、高级管理人员，不得以任何形式    高级管理人员，不得以任何形式变相让
     变相让渡表决权。             渡表决权。
     第四十二条 公司股东在股权锁定期
                          第四十三条 公司股东在股权锁定期
     内不得质押所持公司股权。股权锁定期
                          内不得质押所持公司股权。股权锁定期
     满后，公司股东质押所持公司的股权比
                          满后，公司股东质押所持公司的股权比
     例不得超过所持该公司股权比例的
                          例不得超过所持公司股权比例的 50%。
                          股东质押所持公司股权的，不得损害其
     股东质押所持公司股权的，不得损害其                        规范文字表
     他股东和公司的利益，不得恶意规避股                        述。
                          权锁定期要求，不得约定由质权人或其
     权锁定期要求，不得约定由质权人或其
                          他第三方行使表决权等股东权利，也不
     他第三方行使表决权等股东权利，也不
                          得变相转移公司股权的控制权。
     得变相转移公司股权的控制权。
                          持有公司 5%以下股份的股东不适用本
     持有公司 5%以下股份的股东不适用本
                          条第一款规定。
     条第一款规定。
     第四十五条 应经但未经监管部门核     第四十六条 应经但未经监管部门核
     准或未向监管部门备案的股东，或者尚    准或未向监管部门备案的股东，或者尚
                                              将“股东大会”
     未按照《证券公司股权管理规定》的要    未按照《证券公司股权管理规定》的要
     求完成整改的股东，不得行使股东大会    求完成整改的股东，不得行使股东会召
                                              会”。
     召开请求权、表决权、提名权、提案权、   开请求权、表决权、提名权、提案权、
     处分权等权利。              处分权等权利。
                          第四十七条 存在虚假陈述、滥用股东
                          权利或其他损害公司利益行为的股东，
                          不得行使股东会召开请求权、表决权、
                                              根据《关于加
     第四十六条 存在虚假陈述、滥用股东    提名权、提案权、处分权等权利。
                                              强上市证券公
     权利或其他损害公司利益行为的股东，    公司股东、股东的实际控制人及其他关
     不得行使股东大会召开请求权、表决     联方不得要求公司及其子公司通过违
                                              定》等相关规
     权、提名权、提案权、处分权等权利。    规关联交易、对外投资、融资、担保、
                                              定修订完善。
                          销售金融产品等方式，侵占公司及其子
                          公司的资金、资产，损害公司及其他股
                          东、客户的合法权益。
     第四十八条 公司股东及其控股股东、    第四十九条 公司股东及其控股股东、
     实际控制人不得有下列行为：        实际控制人不得有下列行为：
     （一）对公司虚假出资、出资不实、抽    （一）对公司虚假出资、出资不实、抽
                                              删除“监事”
                                              等相关内容。
     （二）违反法律、行政法规和公司章程    （二）违反法律、行政法规和公司章程
     的规定干预公司的经营管理活动；      的规定干预公司的经营管理活动；
     （三）滥用权利或影响力，占用公司或    （三）滥用权利或影响力，占用公司或
     者客户的资产，进行利益输送，损害公     者客户的资产，进行利益输送，损害公
     司、其他股东或者客户的合法权益；      司、其他股东或者客户的合法权益；
     （四）违规要求公司为其或其关联方提     （四）违规要求公司为其或其关联方提
     供融资或者担保，或者强令、指使、协     供融资或者担保，或者强令、指使、协
     助、接受公司以其证券经纪客户或者证     助、接受公司以其证券经纪客户或者证
     券资产管理客户的资产提供融资或者      券资产管理客户的资产提供融资或者
     担保；                   担保；
     （五）与公司进行不当关联交易，利用     （五）与公司进行不当关联交易，利用
     对公司经营管理的影响力获取不正当      对公司经营管理的影响力获取不正当
     利益；                   利益；
     （六）未经批准，委托他人或接受他人     （六）未经批准，委托他人或接受他人
     委托持有或管理公司股权，变相接受或     委托持有或管理公司股权，变相接受或
     让渡公司股权的控制权；           让渡公司股权的控制权；
     （七）中国证监会禁止的其他行为。      （七）中国证监会禁止的其他行为。
     公司及其董事、监事、高级管理人员等     公司及其董事、高级管理人员等相关主
     相关主体不得配合公司的股东及其控      体不得配合公司的股东及其控股股东、
     股股东、实际控制人发生上述情形。      实际控制人发生上述情形。
     公司发现股东及其控股股东、实际控制     公司发现股东及其控股股东、实际控制
     人存在上述情形，应当及时采取措施防     人存在上述情形，应当及时采取措施防
     止违规情形加剧，并在 2 个工作日内向   止违规情形加剧，并在 2 个工作日内向
     住所地中国证监会派出机构报告。       住所地中国证监会派出机构报告。
     第五十条 公司依据证券登记机构提
                           第五十一条 公司依据证券登记结算
     供的凭证建立股东名册，股东名册是证                           根据《上市公
                           机构提供的凭证建立股东名册，股东名
     明股东持有公司股份的充分证据，股东                           司章程指引》
                           册是证明股东持有公司股份的充分证
                           据。股东按其所持有股份的类别享有权
     的种类享有权利，承担义务；持有同一                           相关规定修订
                           利，承担义务；持有同一类别股份的股
     种类股份的股东，享有同等权利，承担                           完善。
                           东，享有同等权利，承担同种义务。
     同种义务。
     第五十一条 公司召开股东大会、分配
                           第五十二条 公司召开股东会、分配股     根据《上市公
     股利、清算及从事其他需要确认股东身
                           利、清算及从事其他需要确认股东身份     司章程指引》
     份的行为时，由董事会或股东大会召集
     人确定股权登记日，股权登记日收市后
                           确定股权登记日，股权登记日收市后登     相关规定修订
     登记在册的股东为享有相关权益的股
                           记在册的股东为享有相关权益的股东。     完善。
     东。
     第五十二条 公司股东享有下列权利：     第五十三条 公司股东享有下列权利：
     （一）依照其所持有的股份份额获得股     （一）依照其所持有的股份份额获得股
     利和其他形式的利益分配；          利和其他形式的利益分配；
                                                 根据《上市公
     （二）依法请求、召集、主持、参加或     （二）依法请求召开、召集、主持、参
                                                 司章程指引》
     者委派股东代理人参加股东大会，并行     加或者委派股东代理人参加股东会，并
     使相应的表决权；              行使相应的表决权；
                                                 相关规定修订
     （三）对公司的经营进行监督，提出建     （三）对公司的经营进行监督，提出建
                                                 完善。
     议或者质询；                议或者质询；
     （四）依照法律、行政法规及本章程的     （四）依照法律、行政法规及本章程的
     规定转让、赠与或质押其所持有的股      规定转让、赠与或质押其所有的股份；
     份；                    （五）查阅、复制本章程、股东名册、
     （五）查阅本章程、股东名册、公司债     股东会会议记录、董事会会议决议、财
     券存根、股东大会会议记录、董事会会     务会计报告，符合规定的股东可以查阅
     议决议、监事会会议决议、财务会计报     公司的会计账簿、会计凭证；
     告；                    （六）公司终止或者清算时，按其所持
     （六）公司终止或者清算时，按其所持     有的股份份额参加公司剩余财产的分
     有的股份份额参加公司剩余财产的分      配；
     配；                    （七）对股东会作出的公司合并、分立
     （七）对股东大会作出的公司合并、分     决议持异议的股东，要求公司收购其股
     立决议持异议的股东，要求公司收购其     份；
     股份；                   （八）法律、行政法规、部门规章或者
     （八）法律、行政法规、部门规章或本     本章程规定的其他权利。
     章程规定的其他权利。
                           第五十四条 股东要求查阅、复制公司
     第五十三条 股东提出查阅前条所述      有关材料的，应当遵守《公司法》《证     根据《上市公
     有关信息或者索取资料的，应当向公司     券法》等法律、行政法规的规定。股东     司章程指引》
     持股数量的书面文件，公司经核实股东     资料的，还应当向公司提供证明其持有     相关规定修订
     身份后按照股东的要求予以提供。       公司股份的类别以及持股数量的书面      完善。
                           文件。
                           第五十五条 公司股东会、董事会决议
                           内容违反法律、行政法规的，股东有权
                           请求人民法院认定无效。
                           股东会、董事会的会议召集程序、表决
                           方式违反法律、行政法规或者本章程，
                           或者决议内容违反本章程的，股东有权
                           自决议作出之日起 60 日内，请求人民
                           法院撤销。但是，股东会、董事会会议
     第五十四条 公司股东大会、董事会决
                           的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕
     议内容违反法律、行政法规的，股东有
                           疵，对决议未产生实质影响的除外。      根据《上市公
     权请求人民法院认定无效。
                           董事会、股东等相关方对股东会决议的     司章程指引》
     股东大会、董事会的会议召集程序、表
     决方式违反法律、行政法规或者本章
                           提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等     相关规定修订
     程，或者决议内容违反本章程的，股东
                           判决或者裁定前，相关方应当执行股东     完善。
     有权自决议作出之日起 60 日内，请求
                           会决议。公司、董事和高级管理人员应
     人民法院撤销。
                           当切实履行职责，确保公司正常运作。
                           人民法院对相关事项作出判决或者裁
                           定的，公司应当依照法律、行政法规、
                           中国证监会和证券交易所的规定履行
                           信息披露义务，充分说明影响，并在判
                           决或者裁定生效后积极配合执行。涉及
                           更正前期事项的，将及时处理并履行相
                           应信息披露义务。
                            股东会、董事会的决议不成立：         司章程指引》
                            （一）未召开股东会、董事会会议作出      第三十七条等
                            决议；                    相关规定修订
                            （二）股东会、董事会会议未对决议事      完善。
                            项进行表决；
                            （三）出席会议的人数或者所持表决权
                            数未达到《公司法》或者本章程规定的
                            人数或者所持表决权数；
                            （四）同意决议事项的人数或者所持表
                            决权数未达到《公司法》或者本章程规
                            定的人数或者所持表决权数。
                            第五十七条 审计委员会成员以外的
                            董事、高级管理人员执行公司职务时违
                            反法律、行政法规或者本章程的规定，
                            给公司造成损失的，连续 180 日以上单
                            独或者合计持有公司 1%以上股份的股
                            东有权书面请求审计委员会向人民法
                            院提起诉讼；审计委员会成员执行公司
     第五十五条 董事、高级管理人员执行      职务时违反法律、行政法规或者本章程
     公司职务时违反法律、行政法规或本章      的规定，给公司造成损失的，前述股东
     程的规定，给公司造成损失的，连续 180   可以书面请求董事会向人民法院提起
     日以上单独或合并持有公司 1%以上股     诉讼。
     份的股东有权书面请求监事会向人民       审计委员会、董事会收到前款规定的股
     法院提起诉讼；监事会执行公司职务时      东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
     违反法律、行政法规或者本章程的规       到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或
     定，给公司造成损失的，股东可以书面      者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公      根据《上市公
     请求董事会向人民法院提起诉讼。        司利益受到难以弥补的损害的，前款规      司章程指引》
     面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请      的名义直接向人民法院提起诉讼。        相关规定修订
     求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情    他人侵犯公司合法权益，给公司造成损      完善。
     况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利      失的，本条第一款规定的股东可以依照
     益受到难以弥补的损害的，前款规定的      前两款的规定向人民法院提起诉讼。
     股东有权为了公司的利益以自己的名       公司全资子公司的董事、监事、高级管
     义直接向人民法院提起诉讼。          理人员执行职务违反法律、行政法规或
     他人侵犯公司合法权益，给公司造成损      者本章程的规定，给公司造成损失的，
     失的，本条第一款规定的股东可以依照      或者他人侵犯公司全资子公司合法权
     前两款的规定向人民法院提起诉讼。       益造成损失的，连续 180 日以上单独或
                            者合计持有公司 1%以上股份的股东，
                            可以依照《公司法》第一百八十九条前
                            三款规定书面请求全资子公司的监事
                            会、董事会向人民法院提起诉讼或者以
                            自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
                            公司全资子公司不设监事会或监事、设
                            审计委员会的，按照本条第一款、第二
                         款的规定执行。
     第五十七条 公司股东承担下列义务：
     （一）遵守法律、行政法规和本章程；
     （二）依其所认购的股份和入股方式缴
     纳股金；
                         第五十九条 公司股东承担下列义务：
     （三）除法律、法规规定的情形外，不
                         （一）遵守法律、行政法规和本章程；
     得退股；
                         （二）依其所认购的股份和入股方式缴
     （四）不得滥用股东权利损害公司或者
                         纳股款；
     其他股东的利益；不得滥用公司法人独                       根据《上市公
                         （三）除法律、法规规定的情形外，不
     立地位和股东有限责任损害公司债权                        司章程指引》
                         得抽回其股本；
                         （四）不得滥用股东权利损害公司或者
     公司股东滥用股东权利给公司或者其                        关规定修订完
                         其他股东的利益；不得滥用公司法人独
     他股东造成损失的，应当依法承担赔偿                       善。
                         立地位和股东有限责任损害公司债权
     责任。
                         人的利益；
     公司股东滥用公司法人独立地位和股
                         （五）法律、行政法规及本章程规定应
     东有限责任，逃避债务，严重损害公司
                         当承担的其他义务。
     债权人利益的，应当对公司债务承担连
     带责任。
     （五）法律、行政法规及本章程规定应
     当承担的其他义务。
                                             为优化条文结
                                             构，删除原章
                                             程第五十九条
                         第六十条 公司股东滥用股东权利给    第（四）项内
                         公司或者其他股东造成损失的，应当依   容，将相关内
                         法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法   容拆分另起一
                         人独立地位和股东有限责任，逃避债    条。同时，根
                         务，严重损害公司债权人利益的，应当   据《上市公司
                         对公司债务承担连带责任。        章程指引》第
                                             四十一条等相
                                             关规定修订完
                                             善。
     第五十八条 持有公司 5%以上有表决                      根据相关规
     权股份的股东，将其持有的股份进行质                       定，结合公司
     押的，应当自该事实发生当日，向公司                       实际情况修订
     作出书面报告。                                 完善。
                                             根据相关规
                                             定，结合公司
                                             实际情况修订
                                             完善。
                         第六十一条 公司控股股东、实际控制   根据《上市公
                         人应当依照法律、行政法规、中国证监   司章程指引》
                         会和证券交易所的规定行使权利、履行   第四十二条等
                         义务，维护公司利益。          相关规定修订
                                             完善。
                         第六十二条 公司控股股东、实际控制
                         人应当遵守下列规定：
                         （一）依法行使股东权利，不滥用控制
                         权或者利用关联关系损害公司或者其
                         他股东的合法权益；
                         （二）严格履行所作出的公开声明和各
                         项承诺，不得擅自变更或者豁免；
                         （三）严格按照有关规定履行信息披露
                         义务，积极主动配合公司做好信息披露
                         工作，及时告知公司已发生或者拟发生
                         的重大事件；
                         （四）不得以任何方式占用公司资金；
     第六十条 公司的控股股东、实际控制   （五）不得强令、指使或者要求公司及
     人员不得利用其关联关系损害公司利    相关人员违法违规提供担保；
     益。违反规定的，给公司造成损失的，   （六）不得利用公司未公开重大信息谋
     应当承担赔偿责任。           取利益，不得以任何方式泄露与公司有
                                             根据《上市公
     公司的控股股东及实际控制人对公司    关的未公开重大信息，不得从事内幕交
                                             司章程指引》
     和公司其他股东负有诚信义务。控股股   易、短线交易、操纵市场等违法违规行
     东应严格依法行使出资人的权利，控股   为；
                                             相关规定修订
     股东及实际控制人不得利用利润分配、   （七）不得通过非公允的关联交易、利
                                             完善。
     资产重组、对外投资、资金占用、借款   润分配、资产重组、对外投资等任何方
     担保等方式损害公司和公司其他股东    式损害公司和其他股东的合法权益；
     的合法权益，不得利用其控制地位损害   （八）保证公司资产完整、人员独立、
     公司和其他股东的利益。         财务独立、机构独立和业务独立，不得
                         以任何方式影响公司的独立性；
                         （九）法律、行政法规、中国证监会规
                         定、证券交易所业务规则和本章程的其
                         他规定。
                         公司的控股股东、实际控制人不担任公
                         司董事但实际执行公司事务的，适用本
                         章程关于董事忠实义务和勤勉义务的
                         规定。
                         公司的控股股东、实际控制人指示董
                         事、高级管理人员从事损害公司或者股
                         东利益的行为的，与该董事、高级管理
                         人员承担连带责任。
                                           根据《上市公
                         第六十三条 控股股东、实际控制人质
                                           司章程指引》
                         押其所持有或者实际支配的公司股票
                         的，应当维持公司控制权和生产经营稳
                                           相关规定修订
                         定。
                                           完善。
                         第六十四条 控股股东、实际控制人转 根据《上市公
                         让其所持有的本公司股份的，应当遵守 司章程指引》
                           法律、行政法规、中国证监会和证券交 第四十五条等
                           易所的规定中关于股份转让的限制性 相关规定修订
                           规定及其就限制股份转让作出的承诺。 完善。
                           第六十五条 公司的股东、实际控制人
                           出现下列情形时，应当在该事实发生后
                           及时通知公司：
                           （一）所持有或者控制的公司股份被采
                           取财产保全或者强制执行措施；
                           （二）质押所持有的公司股份；
                           （三）持有公司 5%以上股份的股东变
                           更实际控制人；
     第五十九条 公司的股东、实际控制人     （四）变更名称；
     出现下列情形时，应当在 5 个工作日内   （五）发生合并、分立；
     通知公司：                 （六）被采取责令停业整顿、指定托管、
     （一）所持有或者控制的公司股份被采     接管或者撤销等监管措施，或者进入解
     取财产保全或者强制执行措施；        散、破产、清算程序；
     （二）质押所持有的公司股份（持有公     （七）因重大违法违规行为被行政处罚
     司 5%以上股份的股东将其持有股份进    或者追究刑事责任；
     行质押的，适用第五十八条规定）；      （八）其他可能导致所持有或者控制的
     （三）持有公司 5%以上股份的股东变    公司股权发生转移或者可能影响证券
     更实际控制人；               公司运作的；
                                              根据《上市公
     （四）变更名称；              （九）持有公司 5%以上股份的股东或
     （五）发生合并、分立；                              司信息披露管
                           者实际控制人持有股份或者控制公司
     接管或者撤销等监管措施，或者进入解     的情况发生较大变化，公司的实际控制
                                              十条等相关规
     散、破产、清算程序；            人及其控制的其他企业从事与公司的
     （七）因重大违法违规行为被行政处罚                        定修订完善。
                           情况发生较大变化；
     或者追究刑事责任；
     （八）其他可能导致所持有或者控制的     （十）法院裁决禁止控股股东转让其所
     公司股权发生转移或者可能影响证券      持股份，任一股东所持公司百分之五以
     公司运作的。                上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
     公司应当自知悉前款规定情形之日起 5
                           设定信托或者被依法限制表决权等，或
     个工作日内向公司住所地中国证监会
     派出机构报告。               者出现被强制过户风险；
     持有公司 5%以下股份的股东不适用本    （十一）拟对公司进行重大资产或者业
     条规定。                  务重组；
                           （十二）中国证监会规定的其他情形。
                           上述事项按照证券交易所的相关规定
                           需要进行公告的，公司应当及时公告。
                           公司应当自知悉第一款第（一）至（八）
                           项规定情形之日起 5 个工作日内向公司
                           住所地中国证监会派出机构报告。
                             持有公司 5%以下股份的股东不适用本
                             条规定。
                                                     将“股东大会”
                                                     会”。
     第六十二条 股东大会是公司的权力        第六十七条 公司股东会由全体股东
     机构，依法行使下列职权：            组成。股东会是公司的权力机构，依法
     （一）决定公司的经营方针和投资计        行使下列职权：
     划；                      （一）选举和更换非由职工代表担任的
     （二）选举和更换非由职工代表担任的       董事，决定有关董事的报酬事项；
     董事、监事，决定有关董事、监事的报       （二）审议批准董事会的报告；
     酬事项；                    （三）审议批准公司的利润分配方案和
     （三）审议批准董事会的报告；          弥补亏损方案；
     （四）审议批准监事会报告；           （四）对公司增加或者减少注册资本作
     （五）审议批准公司的年度财务预算方       出决议；
     案、决算方案；                 （五）对发行公司债券作出决议；
     （六）审议批准公司的利润分配方案和       （六）对公司合并、分立、解散、清算
     弥补亏损方案；                 或者变更公司形式作出决议；
     （七）对公司增加或者减少注册资本作       （七）修改本章程；
     出决议；                    （八）对公司聘用、解聘承办公司审计
     （八）对发行公司债券作出决议；         业务的会计师事务所作出决议；
     （九）对公司合并、分立、解散、清算       （九）审议批准本章程第六十八条、第
     或者变更公司形式作出决议；           六十九条规定的事项；              根据《上市公
     （十）修改本章程；               （十）审议公司在一年内购买、出售重       司章程指引》
     所作出决议；                  产 30%的事项（不包括证券自营、证券     相关规定修订
     （十二）审议批准第六十三条、第六十       承销和保荐、资产管理、融资融券、另       完善。
     四条规定的事项；                类投资等公司日常经营活动所产生的
     （十三）审议公司在一年内购买、出售       交易事项）；
     重大资产超过公司最近一期经审计总        （十一）审议批准公司拟与关联人发生
     资产 30%的事项（不包括证券自营、证     的交易（公司提供担保或根据《上海证
     券承销和保荐、资产管理、融资融券、       券交易所股票上市规则》等规定免于按
     另类投资等公司日常经营活动所产生        照关联交易的方式审议和披露的交易
     的交易事项）；                 除外）金额在 3,000 万元以上，且占公
     （十四）审议批准公司拟与关联人发生       司最近一期经审计净资产绝对值 5%以
     的交易（公司提供担保或根据《上海证       上的关联交易；
     券交易所股票上市规则》等规定免于按       （十二）审议批准变更募集资金用途事
     照关联交易的方式审议和披露的交易        项；
     除外）金额在 3,000 万元以上，且占公   （十三）审议股权激励计划和员工持股
     司最近一期经审计净资产绝对值 5%以      计划；
     上的关联交易；                 （十四）审议法律、行政法规、部门规
     （十五）审议批准变更募集资金用途事       章或者本章程规定应当由股东会决定
     项；                      的其他事项。
     （十六）审议股权激励计划和员工持股       股东会可以授权董事会对发行公司债
     计划；                   券作出决议。
     （十七）审议法律、行政法规、部门规     除法律、行政法规、中国证监会规定或
     章或本章程规定应当由股东大会决定      证券交易所规则另有规定外，上述股东
     的其他事项。                会的职权不得通过授权的形式由董事
     上述股东大会的职权不得通过授权的      会或者其他机构和个人代为行使。在必
     形式由董事会或其他机构和个人代为      要、合理的情况下，对于与所决议事项
     行使。在必要、合理的情况下，对于与     有关的、无法在股东会的会议上立即作
     所决议事项有关的、无法在股东大会的     出决定的具体相关事项，股东会可以在
     会议上立即作出决定的具体相关事项，     法律法规和本章程允许的范围内授权
     股东大会可以在法律法规和本章程允      董事会在股东会授权的范围内作出决
     许的范围内授权董事会在股东大会授      定。股东会授权董事会行使股东会部分
     权的范围内作出决定。股东大会授权董     职权的，应当经股东会作出决议，且授
     事会行使股东大会部分职权的，应当经     权内容应当明确具体。
     股东大会作出决议，且授权内容应当明
     确具体。
     第六十三条 公司除依照规定为其客      第六十八条 公司除依照规定为其客
     户提供融资融券外，不得直接或间接为     户提供融资融券外，不得直接或间接为
     股东或者股东的关联人提供融资或者      股东或者股东的关联人提供融资或者
     担保。                   担保。
     公司下列对外担保行为，须经股东大会     公司下列对外担保行为，须经股东会审
     审议通过：                 议通过：
     （一）单笔担保额超过公司最近一期经     （一）单笔担保额超过公司最近一期经
     审计净资产 10%的担保；         审计净资产 10%的担保；
     （二）公司及公司控股子公司的对外担     （二）公司及公司控股子公司对外提供
     保总额，超过最近一期经审计净资产的     的担保总额，超过公司最近一期经审计
                                                 根据《上海证
                                                 券交易所股票
     （三）为资产负债率超过 70%的担保对   （三）为资产负债率超过 70%的担保对
                                                 上市规则》第
     （四）按照担保金额连续十二个月内累     （四）按照担保金额连续 12 个月内累
                                                 关规定修订完
     计计算原则，超过公司最近一期经审计     计计算原则，超过公司最近一期经审计
                                                 善。
     总资产的 30%的担保；          总资产的 30%的担保；
     （五）公司及其控股子公司对外提供的     （五）公司及公司控股子公司对外提供
     担保总额，超过公司最近一期经审计总     的担保总额，超过公司最近一期经审计
     资产 30％以后提供的任何担保；      总资产 30%以后提供的任何担保；
     （六）法律、行政法规、中国证监会、     （六）法律、行政法规、中国证监会、
     证券交易所及本章程规定的须股东大      证券交易所及本章程规定的须股东会
     会审议通过的其他担保。           审议通过的其他担保。
     前款第（四）项担保，应当经出席会议     前款第（四）项担保，应当经出席会议
     的股东所持表决权的三分之二以上通      的股东所持表决权的三分之二以上通
     过。                    过。
     第六十四条 公司发生的交易（提供担     第六十九条 公司发生的交易（提供担     根据《上海证
     保、财务资助的除外）达到下列标准之     保、财务资助的除外）达到下列标准之     券交易所股票
     一的，除应当及时披露外，还应当提交     一的，除应当及时披露外，还应当提交     上市规则》第
     股东大会审议：               股东会审议：                6.1.1 等相关规
（一）交易涉及的资产总额（同时存在        （一）交易涉及的资产总额（同时存在 定修订完善。
账面值和评估值的，以高者为准）占公        账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 50%以上；      司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产        （二）交易标的（如股权）涉及的资产
净额（同时存在账面 值和评估值的，        净额（同时存在账面值和评估值的，以
以高者为准）占公司最近一期经审计净        高者为准）占公司最近一期经审计净资
资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000   产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000
万元；                      万元；
（三）交易的成交金额（包括承担的债        （三）交易的成交金额（包括承担的债
务和费用）占公司最近一期经审计净资        务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 50%以上，且绝对金额超过 5000    产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000
万元；                      万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个        （四）交易产生的利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 50%以上，且      会计年度经审计净利润的 50%以上，且
绝对金额超过 500 万元；           绝对金额超过 500 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个        （五）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的营业收入占公司最近         会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50%       一个会计年度经审计营业收入的 50%
以上，且绝对金额超过 5000 万元；      以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个        （六）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度相关的净利润占公司最近一         会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50%以上，      个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且绝对金额超过 500 万元。          且绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对        上述指标涉及的数据如为负值，取绝对
值计算。                     值计算。
公司发生下列情形之一交易的，可以免        公司发生下列情形之一交易的，可以免
于按照本条第一款的规定提交股东大         于按照本条第一款的规定提交股东会
会审议，但仍应当按照规定履行信息披        审议，但仍应当按照规定履行信息披露
露义务：                     义务：
（一）公司发生受赠现金资产、获得债        （一）公司发生受赠现金资产、获得债
务减免等不涉及对价支付、不附有任何        务减免等不涉及对价支付、不附有任何
义务的交易；                   义务的交易；
（二）公司发生的交易仅达到本条第一        （二）公司发生的交易仅达到本条第一
款第（四）项或者第（六）项标准，且        款第（四）项或者第（六）项标准，且
公司最近一个会计年度每股收益的绝         公司最近一个会计年度每股收益的绝
对值低于 0.05 元的。            对值低于 0.05 元的。
公司提供财务资助属于下列情形之一         公司提供财务资助属于下列情形之一
的，应当在董事会审议通过后提交股东        的，应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议：                    会审议：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近        （一）单笔财务资助金额超过公司最近
一期经审计净资产的 10%；           一期经审计净资产的 10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数        （二）被资助对象最近一期财务报表数
据显示资产负债率超过 70%；          据显示资产负债率超过 70%；
（三）最近 12 个月内财务资助金额累      （三）最近 12 个月内财务资助金额累
     计计算超过公司最近一期经审计净资      计计算超过公司最近一期经审计净资
     产的 10%；               产的 10%；
     （四）证券交易所或者本章程规定的其     （四）证券交易所或者本章程规定的其
     他情形。                  他情形。
     资助对象为公司合并报表范围内的控      资助对象为公司合并报表范围内的控
     股子公司，且该控股子公司其他股东中     股子公司，且该控股子公司其他股东中
     不包含公司的控股股东、实际控制人及     不包含公司的控股股东、实际控制人及
     其关联人的，可以免于适用前款规定。     其关联人的，可以免于适用前款规定。
     上述交易包括购买或者出售资产；对外     上述交易包括除公司日常经营活动之
     投资（含委托理财、委托贷款等）；租     外发生的下列类型的事项：购买或者出
     入或者租出资产；委托或者受托管理资     售资产；对外投资（含委托理财、对子
     产和业务；赠与或者受赠资产；债权、     公司投资等）；提供财务资助（含有息
     债务重组；签订许可使用协议；转让或     或者无息借款、委托贷款等）；提供担
     者受让研发项目；放弃权利（含放弃优     保（含对控股子公司担保等）；租入或
     先购买权、优先认缴出资权等）；监管     者租出资产；委托或者受托管理资产和
     或自律机构认定的其他交易。其中，购     业务；赠与或者受赠资产；债权、债务
     买或者出售资产，不包括与日常经营相     重组；签订许可使用协议；转让或者受
     关的资产购买或者出售行为，但资产置     让研发项目；放弃权利（含放弃优先购
     换中涉及到的此类资产购买或者出售      买权、优先认缴出资权等）；监管或自
     行为，仍包括在内。             律机构认定的其他交易。
     上述交易不包括证券自营、证券承销和     上述交易不包括证券自营、证券承销和
     保荐、资产管理、融资融券、另类投资     保荐、资产管理、融资融券、另类投资
     等公司日常经营活动所产生的交易。      等公司日常经营活动所产生的交易。
     第六十五条 股东大会分为年度股东
     大会和临时股东大会。年度股东大会每     第七十条 股东会分为年度股东会和
     年召开 1 次，并应于上一个会计年度结   临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，
     束后的 6 个月内举行。临时股东大会不   并应于上一个会计年度结束后的 6 个月
     定期召开，出现本章程第六十六条规定     内举行。临时股东会不定期召开，出现      将“股东大会”
     的应当召开临时股东大会的情形时，临     本章程第七十一条规定的应当召开临       修改为“股东
     月内召开。                 事实发生之日起 2 个月内召开。       条款引用，完
     公司在上述期限内不能召开股东大会      公司在上述期限内不能召开股东会的，      善文字表述。
     的，应当及时向股东作出解释，并书面     应当及时向股东作出解释，并书面报告
     报告公司所在地中国证监会派出机构      中国证监会北京监管局和上海证券交
     和公司股票挂牌交易的证券交易所，说     易所，说明原因并公告。
     明原因并公告。
     第六十六条 有下列情形之一的，公司     第七十一条 有下列情形之一的，公司
     在事实发生之日起 2 个月以内召开临时   在事实发生之日起 2 个月以内召开临时
                                                  根据《上市公
     股东大会：                 股东会：
                                                  司章程指引》
     （一）董事人数不足《公司法》规定的     （一）董事人数不足《公司法》规定的
     人数或者本章程所定人数的三分之二      人数或者本章程所定人数的三分之二
                                                  相关规定修订
     时；                    时；
                                                  完善。
     （二）公司未弥补的亏损达实收股本总     （二）公司未弥补的亏损达股本总额的
     额的三分之一时；              三分之一时；
     （三）单独或者合并持有公司 10%以上   （三）单独或者合计持有公司 10%以上
     股份的股东书面请求时；           股份的股东书面请求时；
     （四）董事会认为必要时；          （四）董事会认为必要时；
     （五）监事会提议召开时；          （五）审计委员会提议召开时；
     （六）法律、行政法规、部门规章或本     （六）法律、行政法规、部门规章或者
     章程规定的其他情形。            本章程规定的其他情形。
     前述第（三）项持股数按股东提出书面
     要求日股东名册载明的情况计算。
     第六十七条 公司召开股东大会的地      第七十二条 公司召开股东会的地点
     点为公司住所地或会议召集人确定的      为公司住所地或会议召集人确定的其
     其他地点。                 他地点。
     股东大会应当设置会场，以现场会议形     股东会应当设置会场，以现场会议与网
     式召开。现场会议时间、地点的选择应     络投票相结合的方式召开，并应当按照     根据《上市公
     当便于股东参加。发出股东大会通知      法律、行政法规、中国证监会或者本章     司章程指引》
     开地点不得变更。确需变更的，召集人     络和其他方式为股东提供便利。现场会     关规定修订完
     应当在现场会议召开日前至少 2 个交易   议时间、地点的选择应当便于股东参      善。
     日公告并说明原因。公司应当提供网络     加。发出股东会通知后，无正当理由，
     投票方式为股东参加股东大会提供便      股东会现场会议召开地点不得变更。确
     利。股东通过上述方式参加股东大会      需变更的，召集人应当在现场会议召开
     的，视为出席。               日前至少 2 个交易日公告并说明原因。
     第六十八条 公司召开股东大会时将      第七十三条 公司召开股东会时将聘
     聘请律师对以下问题出具法律意见并      请律师对以下问题出具法律意见并公
     公告：                   告：
     （一）会议的召集、召开程序是否符合     （一）会议的召集、召开程序是否符合     根据《上市公
     法律、行政法规、本章程；          法律、行政法规、本章程的规定；       司章程指引》
     格是否合法有效；              格是否合法有效；              相关规定修订
     （三）会议的表决程序、表决结果是否     （三）会议的表决程序、表决结果是否     完善。
     合法有效；                 合法有效；
     （四）应公司要求对其他有关问题出具     （四）应公司要求对其他有关问题出具
     的法律意见。                的法律意见。
                                                 将“股东大会”
                                                 会”。
                                                 根据《公司法》
     第六十九条 股东大会会议由董事会 第七十四条 股东会会议由董事会召           第六十三条等
     召集，董事长主持。        集，董事长主持。                   相关规定修订
                                                 完善。
     第七十条 独立董事有权向董事会提      第七十五条 董事会应当在规定的期      根据《上市公
     议召开临时股东大会。独立董事向董事     限内按时召集股东会。            司章程指引》
     董事专门会议审议，并经全体独立董事     股东会。独立董事向董事会提议召开临     相关规定修订
     过半数同意。对独立董事要求召开临时     时股东会，应当经独立董事专门会议审     完善。
     股东大会的提议，董事会应当根据法       议，并经全体独立董事过半数同意。对
     律、行政法规和本章程的规定，在收到      独立董事要求召开临时股东会的提议，
     提议后 10 日内提出同意或不同意召开    董事会应当根据法律、行政法规和本章
     临时股东大会的书面反馈意见。         程的规定，在收到提议后 10 日内提出
     董事会同意召开临时股东大会的，应当      同意或者不同意召开临时股东会的书
     在作出董事会决议后的 5 日内发出召开    面反馈意见。
     股东大会的通知；董事会不同意召开临      董事会同意召开临时股东会的，在作出
     时股东大会的，应说明理由并公告。       董事会决议后的 5 日内发出召开股东会
                            的通知；董事会不同意召开临时股东会
                            的，说明理由并公告。
     第七十一条 监事会有权向董事会提       第七十六条 审计委员会向董事会提
     议召开临时股东大会，并应当以书面形      议召开临时股东会，应当以书面形式向
     式向董事会提出。董事会应当根据法       董事会提出。董事会应当根据法律、行
     律、行政法规和本章程的规定，在收到      政法规和本章程的规定，在收到提议后
     提案后 10 日内提出同意或不同意召开    10 日内提出同意或者不同意召开临时
     临时股东大会的书面反馈意见。         股东会的书面反馈意见。           根据《上市公
     董事会同意召开临时股东大会的，将在      董事会同意召开临时股东会的，将在作     司章程指引》
     东大会的通知，通知中对原提议的变       会的通知，通知中对原提议的变更，应     相关规定修订
     更，应征得监事会的同意。           征得审计委员会的同意。           完善。
     董事会不同意召开临时股东大会，或者      董事会不同意召开临时股东会，或者在
     在收到提案后 10 日内未作出反馈的，    收到提议后 10 日内未作出反馈的，视
     视为董事会不能履行或者不履行召集       为董事会不能履行或者不履行召集股
     股东大会会议职责，监事会可以自行召      东会会议职责，审计委员会可以自行召
     集和主持。                  集和主持。
     第七十二条 单独或者合计持有公司       第七十七条 单独或者合计持有公司
     召开临时股东大会，并以书面形式向董      开临时股东会，应当以书面形式向董事
     事会提出。董事会应当依据法律、行政      会提出。董事会应当依据法律、行政法
     法规和本章程的规定，在收到请求后 10    规和本章程的规定，在收到请求后 10
     日内提出同意或不同意召开临时股东       日内提出同意或者不同意召开临时股
     大会的书面反馈意见。             东会的书面反馈意见。
     董事会同意召开临时股东大会的，应当      董事会同意召开临时股东会的，应当在     根据《上市公
     在作出董事会决议后的 5 日内发出召开    作出董事会决议后的 5 日内发出召开股   司章程指引》
     更，应征得相关股东的同意。          应当征得相关股东的同意。          相关规定修订
     董事会不同意召开临时股东大会的，或      董事会不同意召开临时股东会的，或者     完善。
     者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，   在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
     单独或者合计持有公司 10%以上股份     单独或者合计持有公司 10%以上股份
     的股东有权向监事会提议召开临时股       的股东向审计委员会提议召开临时股
     东大会，并应当以书面形式向监事会提      东会，应当以书面形式向审计委员会提
     出请求。                   出请求。
     监事会同意召开临时股东大会的，应在      审计委员会同意召开临时股东会的，应
     收到请求 5 日内发出召开股东大会的通    在收到请求后 5 日内发出召开股东会的
     知，通知中对原提案的变更，应当征得     通知，通知中对原请求的变更，应当征
     相关股东的同意。              得相关股东的同意。
     监事会未在规定期限内发出股东大会      审计委员会未在规定期限内发出股东
     通知的，视为监事会不召集和主持股东     会通知的，视为审计委员会不召集和主
     大会，连续 90 日以上单独或者合计持   持股东会，连续 90 日以上单独或者合
     有公司 10%以上股份的股东可以自行    计持有公司 10%以上股份的股东可以
     召集和主持。                自行召集和主持。
     第七十三条 监事会或股东决定自行      第七十八条 审计委员会或股东决定
     召集股东大会的，须书面通知董事会，     自行召集股东会的，须书面通知董事
                                                 根据《上市公
     同时向证券交易所备案。           会，同时向证券交易所备案。
                                                 司章程指引》
     在股东大会决议公告前，召集股东持股     审计委员会或者召集股东应在发出股
     比例不得低于 10%。           东会通知及股东会决议公告时，向证券
                                                 相关规定修订
     监事会或召集股东应在发出股东大会      交易所提交有关证明材料。
                                                 完善。
     通知及股东大会决议公告时，向证券交     在股东会决议公告前，召集股东持股比
     易所提交有关证明材料。           例不得低于 10%。
     第七十四条 对于监事会或股东自行      第七十九条 对于审计委员会或股东
     召集的股东大会，董事会和董事会秘书     自行召集的股东会，董事会和董事会秘
                                                 根据《上市公
     将予配合。董事会应当提供股权登记日     书将予配合。董事会应当提供股权登记
                                                 司章程指引》
     的股东名册。董事会未提供股东名册      日的股东名册。董事会未提供股东名册
     的，召集人可以持召集股东大会通知的     的，召集人可以持召集股东会通知的相
                                                 相关规定修订
     相关公告，向证券登记结算机构申请获     关公告，向证券登记结算机构申请获
                                                 完善。
     取。召集人所获取的股东名册不得用于     取。召集人所获取的股东名册不得用于
     除召开股东大会以外的其他用途。       除召开股东会以外的其他用途。
                                             根据《上市公
     第七十五条 监事会或股东自行召集 第八十条 审计委员会或者股东自行 司章程指引》
     司承担。                公司承担。               相关规定修订
                                             完善。
                                             将“股东大会”
                                             会”。
                                             根据《上市公
     第七十六条 股东大会提案的内容应 第八十一条 股东会提案的内容应当
                                             司章程指引》
     当属于股东大会职权范围，有明确议题 属于股东会职权范围，有明确议题和具
     和具体决议事项，并且符合法律、行政 体决议事项，并且符合法律、行政法规
                                             相关规定修订
     法规和本章程的有关规定。        和本章程的有关规定。
                                             完善。
     第七十七条 公司召开股东大会，董事 第八十二条 公司召开股东会，董事
     会、监事会以及单独或者合并持有公司 会、审计委员会以及单独或者合计持有
                                             根据《上市公
                                             司章程指引》
     案。                  提出提案。
     单独或者合计持有公司 3%以上股份的 单独或者合计持有公司 1%以上股份的
                                             相关规定修订
     股东，可以在股东大会召开 10 日前提 股东，可以在股东会召开 10 日前提出
                                             完善。
     出临时提案并书面提交召集人。召集人 临时提案并书面提交召集人。召集人应
     应当在收到提案后 2 日内发出股东大会 当在收到提案后 2 日内发出股东会补充
     补充通知，公告临时提案的内容。       通知，公告临时提案的内容，并将该临
     除前款规定的情形外，召集人在发出股     时提案提交股东会审议。但临时提案违
     东大会通知后，不得修改股东大会通知     反法律、行政法规或者本章程的规定，
     中已列明的提案或增加新的提案。       或者不属于股东会职权范围的除外。
     股东大会通知中未列明或不符合本章      除前款规定的情形外，召集人在发出股
     程第七十六条规定的提案，股东大会不     东会通知公告后，不得修改股东会通知
     得进行表决并作出决议。           中已列明的提案或者增加新的提案。
                           股东会通知中未列明或者不符合本章
                           程规定的提案，股东会不得进行表决并
                           作出决议。
     第七十八条 召集人应当在年度股东      第八十三条 召集人应当在年度股东
                                                  根据《上市公
     大会召开 20 日前通知各股东，临时股   会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
                                                  司章程指引》
     东大会应当于会议召开 15 日前通知各   临时股东会应当于会议召开 15 日前以
     股东。                   公告方式通知各股东。
                                                  关规定修订完
     公司在计算起始期限时，包括通知发出     公司在计算起始期限时，包括通知发出
                                                  善。
     日但不包括会议召开当日。          日但不包括会议召开当日。
     第七十九条 股东大会的书面通知包      第八十四条 股东会的书面通知包括
     括以下内容：                以下内容：
     （一）会议的时间、地点和会议期限；     （一）会议的时间、地点和会议期限；
     （二）提交会议审议的事项和提案；      （二）提交会议审议的事项和提案；
     （三）以明显的文字说明：全体股东均     （三）以明显的文字说明：全体股东均
     有权出席股东大会，并可以书面委托代     有权出席股东会，并可以书面委托代理
     理人出席会议和参加表决，该股东代理     人出席会议和参加表决，该股东代理人
     人不必是公司的股东；            不必是公司的股东；
     （四）有权出席股东大会股东的股权登     （四）有权出席股东会股东的股权登记
     记日；                   日；
     （五）会务常设联系人姓名，电话号码；    （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
     （六）网络或其他方式的表决时间及表     （六）网络或者其他方式的表决时间及
                                                  根据《上市公
     决程序。                  表决程序。
                                                  司章程指引》
     股东大会通知和补充通知中应当充分、     股东会通知和补充通知中应当充分、完
     完整披露所有提案的全部具体内容，以     整披露所有提案的全部具体内容，以及
                                                  相关规定修订
     及为使股东对拟讨论的事项作出合理      为使股东对拟讨论的事项作出合理判
                                                  完善。
     判断所需的全部资料或解释。拟讨论的     断所需的全部资料或解释。
     事项需要独立董事发表意见的，发布股     股东会采用网络或者其他方式的，应当
     东大会通知或补充通知时将同时披露      在股东会通知中明确载明网络或其他
     独立董事的意见及理由。           方式的表决时间及表决程序。股东会网
     股东大会采用网络或其他方式的，应当     络或其他方式投票的开始时间，不得早
     在股东大会通知中明确载明网络或其      于现场股东会召开前一日下午 3:00，并
     他方式的表决时间及表决程序。股东大     不得迟于现场股东会召开当日上午
     会网络或其他方式投票的开始时间，不     9:30，其结束时间不得早于现场股东会
     得早于现场股东大会召开前一日下午      结束当日下午 3:00。
     当日上午 9：30，其结束时间不得早于   当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
     现场股东大会结束当日下午 3：00。    确认，不得变更。
     股权登记日与会议日期之间的间隔应
     当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
     确认，不得变更。
     第八十条 股东大会拟讨论董事、监事
                           第八十五条 股东会拟讨论董事选举
     选举事项的，股东大会通知中将充分披
                           事项的，股东会通知中将充分披露董事
     露董事、监事候选人的详细资料，至少
                           候选人的详细资料，至少包括以下内
     包括以下内容：
                           容：
     （一）教育背景、工作经历、兼职等个
                           （一）教育背景、工作经历、兼职等个
     人情况；
                           人情况；
     （二）与公司的董事、监事、高级管理
                           （二）与公司的董事、高级管理人员、
     人员、实际控制人及持股 5%以上的股
                           实际控制人及持股 5%以上的股东是否
     东是否存在关联关系；
                           存在关联关系；            删除“监事”
                           （三）持有公司股份数量；       相关内容。
     （四）是否受过中国证监会及其他有关
                           （四）是否受过中国证监会及其他有关
     部门的处罚和证券交易所惩戒。
                           部门的处罚和证券交易所惩戒。
     除采取累积投票制选举董事、监事外，
                           除采取累积投票制选举董事外，每位董
     每位董事、监事候选人应当以单项提案
                           事候选人应当以单项提案提出。董事候
     提出。董事、监事候选人应当在股东大
                           选人应当在股东会通知公告前作出书
     会通知公告前作出书面承诺，同意接受
                           面承诺，同意接受提名，承诺公开披露
     提名，承诺公开披露的候选人资料真
                           的候选人资料真实、准确、完整，并保
     实、准确、完整，并保证当选后切实履
                           证当选后切实履行职责。
     行职责。
     第八十一条 发出股东大会通知后，无     第八十六条 发出股东会通知后，无正
     正当理由，股东大会不应延期或取消，     当理由，股东会不应延期或者取消，股     根据《上市公
     股东大会通知中列明的提案不应取消。     东会通知中列明的提案不应取消。一旦     司章程指引》
     当在原定召开日前至少 2 个交易日公告   在原定召开日前至少 2 个交易日公告并   相关规定修订
     并说明原因。延期召开股东大会的，还     说明原因。延期召开股东会的，还应当     完善。
     应当在通知中说明延期后的召开日期。     在通知中说明延期后的召开日期。
                                                 将“股东大会”
                                                 会”。
     第八十二条 公司董事会和其他召集      第八十七条 公司董事会和其他召集
     人将采取必要措施，保证股东大会的正     人将采取必要措施，保证股东会的正常     将“股东大会”
     和侵犯股东合法权益的行为，将采取措     犯股东合法权益的行为，将采取措施加     会”。
     施加以制止并及时报告有关部门查处。     以制止并及时报告有关部门查处。
     第八十三条 股权登记日登记在册的      第八十八条 股权登记日登记在册的
                                                 根据《上市公
     所有股东或其代理人，均有权出席股东     所有股东或者其代理人，均有权出席股
                                                 司章程指引》
     大会，并依照有关法律、法规及本章程     东会，并依照有关法律、法规及本章程
     行使表决权。                行使表决权。
                                                 相关规定修订
     股东可以亲自出席股东大会，也可以委     股东可以亲自出席股东会，也可以委托
                                                 完善。
     托代理人代为出席和表决。          代理人代为出席和表决。
     的，应出示本人身份证或其他能够表明   的，应出示本人身份证或者其他能够表   司章程指引》
     其身份的有效证件或证明、股票账户    明其身份的有效证件或者证明；代理他   第六十六条等
     卡；委托代理他人出席会议的，应出示   人出席会议的，应出示本人有效身份证   相关规定修订
     本人有效身份证件、股东授权委托书。   件、股东授权委托书。          完善。
     法人股东应由法定代表人或者法定代    法人股东应由法定代表人或者法定代
     表人委托的代理人出席会议。法定代表   表人委托的代理人出席会议。法定代表
     人出席会议的，应出示本人身份证、能   人出席会议的，应出示本人身份证、能
     证明其具有法定代表人资格的有效证    证明其具有法定代表人资格的有效证
     明；委托代理人出席会议的，代理人应   明；代理人出席会议的，代理人应出示
     出示本人身份证、法人股东单位的法定   本人身份证、法人股东单位的法定代表
     代表人依法出具的书面授权委托书。    人依法出具的书面授权委托书。
     第八十五条 股东出具的委托他人出
     席股东大会的授权委托书应当载明下    第九十条 股东出具的委托他人出席
     列内容：                股东会的授权委托书应当载明下列内
     （一）代理人的姓名；          容：
     （二）是否具有表决权；         （一）委托人姓名或者名称、持有公司
                                             根据《上市公
     （三）分别对列入股东大会议程的每一   股份的类别和数量；
                                             司章程指引》
     审议事项投赞成、反对或弃权票的指    （二）代理人的姓名或者名称；
     示；                  （三）股东的具体指示，包括对列入股
                                             相关规定修订
     （四）委托书签发日期和有效期限；    东会议程的每一审议事项投同意、反对
                                             完善。
     （五）委托人签名或盖章（委托人为法   或者弃权票的指示等；
     人股东的，应加盖法人单位印章）。    （四）委托书签发日期和有效期限；
     委托书应当注明如果股东不作具体指    （五）委托人签名或者盖章（委托人为
     示，股东代理人是否可以按自己的意思   法人股东的，应加盖法人单位印章）。
     表决。
     第八十六条 代理投票授权委托书由
     委托人授权他人签署的，授权签署的授
                         第九十一条 代理投票授权委托书由
     权书或者其他授权文件应当经过公证。
                         委托人授权他人签署的，授权签署的授   根据《上市公
     经公证的授权书或者其他授权文件，和
                         权书或者其他授权文件应当经过公证。   司章程指引》
     投票代理委托书均需备置于公司住所
     或者召集会议的通知中指定的其他地
                         投票代理委托书均需备置于公司住所    相关规定修订
     方。
                         或者召集会议的通知中指定的其他地    完善。
     委托人为法人的，由其法定代表人或者
                         方。
     董事会、其他决策机构决议授权的人作
     为代表出席公司的股东大会。
     第八十七条 出席会议人员的会议登    第九十二条 出席会议人员的会议登
                                             根据《上市公
     记册由公司负责制作。会议登记册载明   记册由公司负责制作。会议登记册载明
                                             司章程指引》
     参加会议人员姓名（或单位名称）、身   参加会议人员姓名（或者单位名称）、
     份证号码、住所地址、持有或者代表有   身份证号码、持有或者代表有表决权的
                                             相关规定修订
     表决权的股份数额、被代理人的姓名    股份数额、被代理人的姓名（或者单位
                                             完善。
     （或单位名称）等事项。         名称）等事项。
     第八十八条 召集人和公司聘请的律    第九十三条 召集人和公司聘请的律    根据《上市公
     东名册共同对股东资格的合法性进行    东名册共同对股东资格的合法性进行    第七十条等相
     验证，并登记股东姓名（或名称）及其   验证，并登记股东姓名（或者名称）及 关规定修订完
     所有表决权的股份数。在会议主持人宣   其所持有表决权的股份数。在会议主持 善。
     布现场出席会议的股东和代理人人数    人宣布现场出席会议的股东和代理人
     及所持有表决权的股份总数之前，会议   人数及所持有表决权的股份总数之前，
     登记应当终止。             会议登记应当终止。
                                            根据《上市公
     第八十九条 股东大会召开时，公司全
                         第九十四条 股东会要求董事、高级管 司章程指引》
     体董事、监事和董事会秘书应当出席会
     议，总经理和其他高级管理人员应当列
                         员应当列席并接受股东的质询。     相关规定修订
     席会议。
                                            完善。
                         第九十五条 股东会由董事长主持。董
                         事长不能履行职务或者不履行职务时，
                         由副董事长（公司有两位或两位以上副
     第九十条 股东大会由董事长主持。董
                         董事长的，由过半数的董事共同推举的
     事长不能履行职务或不履行职务时，由
                         副董事长）主持；未设副董事长、副董
     半数以上董事共同推举的一名董事主
                         事长不能履行职务或者不履行职务时，
     持。
                         由过半数的董事共同推举一名董事主
     监事会自行召集的股东大会，由监事会
                         持。
     主席主持。监事会主席不能履行职务或                      根据《上市公
                         审计委员会自行召集的股东会，由审计
     不履行职务时，由半数以上监事共同推                      司章程指引》
                         委员会召集人主持。审计委员会召集人
                         不能履行职务或者不履行职务时，由过
     股东自行召集的股东大会，由召集人推                      相关规定修订
                         半数的审计委员会成员共同推举的一
     举代表主持。                                 完善。
                         名审计委员会成员主持。
     召开股东大会时，会议主持人违反股东
                         股东自行召集的股东会，由召集人或者
     大会议事规则使股东大会无法继续进
                         其推举代表主持。
     行的，经现场出席股东大会有表决权过
                         召开股东会时，会议主持人违反股东会
     半数的股东同意，股东大会可推举一人
                         议事规则使股东会无法继续进行的，经
     担任会议主持人，继续开会。
                         出席股东会有表决权过半数的股东同
                         意，股东会可推举一人担任会议主持
                         人，继续开会。
     第九十一条 公司制定股东大会议事    第九十六条 公司制定股东会议事规
     规则，详细规定股东大会的召开和表决   则，详细规定股东会的召集、召开和表
     程序，包括通知、登记、提案的审议、   决程序，包括通知、登记、提案的审议、 根据《上市公
     投票、计票、表决结果的宣布、会议决   投票、计票、表决结果的宣布、会议决 司章程指引》
     内容，以及股东大会对董事会的授权原   内容，以及股东会对董事会的授权原 相关规定修订
     则，授权内容应明确具体。股东大会议   则，授权内容应明确具体。       完善。
     事规则应作为章程的附件，由董事会拟   股东会议事规则作为本章程的附件，由
     定，股东大会批准            董事会拟定，股东会批准。
                                            将“股东大会”
     第九十二条 在年度股东大会上，董事   第九十七条 在年度股东会上，董事会
                                            调整为“股东
     会、监事会应当就其过去一年的工作向   应当就其过去一年的工作向股东会作
     股东大会作出报告。每位独立董事也应   出报告。每位独立董事也应作出述职报
                                            事会”相关内
     作出述职报告。             告。
                                            容。
                                           根据《上市公
     第九十三条 董事、监事、高级管理人   第九十八条 董事、高级管理人员在遵
                                           司章程指引》
     员在遵守公平信息披露原则的前提下，   守公平信息披露原则的前提下，在股东
     在股东大会上就股东的质询和建议作    会上就股东的质询和建议作出解释和
                                           相关规定修订
     出解释和说明。             说明。
                                           完善。
     第九十五条 股东大会应有会议记录，
                         第一百条 股东会应有会议记录，由董
     由董事会秘书负责。会议记录记载以下
                         事会秘书负责。会议记录记载以下内
     内容：
                         容：
     （一）会议时间、地点、议程和召集人
                         （一）会议时间、地点、议程和召集人
     姓名或名称；
                         姓名或者名称；
     （二）会议主持人以及出席或列席会议
                         （二）会议主持人以及列席会议的董
     的董事、监事、总经理和其他高级管理
                         事、高级管理人员姓名；         根据《上市公
     人员姓名；
                         （三）出席会议的股东和代理人人数、   司章程指引》
     （三）出席会议的股东和代理人人数、
     所持有表决权的股份总数及占公司股
                         份总数的比例；             相关规定修订
     份总数的比例；
                         （四）对每一提案的审议经过、发言要   完善。
     （四）对每一提案的审议经过、发言要
                         点和表决结果；
     点和表决结果；
                         （五）股东的质询意见或者建议以及相
     （五）股东的质询意见或建议以及相应
                         应的答复或者说明；
     的答复或说明；
                         （六）律师及计票人、监票人姓名；
     （六）律师及计票人、监票人姓名；
                         （七）本章程规定应当载入会议记录的
     （七）本章程规定应当载入会议记录的
                         其他内容。
     其他内容。
                         第一百零一条 召集人应当保证会议
     第九十六条 出席会议的董事、监事、   记录内容真实、准确和完整。出席或者
     董事会秘书、召集人或其代表、会议主   列席会议的董事、董事会秘书、召集人   根据《上市公
     持人应当在会议记录上签名，并保证会   或者其代表、会议主持人应当在会议记   司章程指引》
     录应当与现场出席股东的签名册及代    准确和完整。会议记录应当与现场出席   相关规定修订
     理出席的委托书、表决情况的有效资料   股东的签名册及代理出席的委托书、网   完善。
     一并保存，保存期限为永久。       络及其他方式表决情况的有效资料一
                         并保存，保存期限为永久。
     第九十七条 召集人应当保证股东大    第一百零二条 召集人应当保证股东
     会连续举行，直至形成最终决议。因不   会连续举行，直至形成最终决议。因不
                                             根据《上市公
     可抗力等特殊原因导致股东大会中止    可抗力等特殊原因导致股东会中止或
                                             司章程指引》
     或不能作出决议的，应采取必要措施尽   者不能作出决议的，应采取必要措施尽
     快恢复召开股东大会或直接终止本次    快恢复召开股东会或者直接终止本次
                                             相关规定修订
     股东大会，并及时公告。同时，召集人   股东会，并及时公告。同时，召集人应
                                             完善。
     应向公司所在地中国证监会派出机构    向中国证监会北京监管局及上海证券
     及证券交易所报告。           交易所报告。
                                       将“股东大会”
                                       会”。
     决议和特别决议。             决议和特别决议。             司章程指引》
     股东大会作出普通决议，应当由出席股    股东会作出普通决议，应当由出席股东    第八十条等相
     东大会的股东（包括股东代理人）所持    会的股东所持表决权的过半数通过。     关规定修订完
     表决权的过半数通过。           股东会作出特别决议，应当由出席股东    善。
     股东大会作出特别决议，应当由出席股    会的股东所持表决权的三分之二以上
     东大会的股东（包括股东代理人）所持    通过。
     表决权的三分之二以上通过。        本条所称股东，包括委托代理人出席股
                          东会会议的股东。
     第九十九条 下列事项由股东大会以
                          第一百零四条 下列事项由股东会以
     普通决议通过：
                          普通决议通过：
     （一）董事会和监事会的工作报告；
                          （一）董事会的工作报告；
     （二）董事会拟定的利润分配方案和弥
                          （二）董事会拟定的利润分配方案和弥    根据《上市公
     补亏损方案；
                          补亏损方案；               司章程指引》
     （三）董事会和监事会成员的任免及其
     报酬和支付方法；
                          的任免及董事会成员的报酬和支付方     相关规定修订
     （四）公司年度预算方案、决算方案；
                          法；                   完善。
     （五）公司年度报告；
                          （四）除法律、行政法规规定或者本章
     （六）除法律、行政法规规定或者本章
                          程规定应当以特别决议通过以外的其
     程规定应当以特别决议通过以外的其
                          他事项。
     他事项。
     第一百条 下列事项由股东大会以特     第一百零五条 下列事项由股东会以
     别决议通过：               特别决议通过：
     （一）公司增加或者减少注册资本；     （一）公司增加或者减少注册资本；
     （二）公司的分立、分拆、合并、变更    （二）公司的分立、分拆、合并、变更
     公司形式、解散和清算；          公司形式、解散和清算；
     （三）本章程的修改；           （三）本章程的修改；
     （四）公司在一年内购买、出售重大资    （四）公司在一年内购买、出售重大资    根据《上市公
     产（不含证券自营、证券承销和保荐、    产（不含证券自营、证券承销和保荐、    司章程指引》
     日常经营活动所产生的购买出售资产     日常经营活动所产生的购买出售资产     相关规定修订
     事项）或者担保金额超过公司最近一期    事项）或者向他人提供担保的金额超过    完善。
     经审计总资产 30%的；         公司最近一期经审计总资产 30%的；
     （五）股权激励计划；           （五）股权激励计划；
     （六）法律、行政法规或本章程规定的，   （六）法律、行政法规或者本章程规定
     以及股东大会以普通决议认定会对公     的，以及股东会以普通决议认定会对公
     司产生重大影响的、需要以特别决议通    司产生重大影响的、需要以特别决议通
     过的其他事项。              过的其他事项。
     第一百零一条 股东（包括股东代理     第一百零六条 股东以其所代表的有
     人）以其所代表的有表决权的股份数额    表决权的股份数额行使表决权，每一股    根据《上市公
     行使表决权，每一股份享有一票表决     份享有一票表决权。            司章程指引》
     股东大会审议影响中小投资者利益的     大事项时，对中小投资者表决应当单独    相关规定修订
     重大事项时，对中小投资者表决应当单    计票。单独计票结果应当及时公开披     完善。
     独计票。单独计票结果应当及时公开披    露。
     露。公司持有的本公司股份没有表决    公司持有的本公司股份没有表决权，且
     权，且该部分股份不计入出席股东大会   该部分股份不计入出席股东会有表决
     有表决权的股份总数。          权的股份总数。
     股东买入公司有表决权的股份违反《证   股东买入公司有表决权的股份违反《证
     券法》第六十三条第一款、第二款规定   券法》第六十三条第一款、第二款规定
     的，该超过规定比例部分的股份在买入   的，该超过规定比例部分的股份在买入
     后的三十六个月内不得行使表决权，且   后的 36 个月内不得行使表决权，且不
     不计入出席股东大会有表决权的股份    计入出席股东会有表决权的股份总数。
     总数。                 董事会、独立董事、持有 1%以上有表
     董事会、独立董事、持有百分之一以上   决权股份的股东或者依照法律、行政法
     有表决权股份的股东或者依照法律、行   规或者中国证监会的规定设立的投资
     政法规或者国务院证券监督管理机构    者保护机构可以作为征集人，自行或者
     的规定设立的投资者保护机构（以下简   委托证券公司、证券服务机构，公开请
     称投资者保护机构）可以作为征集人，   求公司股东委托其代为出席股东会，并
     自行或者委托证券公司、证券服务机    代为行使提案权、表决权等股东权利。
     构，公开请求公司股东委托其代为出席   征集股东投票权应当向被征集人充分
     股东大会，并代为行使提案权、表决权   披露具体投票意向等信息。征集人应当
     等股东权利。              披露征集文件，公司应当予以配合。
     征集人应当披露征集文件，公司应当予   禁止以有偿或者变相有偿的方式公开
     以配合。                征集股东权利。除法定条件外，公司不
     禁止以有偿或者变相有偿的方式公开    得对征集投票权提出最低持股比例限
     征集股东权利。除法定条件外，公司不   制。
     得对征集投票权提出最低持股比例限    公开征集股东权利违反法律、行政法规
     制。                  或者中国证监会有关规定，导致公司或
     公开征集股东权利违反法律、行政法规   者公司股东遭受损失的，应当依法承担
     或者中国证监会有关规定，导致公司或   赔偿责任。
     者公司股东遭受损失的，应当依法承担   本条第一款所称股东，包括委托代理人
     赔偿责任。               出席股东会会议的股东。
     第一百零二条 股东大会审议有关关
     联交易事项时，关联股东不应当参与投
     票表决，其所代表的有表决权的股份数   第一百零七条 股东会审议有关关联
     不计入有效表决总数；股东大会决议应   交易事项时，关联股东不应当参与投票 将“股东大会”
     联股东回避的提案，由出席股东大会的   计入有效表决总数；股东会决议应当充 会”。
     非关联股东对有关关联交易进行审议    分披露非关联股东的表决情况。
     表决，表决结果与股东大会通过的其他
     决议具有同等的法律效力。
                       第一百零八条 关联股东回避的提案，
                       由出席股东会的非关联股东对有关关
     将原章程第一百零二条部分内容拆分。                         优化条文结
     新增一条。                                     构。
                       会通过的其他决议具有同等的法律效
                       力。
     第一百零三条 公司应在保证股东大 删除，相关内容已在修订后章程第七十        根据相关规
     会合法、有效的前提下，通过各种方式 二条体现                    定，结合公司
     和途径，优先提供网络形式的投票平台                           实际情况修订
     等现代信息技术手段，为股东参加股东                           完善。
     大会提供便利。
     第一百零四条 除公司处于危机等特
                           第一百零九条 除公司处于危机等特
     殊情况外，非经股东大会以特别决议批
                           殊情况外，非经股东会以特别决议批
     准，公司将不与董事、总经理和其它高                       规范文字表
     级管理人员以外的人订立将公司全部                        述。
                           外的人订立将公司全部或者重要业务
     或者重要业务的管理交予该人负责的
                           的管理交予该人负责的合同。
     合同。
     第一百零五条 董事、监事候选人名单
     以提案的方式提请股东大会决议。董事
     会、监事会、单独或者合并持有公司 3%   第一百一十条 董事候选人名单以提
     以上股权的股东，可以向股东大会提出     案的方式提请股东会表决。董事会、单
     董事、股东代表监事候选人的提案。监     独或者合计持有公司 1%以上股权的股
     事会中的职工代表由公司职工通过职      东，可以向股东会提出董事候选人的提
     工代表大会、职工大会或者其他形式民     案。董事会中的职工代表由公司职工通
     主选举产生。                过职工代表大会、职工大会或者其他形
     公司董事会、监事会、单独或者合并持     式民主选举产生。              根据《上市公
     有公司已发行股份 1%以上的股东可以    公司董事会、单独或者合计持有公司已     司章程指引》
     举决定。                  董事候选人，并经股东会选举决定。      相关规定修订
     依法设立的投资者保护机构可以公开      依法设立的投资者保护机构可以公开      完善。
     请求股东委托其代为行使提名独立董      请求股东委托其代为行使提名独立董
     事的权利。                 事的权利。
     本条第二款规定的独立董事提名人不      本条第二款规定的独立董事提名人不
     得提名与其存在利害关系的人员或者      得提名与其存在利害关系的人员或者
     有其他可能影响独立履职情形的关系      有其他可能影响独立履职情形的关系
     密切人员作为独立董事候选人。        密切人员作为独立董事候选人。
     董事会应当向股东公告候选董事、监事
     的简历和基本情况。
     第一百零六条 股东大会就选举非独      第一百一十一条 股东会就选举董事
     立董事、监事进行表决时，根据本章程     进行表决时，根据本章程的规定或者股
     的规定或者股东大会的决议，可以实行     东会的决议，可以实行累积投票制。当
     累积投票制。当公司单一股东及其一致     公司单一股东及其一致行动人拥有权
     行动人拥有权益的股份比例在 30%及    益的股份比例在 30%及以上时，或者公   将“股东大会”
     以上时，股东大会选举非独立董事、监     司股东会同时选举 2 名以上独立董事    调整为“股东
     事应当实行累积投票制。公司股东大会     时，应当实行累积投票制。          会”，删除“监
     同时选举 2 名以上独立董事时，应当实   前款所称累积投票制是指股东会选举      事”相关内容，
     行累积投票制。               董事时，每一股份拥有与应选董事人数     规范文字表
     前款所称累积投票制是指股东大会选      相同的表决权，股东拥有的表决权可以     述。
     举董事或者监事时，每一股份拥有与应     集中使用。
     选董事或者监事人数相同的表决权，股     实行累积投票时，股东会主持人或其指
     东拥有的表决权可以集中使用。        定人员应当于表决前向到会股东和股
     实行累积投票时，股东大会主持人或其     东代表宣布对选举董事实行累积投票，
     指定人员应当于表决前向到会股东和     并告知累积投票时表决票数的计算方
     股东代表宣布对选举董事、监事实行累    法和选举规则。
     积投票，并告知累积投票时表决票数的    选举董事并进行累积投票制时，独立董
     计算方法和选举规则。           事和其他董事应当分别进行选举，以保
     选举董事并进行累积投票制时，独立董    证公司董事会中独立董事的比例。
     事和其他董事应当分别进行选举，以保    董事候选人以获得投票表决权数的多
     证公司董事会中独立董事的比例。      少决定是否当选，按照董事候选人得票
     董事或监事候选人以获得投票表决权     多少的顺序，根据拟选出的董事人数，
     数的多少决定是否当选，按照董事、监    由得票较多者当选。同时，每位董事获
     事候选人得票多少的顺序，根据拟选出    选的最低票数应不低于出席股东会股
     的董事、监事人数，由得票较多者当选。   东所持股份总数（以未累积的股份数为
     同时，每位董事、监事获选的最低票数    准）的二分之一。
     应不低于出席股东大会股东所持股份     因两名或两名以上董事候选人的票数
     总数（以未累积的股份数为准）的二分    相同而不能决定其中当选者的，应为票
     之一。                  数相同者进行第二轮投票选举，仍不能
     因两名或两名以上董事或监事候选人     确定当选者的，公司应在该次股东会结
     的票数相同而不能决定其中当选者的，    束后 2 个月内再次召开股东会，按照空
     应为票数相同者进行第二轮投票选举，    缺董事人数重新提交议案并补选董事。
     仍不能确定当选者的，公司应在该次股
     东大会结束后两个月内再次召开股东
     大会，按照空缺董事、监事人数重新提
     交议案并补选董事、监事。
     第一百零七条 除累积投票制外，股东    第一百一十二条 除累积投票制外，股
     大会将对所有提案进行逐项表决，对同    东会将对所有提案进行逐项表决，对同
                                                将“股东大会”
     一事项有不同提案的，将按提案提出的    一事项有不同提案的，将按提案提出的
                                                调整为“股东
                                                会”，规范文字
     殊原因导致股东大会中止或不能作出     殊原因导致股东会中止或者不能作出
                                                表述。
     决议外，股东大会将不会对提案进行搁    决议外，股东会将不会对提案进行搁置
     置或不予表决。              或者不予表决。
                                            根据《上市公
     第一百零八条 股东大会审议提案时，    第一百一十三条 股东会审议提案时，
                                            司章程指引》
     不会对提案进行修改，否则，有关变更    不会对提案进行修改，若变更，则应当
     应当被视为一个新的提案，不能在本次    被视为一个新的提案，不能在本次股东
                                            相关规定修订
     股东大会上进行表决。           会上进行表决。
                                            完善。
     第一百零九条 同一表决权只能选择     第一百一十四条 同一表决权只能选
     现场、网络或其他表决方式中的一种。    择现场、网络或者其他表决方式中的一 规 范 文 字 表
     同一表决权出现重复表决的以第一次     种。同一表决权出现重复表决的以第一 述。
     投票结果为准。              次投票结果为准。
                                            将“股东大会”
     第一百一十条   股东大会采取记名方   第一百一十五条 股东会采取记名方
     式投票表决。               式投票表决。
                                            会”。
     第一百一十一条 股东大会对提案进     第一百一十六条 股东会对提案进行 将“股东大会”
     计票和监票。审议事项与股东有关联关    票和监票。审议事项与股东有关联关系 会”，删除“监
      系的，相关股东及代理人不得参加计    的，相关股东及代理人不得参加计票、 事”相关内容。
      票、监票。               监票。
      股东大会对提案进行表决时，应当由律   股东会对提案进行表决时，应当由律
      师、股东代表与监事代表共同负责计    师、股东代表共同负责计票、监票，并
      票、监票，并当场公布表决结果，决议   当场公布表决结果，决议的表决结果载
      的表决结果载入会议记录。        入会议记录。
      通过网络或其他方式投票的股东或其    通过网络或者其他方式投票的股东或
      代理人，有权通过相应的投票系统查验   者其代理人，有权通过相应的投票系统
      自己的投票结果。            查验自己的投票结果。
      第一百一十二条 股东大会现场结束
                          第一百一十七条 股东会现场结束时
      时间不得早于网络或其他方式，会议主
                          间不得早于网络或者其他方式，会议主
      持人应当宣布每一提案的表决情况和
                          持人应当宣布每一提案的表决情况和    根据《上市公
      结果，并根据表决结果宣布提案是否通
                          结果，并根据表决结果宣布提案是否通   司章程指引》
      过。
      在正式公布表决结果前，股东大会现
                          在正式公布表决结果前，股东会现场、   相关规定修订
      场、网络及其他表决方式中所涉及的公
                          网络及其他表决方式中所涉及的公司、   完善。
      司、计票人、监票人、主要股东、网络
                          计票人、监票人、股东、网络服务方等
      服务方等相关各方对表决情况均负有
                          相关各方对表决情况均负有保密义务。
      保密义务。
                          第一百一十八条 出席股东会的股东，
                          应当对提交表决的提案发表以下意见
      第一百一十三条 出席股东大会的股    之一：同意、反对或者弃权。证券登记
      东，应当对提交表决的提案发表以下意   结算机构作为内地与香港股票市场交    根据《上市公
      见之一：同意、反对或弃权。       易互联互通机制股票的名义持有人，按   司章程指引》
      未投的表决票均视为投票人放弃表决    外。                  相关规定修订
      权利，其所持股份数的表决结果应计为   未填、错填、字迹无法辨认的表决票、   完善。
      “弃权”。               未投的表决票均视为投票人放弃表决
                          权利，其所持股份数的表决结果应计为
                          “弃权”。
      第一百一十五条 股东大会决议应当    第一百二十条 股东会决议应当及时
      及时公告，公告中应列明出席会议的股   公告，公告中应列明出席会议的股东和
                                              将“股东大会”
      东和代理人人数、所持有表决权的股份   代理人人数、所持有表决权的股份总数
      总数及占公司有表决权股份总数的比    及占公司有表决权股份总数的比例、表
                                              会”。
      例、表决方式、每项提案的表决结果和   决方式、每项提案的表决结果和通过的
      通过的各项决议的详细内容。       各项决议的详细内容。
      第一百一十六条 提案未获通过，或者
                          第一百二十一条 提案未获通过，或者 将“股东大会”
      本次股东大会变更前次股东大会决议
      的，应当在股东大会决议公告中作特别
                          当在股东会决议公告中作特别提示。  会”。
      提示。
      第一百一十七条 股东大会通过有关    第一百二十二条 股东会通过有关董    将“股东大会”
      董事、监事选举提案的，新任董事、监   事选举提案的，除法律、行政法规或股   调整为“股东
      事在股东大会选举产生，除法律、行政   东会决议另有规定外，新任董事自股东   会”，删除“监
      法规或股东大会决议另有规定外，自股   会决议通过之日起就任。公司任免董    事”相关内容，
      东大会通过该决议之日起就任。公司任     事，应当报国务院证券监督管理机构备 同时规范文字
      免董事、监事，应当报国务院证券监督     案。                表述。
      管理机构备案。
      第一百一十八条 股东大会通过有关      第一百二十三条 股东会通过有关派      将“股东大会”
      派现、送股或资本公积转增股本提案      现、送股或者资本公积转增股本提案      调整为“股东
      的，公司将在股东大会结束后 2 个月内   的，公司将在股东会结束后 2 个月内实   会”，同时规范
      实施具体方案。               施具体方案。                文字表述。
                                                  根据国资监管
                                                  善。
                            第一百二十四条 公司设立中国共产
      第一百一十九条 公司设立中国共产
                            党首创证券股份有限公司委员会（以下
      党首创证券股份有限公司委员会（简称
                            简称党委）和中国共产党首创证券股份
      党委）和中国共产党首创证券股份有限
                            有限公司纪律检查委员会（以下简称纪
      公司纪律检查委员会（简称纪委）。符
                            委）。坚持和完善“双向进入、交叉任
      合条件的党委班子成员可以通过法定
                            职”领导体制，符合条件的党委班子成
      程序进入董事会、监事会和经理层，董                           根据国资监管
                            员可以通过法定程序进入董事会和经
      事会、监事会、经理层成员中符合条件
      的党员可依照有关规定和程序进入党
                            的党员可依照有关规定和程序进入党
      委。                                          完善。
                            委。
      公司党委和纪委的书记、副书记、委员
                            公司党委和纪委的书记、副书记、委员
      的职数按上级党组织批复设置，经选举
                            的职数按上级党组织批复设置，经选举
      产生。党员代表大会闭会期间，上级党
                            产生。党员代表大会闭会期间，上级党
      委认为有必要时，可以任命党委书记、
                            委认为有必要时，可以任命党委书记、
      副书记和纪委书记。
                            副书记和纪委书记。
      第一百二十条 党委根据《中国共产党     第一百二十五条 党委发挥领导作用，
      章程》等党内法规履行职责：         把方向、管大局、保落实，依照规定讨
      （一）加强企业党的政治建设，坚持和     论和决定企业重大事项。党委根据《中
      落实中国特色社会主义根本制度、基本     国共产党章程》《中国共产党国有企业
      制度、重要制度，教育引导全体党员始     基层组织工作条例（试行）》等党内法
      终在政治立场、政治方向、政治原则、     规履行职责：                根据国资监管
      政治道路上同以习近平同志为核心的      （一）加强企业党的政治建设，坚持和
                                                  要求修订完
      党中央保持高度一致；            落实中国特色社会主义根本制度、基本
      （二）深入学习和贯彻习近平新时代中     制度、重要制度，教育引导全体党员始     善，同时将“股
      论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、    政治道路上同以习近平同志为核心的
                                                  为“股东会”，
      保证党中央重大决策部署和上级党组      党中央保持高度一致；
      织决议在本企业贯彻落实；          （二）深入学习和贯彻习近平新时代中     删除“监事会”
      （三）研究讨论企业重大经营管理事      国特色社会主义思想，学习宣传党的理     等相关内容。
      项，支持股东（大）会、董事会、监事     论，贯彻执行党的路线方针政策，监督、
      会和经理层依法行使职权；          保证党中央重大决策部署和上级党组
      （四）加强对企业选人用人的领导和把     织决议在本企业贯彻落实；
      关，抓好企业领导班子建设和干部队      （三）研究讨论企业重大经营管理事
      伍、人才队伍建设；             项，支持股东会、董事会和经理层依法
      （五）履行企业党风廉政建设主体责     行使职权；
      任，领导、支持内设纪检组织履行监督    （四）加强对企业选人用人的领导和把
      执纪问责职责，严明政治纪律和政治规    关，抓好企业领导班子建设和干部队
      矩，推动全面从严治党向基层延伸；     伍、人才队伍建设；
      （六）加强基层党组织建设和党员队伍    （五）履行企业党风廉政建设主体责
      建设，团结带领职工群众积极投身企业    任，领导、支持内设纪检组织履行监督
      改革发展；                执纪问责职责，严明政治纪律和政治规
      （七）领导企业思想政治工作、精神文    矩，推动全面从严治党向基层延伸；
      明建设、统一战线工作，领导企业工会、   （六）加强基层党组织建设和党员队伍
      共青团、妇女组织等群团组织。       建设，团结带领职工群众积极投身企业
      （八）党委职责范围内其他有关的重要    改革发展；
      事项。                  （七）领导企业思想政治工作、精神文
                           明建设、统一战线工作，领导企业工会、
                           共青团、妇女组织等群团组织；
                           （八）党委职责范围内其他有关的重要
                           事项。
      第一百二十一条 公司重大经营管理     第一百二十六条 党组织研究讨论是
      事项必须经党委研究讨论后，再由董事    董事会、经理层决策重大问题的前置程
      会或者经理层作出决定。研究讨论的事    序。研究讨论的事项主要包括：
      项主要包括：               （一）贯彻党中央决策部署和落实国家
      （一）贯彻党中央决策部署和落实国家    发展战略的重大举措；
      发展战略的重大举措；           （二）企业发展战略、中长期发展规划，
      （二）企业发展战略、中长期发展规划，   重要改革方案；
      重要改革方案；              （三）企业资产重组、产权转让、资本
      （三）企业资产重组、产权转让、资本    运作和大额投资中的原则性方向性问
      运作和大额投资中的原则性方向性问     题；
      题；                   （四）企业组织架构设置和调整，重要
      （四）企业组织架构设置和调整，重要    规章制度的制定和修改；          根据国资监管
      规章制度的制定和修改；          （五）涉及企业安全生产、维护稳定、    要求修订完
      （五）涉及企业安全生产、维护稳定、    职工权益、社会责任等方面的重大事
      职工权益、社会责任等方面的重大事     项；
      项；                   （六）其他应当由党委研究讨论的重要    事会”等相关
      （六）其他应当由党委研究讨论的重要    事项。                  内容。
      事项。                  党委应当结合企业实际制定研究讨论
      党委应当结合企业实际制定研究讨论     的事项清单，厘清党委和董事会、经理
      的事项清单，厘清党委和董事会、监事    层等其他治理主体的权责。
      会、经理层等其他治理主体的权责。     公司党委履行企业文化建设第一责任，
      公司党委履行企业文化建设第一责任，    将“永葆先进性和纯洁性”的党性文化
      将“永葆先进性和纯洁性”的党性文化    和“合规、诚信、专业、稳健”的证券
      和“合规、诚信、专业、稳健”的证券    行业文化有机融合，将企业文化建设作
      行业文化有机融合，将企业文化建设作    为重要工作内容融入公司总体发展战
      为重要工作内容融入公司总体发展战     略布局，坚持政治责任、经济责任、社
      略布局，坚持政治责任、经济责任、社    会责任并重，积极打造证券业优秀品
      会责任并重，积极打造证券业优秀品     牌。
      牌。
                                                   规范文字表
                                                   述。
      第一百二十四条 公司董事为自然人，     第一百二十九条 公司董事为自然人，
      有下列情形之一的，不能担任公司的董     有下列情形之一的，不能担任公司的董
      事：                    事：
      （一）无民事行为能力或者限制民事行     （一）无民事行为能力或者限制民事行
      为能力；                  为能力；
      （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用     （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用
      财产或者破坏社会主义市场经济秩序，     财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
      被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者   被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权
      因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾     利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，
      （三）担任破产清算的公司、企业的董     （三）担任破产清算的公司、企业的董
      事或者厂长、经理，对该公司、企业的     事或者厂长、经理，对该公司、企业的
      破产负有个人责任的，自该公司、企业     破产负有个人责任的，自该公司、企业
      破产清算完结之日起未逾 3 年；      破产清算完结之日起未逾 3 年；
      （四）担任因违法被吊销营业执照、责     （四）担任因违法被吊销营业执照、责
      令关闭的公司、企业的法定代表人，并     令关闭的公司、企业的法定代表人，并
      负有个人责任的，自该公司、企业被吊     负有个人责任的，自该公司、企业被吊
      销营业执照之日起未逾 3 年；       销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
      （五）个人所负数额较大的债务到期未     （五）个人所负数额较大的债务到期未      根据《上市公
      清偿；                   清偿被人民法院列为失信被执行人；       司章程指引》
      职务的证券交易场所、证券登记结算机     职务的证券交易场所、证券登记结算机      相关规定修订
      构的负责人或者证券公司的董事、监      构的负责人或者证券公司的董事、高级      完善。
      事、高级管理人员，自被解除职务之日     管理人员，自被解除职务之日起未逾 5
      起未逾五年；                年；
      （七）因违法行为或者违纪行为被吊销     （七）因违法行为或者违纪行为被吊销
      执业证书或者被取消资格的律师、注册     执业证书或者被取消资格的律师、注册
      会计师或者其他证券服务机构的专业      会计师或者其他证券服务机构的专业
      人员，自被吊销执业证书或者被取消资     人员，自被吊销执业证书或者被取消资
      格之日起未逾五年；             格之日起未逾 5 年；
      （八）因违法行为或者违纪行为被开除     （八）因违法行为或者违纪行为被开除
      的证券交易场所、证券公司、证券登记     的证券交易场所、证券公司、证券登记
      结算机构、证券服务机构的从业人员和     结算机构、证券服务机构的从业人员和
      被开除的国家机关工作人员；         被开除的国家机关工作人员；
      （九）被中国证监会采取证券市场禁入     （九）被中国证监会采取证券市场禁入
      措施，期限未满的；             措施，期限未满的；
      （十）不符合《证券基金经营机构董事、    （十）被证券交易所公开认定为不适合
      监事、高级管理人员及从业人员监督管     担任上市公司董事、高级管理人员等，
      理办法》有关规定的情况；          期限未满的；
      （十一）其他相关法律、法规或规范性     （十一）不符合《证券基金经营机构董
      文件规定不得担任公司董事的其他情      事、监事、高级管理人员及从业人员监
      形；                    督管理办法》有关规定的情况；
      （十二）中国证监会或证券交易所认定     （十二）其他相关法律、法规或规范性
      的不适宜担任证券公司董事的其他情      文件规定不得担任公司董事的其他情
      形。                    形；
      违反本条规定选举、委派董事的，该选     （十三）中国证监会或证券交易所认定
      举、委派或者聘任无效。董事在任职期     的不适宜担任证券公司董事的其他情
      间出现本条情形的，公司解除其职务。     形。
                            违反本条规定选举、委派董事的，该选
                            举、委派或者聘任无效。董事在任职期
                            间出现本条情形的，公司应当在履行股
                            东会或职工代表大会相关决议程序后
                            解除其职务，停止其履职。
                            第一百三十条 除职工代表董事外，其
                            他董事由股东会选举或更换，并可在任
      第一百二十五条 董事由股东大会选
                            期届满前由股东会解除其职务。董事任
      举或更换，并可在任期届满前由股东大
                            期 3 年，任期届满可连选连任。
      会解除其职务。董事任期 3 年，任期届
                            董事任期从就任之日起计算，至本届董
      满可连选连任。
                            事会任期届满时为止。董事任期届满未
      董事任期从就任之日起计算，至本届董
                            及时改选，在改选出的董事就任前，原
      事会任期届满时为止。董事任期届满未
                            董事仍应当依照法律、行政法规、部门
      及时改选，在改选出的董事就任前，原
                            规章和本章程的规定，履行董事职务。
      董事仍应当依照法律、行政法规、部门
                            公司股东会在董事任期届满前免除其
      规章和本章程的规定，履行董事职务。
                            职务的，应当说明理由；被免职的董事
      公司股东大会在董事、监事任期届满前
                            有权向股东会、中国证监会或者其派出
      免除其职务的，应当说明理由；被免职                         根据《上市公
                            机构陈述意见。因在任董事或独立董事
      的董事、监事有权向股东大会、中国证                         司章程指引》
                            辞职或被罢免而补选产生的后任董事
                            或独立董事，其任期为本届董事会的余
      董事或独立董事辞职或被罢免而补选                          关规定修订完
                            期。
      产生的后任董事或独立董事，其任期为                         善。
                            董事可以由高级管理人员兼任，但兼任
      本届董事会的余期。
                            高级管理人员职务的董事以及由职工
      董事可以由总经理或者其他高级管理
                            代表担任的董事，总计不得超过公司董
      人员兼任，但兼任总经理或者其他高级
                            事总数的二分之一。
      管理人员职务的董事，总计不得超过公
                            董事会成员中应当有公司职工代表。董
      司董事总数的二分之一。公司不设职工
                            事会中的职工代表由公司职工通过职
      代表董事。
                            工代表大会、职工大会或者其他形式民
      公司应当和董事签订合同，明确公司和
                            主选举产生，无需提交股东会审议。
      董事之间的权利义务、董事的任期、董
                            公司应当和董事签订合同，明确公司和
      事违反法律法规和公司章程的责任以
                            董事之间的权利义务、董事的任期、董
      及公司因故解除合同的补偿等内容。
                            事违反法律法规和公司章程的责任以
                            及公司因故解除合同的补偿等内容。
      第一百二十六条 董事应当遵守法律、     第一百三十一条 董事应当遵守法律、   根据《上市公
      行政法规和本章程，对公司负有下列忠     行政法规和本章程的规定，对公司负有   司章程指引》
      实义务：                  忠实义务，应当采取措施避免自身利益   第一百零一条
      （一）不得利用职权收受贿赂或者其他     与公司利益冲突，不得利用职权牟取不   等相关规定修
      非法收入，不得侵占公司的财产；     正当利益。               订完善。
      （二）不得挪用公司资金；        董事对公司负有下列忠实义务：
      （三）不得将公司资产或者资金以其个   （一）不得侵占公司财产、挪用公司资
      人名义或者其他个人名义开立账户存    金；
      储；                  （二）不得将公司资金以其个人名义或
      （四）不得违反本章程的规定，未经股   者其他个人名义开立账户存储；
      东大会或董事会同意，将公司资金借贷   （三）不得利用职权贿赂或者收受其他
      给他人或者以公司财产为他人提供担    非法收入；
      保；                  （四）未向董事会或者股东会报告，并
      （五）不得违反本章程的规定或未经股   按照本章程的规定经董事会或者股东
      东大会同意，与本公司订立合同或者进   会决议通过，不得直接或者间接与本公
      行交易；                司订立合同或者进行交易；
      （六）未经股东大会同意，不得利用职   （五）不得利用职务便利，为自己或者
      务便利，为自己或他人谋取本应属于公   他人谋取属于公司的商业机会，但向董
      司的商业机会，自营或者为他人经营与   事会或者股东会报告并经股东会决议
      本公司同类的业务；           通过，或者公司根据法律、行政法规或
      （七）不得接受与公司交易的佣金归为   者本章程的规定，不能利用该商业机会
      己有；                 的除外；
      （八）不得擅自披露公司秘密；      （六）未向董事会或者股东会报告，并
      （九）不得利用其关联关系损害公司利   经股东会决议通过，不得自营或者为他
      益；                  人经营与本公司同类的业务；
      （十）法律、行政法规、部门规章及本   （七）不得接受他人与公司交易的佣金
      章程规定的其他忠实义务。        归为己有；
      董事违反本条规定所得的收入，应当归   （八）不得擅自披露公司秘密；
      公司所有；给公司造成损失的，应当承   （九）不得利用其关联关系损害公司利
      担赔偿责任。              益；
                          （十）法律、行政法规、部门规章及本
                          章程规定的其他忠实义务。
                          董事违反本条规定所得的收入，应当归
                          公司所有；给公司造成损失的，应当承
                          担赔偿责任。
                          董事、高级管理人员的近亲属，董事、
                          高级管理人员或者其近亲属直接或者
                          间接控制的企业，以及与董事、高级管
                          理人员有其他关联关系的关联人，与公
                          司订立合同或者进行交易，适用本条第
                          二款第（四）项规定。
      第一百二十七条 董事应当遵守法律、   第一百三十二条 董事应当遵守法律、
      行政法规和本章程，对公司负有下列勤   行政法规和本章程的规定，对公司负有   根据《上市公
      勉义务：                勤勉义务，执行职务应当为公司的最大   司章程指引》
      赋予的权利，以保证公司的商业行为符   董事对公司负有下列勤勉义务：      等相关规定修
      合国家法律、行政法规以及国家各项经   （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司   订完善。
      济政策的要求，商业活动不超越营业执   赋予的权利，以保证公司的商业行为符
      照规定的业务范围；             合国家法律、行政法规以及国家各项经
      （二）应公平对待所有股东；         济政策的要求，商业活动不超越营业执
      （三）及时了解公司业务经营管理状      照规定的业务范围；
      况；                    （二）应公平对待所有股东；
      （四）应当对公司定期报告签署书面确     （三）及时了解公司业务经营管理状
      认意见。保证公司所披露的信息真实、     况；
      准确、完整；                （四）应当对公司定期报告签署书面确
      （五）应当如实向监事会提供有关情况     认意见。保证公司所披露的信息真实、
      和资料，不得妨碍监事会或者监事行使     准确、完整；
      职权；                   （五）应当如实向审计委员会提供有关
      （六）法律、行政法规、部门规章及本     情况和资料，不得妨碍审计委员会行使
      章程规定的其他勤勉义务。          职权；
                            （六）法律、行政法规、部门规章及本
                            章程规定的其他勤勉义务。
      第一百二十八条 董事报酬的数额和      第一百三十三条 董事报酬的数额和
      方式由董事会提出方案报请股东大会      方式由董事会提出方案报请股东会决      将“股东大会”
      对董事个人进行评价或讨论其报酬时，     董事个人进行评价或讨论其报酬时，该     会”。
      该董事应当回避。              董事应当回避。
      第一百二十九条 董事连续两次未亲      第一百三十四条 董事连续两次未亲
                                                  将“股东大会”
      自出席，也不委托其他董事出席董事会     自出席，也不委托其他董事出席董事会
      会议，视为不能履行职责，董事会应当     会议，视为不能履行职责，董事会应当
                                                  会”。
      建议股东大会予以撤换。           建议股东会予以撤换。
      第一百三十条 董事可以在任期届满
      以前提出辞职。董事辞职应当向董事会     第一百三十五条 董事可以在任期届
      提出书面辞职报告。董事会将在 2 日内   满以前辞任。董事辞任应当向公司提出
      披露有关情况。               书面辞职报告，公司收到辞职报告之日     根据《上市公
      如因董事的辞职导致公司董事会低于      辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露   司章程指引》
      前，原董事仍应当依照法律、行政法规、    事会成员低于法定最低人数，在改选出     等相关规定修
      部门规章和本章程规定，履行董事职      的董事就任前，原董事仍应当依照法      订完善。
      务。                    律、行政法规、部门规章和本章程规定，
      除前款所列情形外，董事辞职自辞职报     履行董事职务。
      告送达董事会时生效。
      第一百三十一条 董事辞职生效或者      第一百三十六条 公司建立董事离职
      任期届满，应向董事会办妥所有移交手     管理制度，明确对未履行完毕的公开承
      续，其对公司和股东承担的忠实义务，     诺以及其他未尽事宜追责追偿的保障
                                                  根据《上市公
      在任期结束后并不当然解除，在辞职生     措施。董事辞任生效或者任期届满，应
                                                  司章程指引》
      效或任期届满后三年内仍然有效。       向董事会办妥所有移交手续，其对公司
      董事对公司商业秘密保密的义务在其      和股东承担的忠实义务，在任期结束后
                                                  等相关规定修
      任期结束后仍然有效，直至该秘密成为     并不当然解除，在辞职生效或任期届满
                                                  订完善。
      公开信息。其他义务的持续期间应当根     后三年内仍然有效。董事在任职期间因
      据公平原则决定，视事件发生与离任之     执行职务而应承担的责任，不因离任而
      间时间的长短，以及与公司的关系在何     免除或者终止。
      种情况和条件下结束而定。          董事对公司商业秘密保密的义务在其
                            任期结束后仍然有效，直至该秘密成为
                            公开信息。其他义务的持续期间应当根
                            据公平原则决定，视事件发生与离任之
                            间时间的长短，以及与公司的关系在何
                            种情况和条件下结束而定。
                                                根据《上市公
                            第一百三十七条 股东会可以决议解
                                                司章程指引》
                            任董事，决议作出之日解任生效。
                            无正当理由，在任期届满前解任董事
                                                等相关规定修
                            的，董事可以要求公司予以赔偿。
                                                订完善。
                            第一百三十九条 董事执行公司职务，
                            给他人造成损害的，公司将承担赔偿责 根据《上市公
      第一百三十三条 董事执行公司职务
                            任；董事存在故意或者重大过失的，也 司章程指引》
      时违反法律、行政法规、部门规章或本
      章程的规定，给公司造成损失的，应当
                            董事执行公司职务时违反法律、行政法 等相关规定修
      承担赔偿责任。
                            规、部门规章或者本章程的规定，给公 订完善。
                            司造成损失的，应当承担赔偿责任。
      第一百三十四条 公司设立独立董事。     第一百四十条 公司设立独立董事。担
      担任公司独立董事应该符合相关法律、     任公司独立董事应该符合相关法律、法
      证券监管部门及证券交易所关于上市      国证监会及上海证券交易所关于上市
      证券公司独立董事的资格和条件。       证券公司独立董事的资格和条件。
      第一百三十六条 独立董事应当具备      第一百四十二条 独立董事应当具备
      与其行使职权相适应的任职条件：       与其行使职权相适应的任职条件：
      （一）根据法律、行政法规和其他有关     （一）根据法律、行政法规和其他有关
      规定，具备担任上市公司和证券公司董     规定，具备担任上市公司和证券公司董
      事的资格；                 事的资格；
      （二）符合本章程第一百三十九条的独     （二）符合本章程第一百四十五条规定
      立性要求；                 的独立性要求；
      （三）具备上市公司运作的基本知识，     （三）具备上市公司运作的基本知识，
      熟悉相关法律法规和规则；          熟悉相关法律法规和规则；
                                                根据章程修订
      （四）具有五年以上履行独立董事职责     （四）具有 5 年以上履行独立董事职责
                                                情况调整条文
                                                引用，同时规
      验；                    验；
                                                范文字表述。
      （五）具有良好的个人品德，不存在重     （五）具有良好的个人品德，不存在重
      大失信等不良记录；             大失信等不良记录；
      （六）法律、行政法规、中国证监会规     （六）法律、行政法规、中国证监会规
      定、证券交易所业务规则和本章程规定     定、证券交易所业务规则和本章程规定
      的其他条件。                的其他条件。
      独立董事应当确保有足够的时间和精      独立董事应当确保有足够的时间和精
      力有效地履行独立董事的职责。        力有效地履行独立董事的职责。
      独立董事原则上最多在 3 家境内上市公   独立董事原则上最多在 3 家境内上市公
      司担任独立董事，且最多可以在包括本     司担任独立董事，且最多可以在包括本
      公司在内的 2 家证券基金经营机构担任     公司在内的 2 家证券基金经营机构担任
      独立董事。法律法规和中国证监会另有       独立董事。法律法规和中国证监会另有
      规定的，从其规定。               规定的，从其规定。
      第一百三十九条 独立董事必须保持        第一百四十五条 独立董事必须保持
      独立性。下列人员不得担任公司独立董       独立性。下列人员不得担任独立董事：
      事：                      （一）在公司或者公司附属企业任职的
      （一）在公司或公司附属企业任职的人       人员及其配偶、父母、子女和主要社会
      员及其直系亲属和主要社会关系；         关系；
      （二）在直接或者间接持有公司已发行       （二）在直接或者间接持有公司已发行
      股份 5%以上的股东单位或者在公司前      股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名
      属；                      （三）直接或者间接持有公司已发行股
      （三）直接或者间接持有公司已发行股       份 1%以上或者是公司前 10 名股东中的
      份 1%以上或者是公司前 10 名股东中的   自然人股东及其配偶、父母、子女；
      自然人股东及其直系亲属；            （四）在公司控股股东、实际控制人及
      （四）在公司控股股东、实际控制人及       其附属企业任职的人员及其配偶、父
      其附属企业任职的人员及其直系亲属；       母、子女；
      （五）为公司及公司控股股东、实际控       （五）为公司及公司控股股东、实际控
      制人或者其各自附属企业提供财务、法       制人或者其各自附属企业提供财务、法
      律、咨询、保荐等服务的人员，包括但       律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
      不限于提供服务的中介机构的项目组        不限于提供服务的中介机构的项目组
      全体人员、各级复核人员、在报告上签       全体人员、各级复核人员、在报告上签       根据《上市公
      字的人员、合伙人、董事、高级管理人       字的人员、合伙人、董事、高级管理人       司章程指引》
      （六）在与公司及公司控股股东、实际       （六）与公司及公司控股股东、实际控       条等相关规定
      控制人或者其各自的附属企业具有重        制人或者其各自的附属企业具有重大        修订完善。
      大业务往来的人员，或者在有重大业务       业务往来的人员，或者在有重大业务往
      往来的单位及其控股股东、实际控制人       来的单位及其控股股东、实际控制人任
      任职的人员；                  职的人员；
      （七）最近 12 个月内曾经具有前六项     （七）最近 12 个月内曾经具有第（一）
      所列举情形之一的人员；             项至第（六）项所列举情形之一的人员；
      （八）  《证券基金经营机构董事、监事、    （八）  《证券基金经营机构董事、监事、
      高级管理人员及从业人员监督管理办        高级管理人员及从业人员监督管理办
      法》等规定的不得担任证券公司独立董       法》等规定的不得担任证券公司独立董
      事的情形；                   事的情形；
      （九）法律、行政法规、中国证监会规       （九）法律、行政法规、中国证监会规
      定、上海证券交易所业务规则和本章程       定、上海证券交易所业务规则和本章程
      规定的不具备独立性的其他人员。         规定的不具备独立性的其他人员。
      前款第（四）项、第（五）项及第（六）      前款第（四）项、第（五）项及第（六）
      项中的公司控股股东、实际控制人的附       项中的公司控股股东、实际控制人的附
      属企业，是指受公司控股股东、实际控       属企业，是指受公司控股股东、实际控
      制人直接或者间接控制的企业，不包括       制人直接或者间接控制的企业，不包括
      根据《上海证券交易所股票上市规则》       根据《上海证券交易所股票上市规则》
      第 6.3.4 条规定，与公司不构成关联关   第 6.3.4 条规定，与公司不构成关联关
      系的附属企业。              系的附属企业。
      本条所指直系亲属是指配偶、父母、子    本条所指直系亲属是指配偶、父母、子
      女；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟    女；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟
      姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟    姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
      姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；   姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；
      “重大业务往来”系指根据《上海证券    “重大业务往来”系指根据《上海证券
      交易所股票上市规则》或者公司章程规    交易所股票上市规则》或者本章程规定
      定需提交股东大会审议的事项，或者上    需提交股东会审议的事项，或者上海证
      海证券交易所认定的其他重大事项；     券交易所认定的其他重大事项；  “任职”
      “任职”系指担任董事、监事、高级管    系指担任董事、监事、高级管理人员以
      理人员以及其他工作人员。         及其他工作人员。
      独立董事应当每年对独立性情况进行     独立董事应当每年对独立性情况进行
      自查，并将自查情况提交董事会。董事    自查，并将自查情况提交董事会。董事
      会应当每年对在任独立董事独立性情     会应当每年对在任独立董事独立性情
      况进行评估并出具专项意见，与年度报    况进行评估并出具专项意见，与年度报
      告同时披露。               告同时披露。
      第一百四十条 独立董事在任期内辞     第一百四十六条 独立董事在任期内
      职或被免职的，独立董事本人和公司应    辞职或被免职的，独立董事本人和公司
      当分别向公司住所地中国证监会派出     应当分别向公司住所地中国证监会派
      机构和股东大会提交书面说明。       出机构和股东会提交书面说明。
      独立董事任期届满前，公司可以依照法    独立董事任期届满前，公司可以依照法
      定程序解除其职务。提前解除独立董事    定程序解除其职务。提前解除独立董事
      职务的，公司应当及时披露具体理由和    职务的，公司应当及时披露具体理由和
      依据。独立董事有异议的，公司应当及    依据。独立董事有异议的，公司应当及
      时予以披露。               时予以披露。
      独立董事在任职后，出现不符合本章程    独立董事在任职后，出现不符合本章程
      第一百三十六条第一款第（一）项或第    第一百四十二条第一款第（一）项或第
      （二）项要求的，应当立即停止履职并    （二）项要求的，应当立即停止履职并
      辞去职务。独立董事未按期提出辞职     辞去职务。独立董事未按期提出辞职
                                                根据章程修订
      的，董事会知悉或者应当知悉该事实发    的，董事会知悉或者应当知悉该事实发
      生后应当立即按规定解除其职务。      生后应当立即按规定解除其职务。
                                                引用。
      独立董事因触及前款规定情形提出辞     独立董事因触及前款规定情形提出辞
      职或者被解除职务导致董事会或者其     职或者被解除职务导致董事会或者其
      专门委员会中独立董事所占的比例不     专门委员会中独立董事所占的比例不
      符合本章程规定，或者独立董事中欠缺    符合本章程规定，或者独立董事中欠缺
      会计专业人士的，公司应当自前述事实    会计专业人士的，公司应当自前述事实
      发生之日起 60 日内完成补选。     发生之日起 60 日内完成补选。
      独立董事在任期届满前可以提出辞职。    独立董事在任期届满前可以提出辞职。
      独立董事辞职应当向董事会提交书面     独立董事辞职应当向董事会提交书面
      辞职报告，对任何与其辞职有关或者其    辞职报告，对任何与其辞职有关或者其
      认为有必要引起公司股东和债权人注     认为有必要引起公司股东和债权人注
      意的情况进行说明。公司应当对独立董    意的情况进行说明。公司应当对独立董
      事辞职的原因及关注事项予以披露。     事辞职的原因及关注事项予以披露。
      独立董事辞职将导致董事会或者其专     独立董事辞职将导致董事会或者其专
      门委员会中独立董事所占的比例不符    门委员会中独立董事所占的比例不符
      合法律、行政法规、中国证监会规定和   合法律、行政法规、中国证监会规定和
      本章程的规定，或者独立董事中欠缺会   本章程的规定，或者独立董事中欠缺会
      计专业人士的，拟辞职的独立董事应当   计专业人士的，拟辞职的独立董事应当
      继续履行职责至新任独立董事产生之    继续履行职责至新任独立董事产生之
      日。公司应当自独立董事提出辞职之日   日。公司应当自独立董事提出辞职之日
      起 60 日内完成补选。        起 60 日内完成补选。
      独立董事应当停止履职但未停止履职    独立董事应当停止履职但未停止履职
      或者应当被解除职务但仍未解除，参加   或者应当被解除职务但仍未解除，参加
      董事会会议及其专门委员会会议、独立   董事会会议及其专门委员会会议、独立
      董事专门会议并投票的，其投票无效且   董事专门会议并投票的，其投票无效且
      不计入出席人数。            不计入出席人数。
                          第一百四十八条 独立董事作为董事
                          会的成员，对公司及全体股东负有忠实
                          义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：
                          （一）参与董事会决策并对所议事项发
                          表明确意见；
                                               根据《上市公
                          （二）对公司与控股股东、实际控制人、
                                               司章程指引》
                                               等相关规定修
                          益冲突事项进行监督，保护中小股东合
                                               订完善。
                          法权益；
                          （三）对公司经营发展提供专业、客观
                          的建议，促进提升董事会决策水平；
                          （四）法律、行政法规、中国证监会规
                          定和本章程规定的其他职责。
      第一百四十二条 除《公司法》、其他
                          第一百四十九条 除《公司法》、其他
      法律法规及本章程赋予董事的职权外，
                          法律法规及本章程赋予董事的职权外，
      公司独立董事享有以下特别职权：
                          公司独立董事享有以下特别职权：
      （一）向董事会提议召开临时股东大
                          （一）向董事会提议召开临时股东会；
      会。董事会拒绝召开的，可以向监事会
                          （二）提议召开董事会会议；
      提议召开临时股东大会；
                          （三）独立聘请中介机构，对公司具体
      （二）提议召开董事会；
                          事项进行审计、咨询或者核查；
      （三）独立聘请中介机构，对公司具体                        根据《上市公
                          （四）依法公开向股东征集股东权利；
      事项进行审计、咨询或者核查；                           司章程指引》
                          （五）对可能损害公司或者中小股东权
                          益的事项发表独立意见；
      向股东征集表决权等股东权利，但不得                        等相关规定修
                          （六）法律、行政法规、中国证监会规
      采取有偿或者变相有偿方式进行征集；                        订完善。
                          定和本章程规定的其他职权。
      （五）对可能损害公司或者中小股东权
                          独立董事行使上述第（一）至第（三）
      益的事项发表独立意见；
                          项所列的职权应当取得全体独立董事
      （六）法律、行政法规、中国证监会规
                          的过半数同意。独立董事行使第一款所
      定和本章程规定的其他职权。
                          列职权的，公司应当及时披露。如上述
      独立董事行使上述第（一）至第（三）
                          提议未被采纳或上述职权不能正常行
      项所列的职权应当取得全体独立董事
                          使，公司应当披露具体情况和理由。
      的过半数同意。
      独立董事行使第一款所列职权的，公司
      应当及时披露。
      如上述提议未被采纳或上述职权不能
      正常行使，公司应当披露具体情况和理
      由。
                           第一百五十条 下列事项应当经公司
                           全体独立董事过半数同意后，提交董事
                           会审议：
                                                  根据《上市公
                           （一）应当披露的关联交易；
                                                  司章程指引》
                           （二）公司及相关方变更或者豁免承诺
                           的方案；
                                                  条等相关规定
                           （三）被收购上市公司董事会针对收购
                                                  修订完善。
                           所作出的决策及采取的措施；
                           （四）法律、行政法规、中国证监会规
                           定和本章程规定的其他事项。
                           第一百五十三条 公司建立全部由独
                           立董事参加的专门会议机制。董事会审
                           议关联交易等事项的，由独立董事专门
                           会议事先认可。
                           公司定期或者不定期召开独立董事专
                           门会议。本章程第一百四十九条第一款
                           第（一）项至第（三）项、第一百五十
                           条所列事项，应当经独立董事专门会议
                           审议。                    根据《上市公
                           独立董事专门会议可以根据需要研究       司章程指引》
                           由过半数独立董事共同推举一名独立       条等相关规定
                           董事召集和主持；召集人不履职或者不      修订完善。
                           能履职时，两名及以上独立董事可以自
                           行召集并推举一名代表主持。
                           独立董事专门会议应当按规定制作会
                           议记录，独立董事的意见应当在会议记
                           录中载明。独立董事应当对会议记录签
                           字确认。
                           公司为独立董事专门会议的召开提供
                           便利和支持。
                                                  根据《上市公
      第一百四十五条 公司设董事会，应履                           司章程指引》
                        第一百五十四条 公司设董事会，应履
                        行定战略、作决策、防风险的职责。
      股东大会负责。                                     等相关规定修
                                                  订完善。
      第一百四十六条 董事会由 11 名董事 第一百五十五条 董事会由 12 名董事     根据《上市公
      公司内部董事人数不得超过董事人数 事 1 名；设董事长 1 名，可以设副董事      第一百条等相
      的二分之一。               长。公司内部董事人数不得超过董事人 关规定修订完
                           数的二分之一。           善。
                           董事长和副董事长由董事会以全体董
                           事的过半数选举产生。
      第一百四十七条 董事会行使下列职     第一百五十六条   董事会行使下列职
      权：
      （一）召集股东大会，并向股东大会报    权：
      告工作；                 （一）召集股东会，并向股东会报告工
      （二）执行股东大会的决议；        作；
      （三）决定公司经营计划和投资方案；
                           （二）执行股东会的决议；
      （四）制订公司的年度财务预算方案、
      决算方案；                （三）决定公司经营计划和投资方案；
      （五）制订公司的利润分配方案和弥补    （四）制订公司的利润分配方案和弥补
      亏损方案；                亏损方案；
      （六）制订公司增加或者减少注册资
      本、发行债券或其他证券及上市方案；    （五）制订公司增加或者减少注册资
      （七）拟订公司重大收购、因本章程第    本、发行债券或者其他证券及上市方
      二十六条第（一）项、第（二）项规定    案；
      的情形收购本公司股票或者合并、分
                           （六）拟订公司重大收购、因本章程第
      立、解散及变更公司形式的方案；
      （八）决定公司因本章程第二十六条第    二十七条第（一）项、第（二）项规定
      （三）项、第（五）项、第（六）项情    的情形收购公司股票或者合并、分立、 根据《上市公
      形收购公司股份的事项；          解散及变更公司形式的方案；        司章程指引》
      （九）在股东大会授权范围内，决定公
      司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
      对外担保、委托理财、关联交易、对外    （三）项、第（五）项、第（六）项情 等相关规定修
      捐赠、财务资助等事项；          形收购公司股份的事项；          订完善。
      （十）决定公司内部管理机构及分支机
                           （八）在股东会授权范围内，决定公司
      构的设置；
      （十一）聘任或者解聘公司总经理、董    对外投资、收购出售资产、资产抵押、
      事会秘书；根据总经理的提名，聘任或    对外担保、委托理财、关联交易、对外
      者解聘公司副总经理、财务负责人、合    捐赠、财务资助等事项；
      规总监、首席风险官、首席信息官等高
                           （九）决定公司内部管理机构及分支机
      级管理人员，并决定其报酬和奖惩事
      项；根据国资监管等规定认定的履行高    构的设置；
      级管理人员职责的人员依照相关规定     （十）聘任或者解聘公司总经理、董事
      执行；
                           会秘书，并决定其报酬和奖惩事项；根
      （十二）制订公司的基本管理制度；
      （十三）制订本章程的修改方案；      据总经理的提名，聘任或者解聘公司副
      （十四）管理公司信息披露事项；      总经理、财务负责人、合规总监、首席
      （十五）向股东大会提请聘请或更换为    风险官、首席信息官等高级管理人员，
      公司审计的会计师事务所；
                           并决定其报酬和奖惩事项；根据国资监
      （十六）听取公司总经理的工作汇报并
      检查总经理的工作；            管等规定认定的履行高级管理人员职
（十七）制定并决定廉洁从业管理目    责的人员依照相关规定执行；
标，同时制定廉洁从业总体要求，并对
                    （十一）制定公司的基本管理制度；
廉洁从业管理的有效性承担责任；
（十八）承担全面风险管理的最终责    （十二）制订本章程的修改方案；
任，履行法律法规、监管要求及公司规   （十三）管理公司信息披露事项；
定的风险管理职责；
                    （十四）向股东会提请聘请或者更换为
（十九）决定公司的合规管理目标，对
公司合规管理的有效性承担责任，履行   公司审计的会计师事务所；
法律法规、监管要求及公司规定的合规   （十五）听取公司总经理的工作汇报并
管理职责；               检查总经理的工作；
（二十）承担洗钱风险管理的最终责
                    （十六）制定并决定廉洁从业管理目
任，履行法律法规、监管要求及公司规
定的洗钱风险管理职责；         标，同时制定廉洁从业总体要求，并对
（二十一）审批公司的信息技术管理目   廉洁从业管理的有效性承担责任；
标，对信息技术管理的有效性承担责
                    （十七）承担全面风险管理的最终责
任，履行法律法规、监管要求及公司规
定的信息技术管理职责；         任，履行法律法规、监管要求及公司规
（二十二）指导并督促公司加强文化建   定的风险管理职责；
设，完善能够支撑公司发展战略的文化   （十八）决定公司的合规管理目标，对
理念体系，实现公司文化和战略的融合
                    公司合规管理的有效性承担责任，履行
发展；
（二十三）负责按照法律法规或监管规   法律法规、监管要求及公司规定的合规
定建立健全公司薪酬制度，并负责督促   管理职责；
制度的有效落实，承担薪酬管理的主体   （十九）承担洗钱风险管理的最终责
责任；
（二十四）决定诚信从业管理目标，对   任，履行法律法规、监管要求及公司规
诚信从业管理的有效性承担责任；     定的洗钱风险管理职责；
（二十五）对投资者权益保护工作承担   （二十）审批公司的信息技术管理目
最终责任；
                    标，对信息技术管理的有效性承担责
（二十六）法律、行政法规、部门规章
或本章程规定，以及股东大会授予的其   任，履行法律法规、监管要求及公司规
他职权。                定的信息技术管理职责；
超过股东大会授权范围的事项，应当提   （二十一）指导并督促公司加强文化建
交股东大会审议。
董事会决定公司重大问题，应事先听取   设，完善能够支撑公司发展战略的文化
公司党委的意见。            理念体系，实现公司文化和战略的融合
                    发展；
                    （二十二）负责按照法律法规或监管规
                    定建立健全公司薪酬制度，并负责督促
                    制度的有效落实，承担薪酬管理的主体
                    责任；
                    （二十三）决定诚信从业管理目标，对
                              诚信从业管理的有效性承担责任；
                              （二十四）对投资者权益保护工作承担
                              最终责任；
                              （二十五）法律、行政法规、部门规章、
                              本章程或者股东会授予的其他职权。
                              超过股东会授权范围的事项，应当提交
                              股东会审议。
                              重大经营管理事项必须经党委前置研
                              究讨论后，再由董事会或经理层作出决
                              定。
      第一百四十八条 公司董事会应当就        第一百五十七条 公司董事会应当就        将“股东大会”
      标准审计意见向股东大会作出说明。        标准审计意见向股东会作出说明。         会”。
      第一百四十九条 董事会制定议事规        第一百五十八条 董事会制定议事规
      则，以确保董事会落实股东大会决议，       则，以确保董事会落实股东会决议，提
                                                      将“股东大会”
      提高工作效率，保证科学决策。          高工作效率，保证科学决策。
      董事会议事规则规定董事会的召开和        董事会议事规则规定董事会的召开和
                                                      会”。
      表决程序，董事会议事规则作为本章程       表决程序，董事会议事规则作为本章程
      的附件，由董事会拟定，股东大会批准。      的附件，由董事会拟定，股东会批准。
      第一百五十条 董事会应当确定对外        第一百五十九条 董事会应当确定对
      投资、收购出售资产、资产抵押、对外       外投资、收购出售资产、资产抵押、对
      担保事项、委托理财、关联交易、对外       外担保事项、委托理财、关联交易、对
      捐赠等的权限，建立严格的审查和决策       外捐赠等的权限，建立严格的审查和决
      程序；重大投资项目应当组织有关专        策程序；重大投资项目应当组织有关专
      家、专业人员进行评审，并报股东大会       家、专业人员进行评审，并报股东会批
      批准。具体权限为：               准。具体权限为：
      （一）除本章程第六十三条规定的行为       （一）除本章程第六十八条规定的行为
      应提交股东大会审议外，公司其他对外       应提交股东会审议外，公司其他对外担
                                                      根据《上海证
      担保行为均由董事会批准；            保行为均由董事会批准；
                                                      券交易所股票
      （二）公司与关联自然人发生的交易金       （二）公司与关联自然人发生的交易金
      额在 30 万元以上，与关联法人发生的     额在 30 万元以上，与关联法人发生的
      交易金额在 300 万元以上且占公司最近    交易金额在 300 万元以上且占公司最近
                                                      定修订完善。
      一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的     一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的
      关联交易，应提交董事会审议，但交易       关联交易，应提交董事会审议，但交易
      金额在 3,000 万元以上，且占公司最近   金额在 3,000 万元以上，且占公司最近
      一期经审计净资产绝对值的 5%以上的      一期经审计净资产绝对值的 5%以上的
      关联交易还须提交股东大会审议批准，       关联交易还须提交股东会审议批准，根
      根据《上海证券交易所股票上市规则》       据《上海证券交易所股票上市规则》可
      可以免于按照关联交易的方式审议和        以免于按照关联交易的方式审议和披
      披露的情形除外；                露的情形除外；
      （三）决定公司在一年内购买、出售资       （三）决定公司在一年内购买、出售资
      产不超过公司最近一期经审计总资产     产不超过公司最近一期经审计总资产
      发生额作为计算标准，并按照交易类别    发生额作为计算标准，并按照交易类别
      在连续十二个月内累计计算。        在连续 12 个月内累计计算。
      （四）除本章程第六十四条规定的交易    （四）除本章程第六十九条规定的交易
      应提交股东大会审议外，公司其他交易    应提交股东会审议外，公司其他交易均
      均由董事会审批。             由董事会审批。
      （五）审议批准除本章程第六十四条规    （五）审议批准除本章程第六十九条规
      定之外的其他财务资助事项；公司提供    定之外的其他财务资助事项；公司提供
      财务资助，除应当经全体董事的过半数    财务资助，除应当经全体董事的过半数
      审议通过外，还应当经出席董事会会议    审议通过外，还应当经出席董事会会议
      的三分之二以上董事同意；资助对象为    的三分之二以上董事同意；资助对象为
      公司合并报表范围内的控股子公司，且    公司合并报表范围内的控股子公司，且
      该控股子公司其他股东中不包含公司     该控股子公司其他股东中不包含公司
      的控股股东、实际控制人及其关联人     的控股股东、实际控制人及其关联人
      的，免于适用本项规定。          的，免于适用本项规定。
      董事会在前述权限范围内，对于本条第    董事会在前述权限范围内，对于本条第
      （三）项及第（四）项所述的购买出售    （三）项及第（四）项所述的购买出售
      资产、对外投资及其他交易事项，可以    资产、对外投资及其他交易事项，可以
      视具体情况授权董事长、总经理审批决    视具体情况授权董事长、总经理审批决
      定。                   定。
      上述交易包括购买或者出售资产；对外    上述交易包括除公司日常经营活动之
      投资（含委托理财、委托贷款等）；提    外发生的下列类型的事项：购买或者出
      供财务资助；租入或者租出资产；委托    售资产；对外投资（含委托理财、对子
      或者受托管理资产和业务；赠与或者受    公司投资等）；提供财务资助（含有息
      赠资产；债权、债务重组；签订许可使    或者无息借款、委托贷款等）；提供担
      用协议；转让或者受让研究与开发项     保（含对控股子公司担保等）；租入或
      目；监管或自律机构认定的其他交易。    者租出资产；委托或者受托管理资产和
      其中，购买或者出售资产，不包括与日    业务；赠与或者受赠资产；债权、债务
      常经营相关的资产购买或者出售行为，    重组；签订许可使用协议；转让或者受
      但资产置换中涉及到的此类资产购买     让研究与开发项目；监管或自律机构认
      或者出售行为，仍包括在内。        定的其他交易。
      上述交易不包括证券自营、证券承销和    上述交易不包括证券自营、证券承销和
      保荐、资产管理、融资融券、另类投资    保荐、资产管理、融资融券、另类投资
      等公司日常经营活动所产生的交易。     等公司日常经营活动所产生的交易。
      第一百五十一条 董事会设董事长 1
                           删除，相关内容并入新章程第一百五十 优 化 条 文 结
                           五条                构。
      数选举产生。
      第一百五十二条 董事长行使下列职     第一百六十条 董事长行使下列职权：
                                                根据《上市公
      权：                   （一）主持股东会，代表董事会向股东
                                                司章程指引》
      （一）主持股东大会，代表董事会向股    会报告工作；
      东大会报告工作；             （二）召集、主持董事会会议，组织和
                                                条等相关规定
      （二）召集、主持董事会会议，组织和    领导董事会日常工作；
                                                修订完善。
      领导董事会日常工作；           （三）督促、检查董事会决议的执行；
      （三）督促、检查董事会决议的执行； （四）签署董事会重要文件；
      （四）签署董事会重要文件；     （五）在发生特大自然灾害等不可抗力
      （五）在发生特大自然灾害等不可抗力 的紧急情况下，对公司事务行使符合法
      的紧急情况下，对公司事务行使符合法 律和公司利益的特别处置权，并在事后
      律和公司利益的特别处置权，并在事后 向公司董事会和股东会报告；
      向公司董事会和股东大会报告；    （六）法律、行政法规、部门规章、规
      （六）法律、法规或本章程、中国证监 范性文件、本章程规定以及董事会授予
      会规定，以及董事会授权的其他职权。 的其他职权。
                        第一百六十一条 公司副董事长协助
                        董事长工作，董事长不能履行职务或者
                        不履行职务的，由副董事长履行职务    根据《上市公
      第一百五十三条 公司董事长不能履 （公司有两位或者两位以上副董事长     司章程指引》
      董事共同推举一名董事履行职务。   长履行职务）；未设副董事长、副董事   条等相关规定
                        长不能履行职务或者不履行职务的，由   修订完善。
                        过半数的董事共同推举一名董事履行
                        职务。
                                              根据《上市公
      第一百五十四条 董事会每年至少召
                          第一百六十二条 董事会每年至少召 司章程指引》
      开两次会议，由董事长召集，于会议召
      开 10 日前以书面方式通知全体董事和
                          开 10 日以前书面通知全体董事。   条等相关规定
      监事。
                                              修订完善。
      第一百五十五条 有下列情形之一的， 第一百六十三条 有下列情形之一的，
      董事长应当自接到提议后 10 日内，召 董事长应当自接到提议后 10 日内，召
      集和主持临时董事会会议：        集和主持临时董事会会议：
      （一）党委会提议时；          （一）代表十分之一以上表决权的股东
      （二）代表十分之一以上表决权的股东 提议时；                  根据《上市公
      提议时；                （二）三分之一以上董事联名提议时； 司章程指引》
      （四）监事会提议时；          （四）董事长认为必要时；        条等相关规定
      （五）董事长认为必要时；        （五）过半数的独立董事提议时；     修订完善。
      （六）过半数的独立董事提议时；     （六）总经理提议时；
      （七）总经理提议时；          （七）证券监管部门要求召开时；
      （八）证券监管部门要求召开时；     （八）党委会提议时；
      （九）本章程规定的其他情形。      （九）本章程规定的其他情形。
      第一百五十六条 董事会召开临时董 第一百六十四条 董事会召开临时董
      事会会议应以书面形式在会议召开 5 日 事会会议应以书面形式在会议召开 5 日
      前通知全体董事和监事，但在特殊或紧 前通知全体董事，但在特殊或紧急情况
                                              删除“监事”
      急情况下，需要尽快召开董事会临时会 下，需要尽快召开董事会临时会议的，
      议的，可以随时通过电话或者其他口头 可以随时通过电话或者其他口头方式
                                              范文字表述。
      方式发出会议通知，但召集人应当在会 发出会议通知，但召集人应当在会议上
      议上做出说明。经全体出席会议的董事 作出说明。经全体出席会议的董事书面
      书面同意的，可豁免提前通知义务。    同意的，可豁免提前通知义务。
      决议事项所涉及的企业有关联关系的，     决议事项所涉及的企业或者个人有关      司章程指引》
      不得对该项决议行使表决权，也不得代     联关系的，该董事应当及时向董事会书     第一百二十一
      理其他董事行使表决权。该董事会会议     面报告。有关联关系的董事不得对该项     条等相关规定
      由过半数的无关联关系董事出席即可      决议行使表决权，也不得代理其他董事     修订完善。
      举行，董事会会议所作决议须经无关联     行使表决权。该董事会会议由过半数的
      关系董事过半数通过。出席董事会的无     无关联关系董事出席即可举行，董事会
      关联董事人数不足 3 人的，应将该事项   会议所作决议须经无关联关系董事过
      提交股东大会审议。             半数通过。出席董事会会议的无关联关
                            系董事人数不足 3 人的，应当将该事项
                            提交股东会审议。
      第一百六十一条 董事会会议，应由董     第一百六十九条 董事会会议，应由董
      事本人出席；董事因故不能出席的，可     事本人出席；董事因故不能出席，可以
      以书面委托其他董事代为出席，委托书     书面委托其他董事代为出席，委托书应
      应当载明代理人的姓名，代理事项、授     当载明代理人的姓名，代理事项、授权     根据《上市公
      权范围和有效期限，并由委托人签名或     范围和有效期限，并由委托人签名或者     司章程指引》
      范围内行使董事的权利。委托人应当独     范围内行使董事的权利。委托人应当独     条等相关规定
      立承担法律责任。独立董事不得委托非     立承担法律责任。独立董事不得委托非     修订完善。
      独立董事代为出席和表决。董事未出席     独立董事代为出席和表决。董事未出席
      董事会会议，亦未委托代表出席的，视     董事会会议，亦未委托代表出席的，视
      为放弃在该次会议上的投票权。        为放弃在该次会议上的投票权。
                                                  根据《上海证
      第一百六十二条 董事会应当对会议      第一百七十条 董事会应当对会议所      券交易所上市
      所议事项的决定做成会议记录，出席会     议事项的决定做成会议记录，出席会议     公司自律监管
      议的董事、董事会秘书、记录人应当在     的董事、董事会秘书、记录人等相关人     指引第 1 号—
      会议记录上签名。              员应当在会议记录上签名。          —规范运作》
      董事会会议记录作为公司档案保存，保     董事会会议记录作为公司档案保存，保     第 2.2.3 条等相
      存期限为永久。               存期限为永久。               关规定修订完
                                                  善。
      第一百六十三条 董事会会议记录包      第一百七十一条 董事会会议记录包
      括以下内容：                括以下内容：
      （一）会议届次和召开的日期、地点和     （一）会议届次和召开的日期、地点和
      方式；                   方式；
      （二）会议通知的发出情况；         （二）会议通知的发出情况；
      （三）会议召集人和主持人；         （三）会议召集人和主持人；         根据《上市公
      （四）董事亲自出席和受他人委托出席     （四）出席董事的姓名以及受他人委托     司章程指引》
      （五）会议审议的提案、每位出席会议     （五）会议审议的提案、每位出席会议     条等相关规定
      的董事对有关事项的发言要点和主要      的董事对有关事项的发言要点和主要      修订完善。
      意见、对提案的表决意向；          意见、对提案的表决意向；
      （六）每一决议事项的表决方式和结果     （六）每一决议事项的表决方式和结果
      （表决结果应载明赞成、反对或弃权的     （表决结果应载明同意、反对或者弃权
      票数）；                  的票数）；
      （七）出席会议的董事认为应当记载的     （七）出席会议的董事认为应当记载的
      其他事项。                  其他事项。
                             第一百七十二条 公司董事会下设战
                             略委员会、薪酬与提名委员会、审计委
                             员会和风险控制委员会等董事会专门       根据《上市公
      第一百六十四条 公司董事会下设战
                             委员会。                   司章程指引》
      略委员会、薪酬与提名委员会、审计委
      员会和风险控制委员会，共四个专门委
                             本章程和董事会授权履行职责，专门委      条等相关规定
      员会。
                             员会的提案应当提交董事会审议决定。      修订完善。
                             公司不设监事会，由审计委员会行使
                             《公司法》规定的监事会的职权。
                             第一百七十四条 战略委员会的主要
      第一百六十六条 战略委员会的主要
                             职责是：
      职责是：
                             （一）对公司长期发展战略规划进行研
      （一）对公司长期发展战略规划进行研
                             究并提出建议：
      究并提出建议：
                             （二）对本章程规定须经董事会批准的
      （二）对本章程规定须经董事会批准的
                             或经股东会授权由董事会批准的重大
      或经股东大会授权由董事会批准的重
                             投资融资方案进行研究并提出建议；
      大投资融资方案进行研究并提出建议；
                             （三）对本章程规定须经董事会批准的
      （三）对本章程规定须经董事会批准的
                             或经股东会授权由董事会批准的重大
      或经股东大会授权由董事会批准的重
                             资本运营、资产经营项目进行研究并提
      大资本运营、资产经营项目进行研究并                             将“股东大会”
                             出建议；
      提出建议；                                         调整为“股东
      （四）对其他影响公司发展的重大事项                             会”，规范文字
                             进行研究并提出建议；
      进行研究并提出建议；                                    表述。
                             （五）对以上事项的实施进行检查；
      （五）对以上事项的实施进行检查；
                             （六）关注公司文化建设情况，评估公
      （六）关注公司文化建设情况，评估公
                             司文化理念与发展战略的融合情况，确
      司文化理念与发展战略的融合情况，确
                             保公司文化与发展战略与时俱进；
      保公司文化与发展战略与时俱进；
                             （七）对公司 ESG 治理进行研究并提
      （七）对公司 ESG 治理进行研究并提
                             供决策咨询建议，包括 ESG 治理规划、
      供决策咨询建议，包括 ESG 治理规划、
                             目标、政策等；
      目标、政策等；
                             （八）法律、行政法规、中国证监会规
      （八）本章程规定的或董事会赋予的其
                             定、本章程规定以及董事会授权的其他
      他职责。
                             事项。
      第一百六十七条 薪酬与提名委员会       第一百七十五条 薪酬与提名委员会
      的主要职责是：                的主要职责是：
      （一）拟定董事、高级管理人员的选择      （一）拟定董事、高级管理人员的选择
      标准和程序；                 标准和程序；
      （二）对董事、高级管理人员人选及其      （二）对董事、高级管理人员人选及其      将“股东大会”
      （三）就提名或者任免董事，聘任或者      （三）就提名或者任免董事，聘任或者      会”。
      解聘高级管理人员向董事会提出建议；      解聘高级管理人员向董事会提出建议；
      （四）负责制定董事、高级管理人员的      （四）负责制定董事、高级管理人员的
      考核标准并进行考核；             考核标准并进行考核；
      （五）制定、审查董事、高级管理人员      （五）制定、审查董事、高级管理人员
      的薪酬政策与方案，并就董事、高级管   的薪酬政策与方案，并就董事、高级管
      理人员的薪酬向董事会提出建议；     理人员的薪酬向董事会提出建议；
      （六）就制定或变更股权激励计划、员   （六）就制定或变更股权激励计划、员
      工持股计划、激励对象获授权益、行使   工持股计划、激励对象获授权益、行使
      权益条件成就及董事、高级管理人员在   权益条件成就及董事、高级管理人员在
      拟分拆所属子公司安排持股计划向董    拟分拆所属子公司安排持股计划向董
      事会提出建议；             事会提出建议；
      （七）对公司主要薪酬政策是否符合薪   （七）对公司主要薪酬政策是否符合薪
      酬制度制定原则发表意见；        酬制度制定原则发表意见；
      （八）法律、行政法规、中国证监会规   （八）法律、行政法规、中国证监会规
      定、本章程规定以及董事会授权的其他   定、本章程规定以及董事会授权的其他
      事项。                 事项。
      公司董事会根据薪酬与提名委员会对    公司董事会根据薪酬与提名委员会对
      董事的考核结果提出董事薪酬方案，报   董事的考核结果提出董事薪酬方案，报
      股东大会决定；公司高级管理人员的薪   股东会决定；公司高级管理人员的薪酬
      酬方案由董事会根据薪酬与提名委员    方案由董事会根据薪酬与提名委员会
      会对高级管理人员的年度绩效考核结    对高级管理人员的年度绩效考核结果
      果决定，并按相关法律、法规的规定支   决定，并按相关法律、法规的规定支付。
      付。                  董事会对薪酬与提名委员会的建议未
      董事会对薪酬与提名委员会的建议未    采纳或未完全采纳的，应当在董事会决
      采纳或未完全采纳的，应当在董事会决   议中记载薪酬与提名委员会的意见及
      议中记载薪酬与提名委员会的意见及    未采纳的具体理由，并进行披露。
      未采纳的具体理由，并进行披露。
                          第一百七十六条 审计委员会成员为 3
                                               根据《上市公
                          名以上，均为不在公司担任高级管理人
                                               司章程指引》
                          员职务的董事，其中过半数为独立董
                          事，并由独立董事中的会计专业人士担
                                               条等相关规定
                          任召集人。董事会成员中的职工代表可
                                               修订完善。
                          以成为审计委员会成员。
      第一百六十八条 审计委员会的主要    第一百七十七条 审计委员会的主要
      职责是：                职责是：
      （一）监督及评估内外部审计工作和内   （一）监督及评估内外部审计工作和内
      部控制，负责内部审计与外部审计的协   部控制，负责内部审计与外部审计的协
      调；                  调；
      （二）负责审核公司财务信息及其披    （二）负责审核公司财务信息及其披     根据《上市公
      露；                  露；                   司章程指引》
      中的财务信息、内部控制评价报告进行   中的财务信息、内部控制评价报告进行    条等相关规定
      审核；                 审核；                  修订完善。
      （四）提议聘用或者解聘承办公司审计   （四）提议聘用或者解聘承办公司审计
      业务的会计师事务所，监督外部审计会   业务的会计师事务所，监督外部审计会
      计师事务所的执业行为；         计师事务所的执业行为；
      （五）就聘任或者解聘公司财务负责人   （五）就聘任或者解聘公司财务负责人
      进行审核；               进行审核；
      （六）审核因会计准则变更以外的原因   （六）审核因会计准则变更以外的原因
      作出会计政策、会计估计变更或者重大   作出会计政策、会计估计变更或者重大
      会计差错更正；             会计差错更正；
      （七）法律、行政法规、中国证监会规   （七）行使《公司法》规定的监事会的
      定和本章程规定的其他事项。       职权；
      本条第（三）至第（七）事项应当经审   （八）法律、行政法规、中国证监会规
      计委员会全体成员过半数同意后，提交   定、本章程规定以及董事会授权的其他
      董事会审议。              事项。
      审计委员会每季度至少召开一次会议，   审计委员会作出决议，应当经审计委员
      两名及以上成员提议，或者召集人认为   会成员的过半数通过。
      有必要时，可以召开临时会议。审计委   本条第（三）至第（八）事项应当经审
      员会会议须有三分之二以上成员出席    计委员会全体成员过半数同意后，提交
      方可举行。               董事会审议。
                          审计委员会每季度至少召开一次会议，
                          两名及以上成员提议，或者召集人认为
                          有必要时，可以召开临时会议。审计委
                          员会会议须有三分之二以上成员出席
                          方可举行。
                          审计委员会决议的表决，应当一人一
                          票。
                          审计委员会决议应当按规定制作会议
                          记录，出席会议的审计委员会成员应当
                          在会议记录上签名。
      第一百六十九条 风险控制委员会的    第一百七十八条 风险控制委员会的
      主要职责是：              主要职责是：
      （一）对合规管理和风险管理的总体目   （一）对合规管理和风险管理的总体目
      标、基本政策以及洗钱风险管理文化建   标、基本政策以及洗钱风险管理文化建
      设目标进行审议并提出意见；       设目标进行审议并提出意见；
      （二）对合规管理和风险管理的机构设   （二）对合规管理和风险管理的机构设
      置及其职责进行审议并提出意见；     置及其职责进行审议并提出意见；
      （三）对需董事会审议的重大决策的风   （三）对需董事会审议的重大决策的风
      险和重大风险的解决方案进行评估并    险和重大风险的解决方案进行评估并
      提出意见；               提出意见；
                                            规范文字表
                                            述。
      管理策略、政策和程序进行审议并提出   管理策略、政策和程序进行审议并提出
      意见;                 意见;
      （五）对需董事会审议的的合规报告、   （五）对需董事会审议的合规报告、风
      风险评估报告和反洗钱工作报告进行    险评估报告和反洗钱工作报告进行审
      审议并提出意见；            议并提出意见；
      （六）负责推进公司法治建设，包括但   （六）负责推进公司法治建设，包括但
      不限于确定和调整公司的法务管理政    不限于确定和调整公司的法务管理政
      策和法律风险控制原则、对公司法治建   策和法律风险控制原则、对公司法治建
      设体系的建立与运行进行指导和监督、   设体系的建立与运行进行指导和监督、
      对公司重大法律风险及控制情况进行    对公司重大法律风险及控制情况进行
      评定等；              评定等；
      （七）本章程规定的或者董事会赋予的 （七）法律、行政法规、中国证监会规
      其他职责。             定、本章程规定以及董事会授权的其他
                        事项。
                                            根据《上市公
      第一百七十条 董事会制定各专门委 第一百七十九条 专门委员会工作规 司章程指引》
      公司董事会审议通过之日起生效。    议通过之日起生效。          条等相关规定
                                            修订完善。
      第一百七十四条 董事会设董事会秘
                         第一百八十三条 董事会设董事会秘 优 化 条 文 结
                         书。董事会秘书由董事会聘任。     构。
      会负责。
      第一百七十五条 董事会秘书应当具 第一百八十四条 董事会秘书应当具
      有必备的专业知识和经验，具有良好的 有必备的专业知识和经验，具有良好的
      个人品质和职业道德，严格遵守法律、 个人品质和职业道德，严格遵守法律、 同步调整条款
      行政法规和部门规章，能够忠诚地履行 行政法规和部门规章，能够忠诚地履行 引用。
      职责。本章程第一百二十四条不得担任 职责。本章程第一百二十九条不得担任
      公司董事的情形适用于董事会秘书。   公司董事的情形适用于董事会秘书。
      第一百七十六条 董事会秘书的主要 第一百八十五条 董事会秘书对公司
      职责是：               和董事会负责，履行如下职责：
      （一）负责公司信息披露事务，协调公 （一）负责公司信息披露事务，协调公
      司信息披露工作，组织制定公司信息披 司信息披露工作，组织制定公司信息披
      露事务管理制度，督促公司及相关信息 露事务管理制度，督促公司及相关信息
      披露义务人遵守信息披露相关规定；   披露义务人遵守信息披露相关规定；
      （二）负责投资者关系管理，协调公司 （二）负责投资者关系管理，协调公司
      与证券监管机构、投资者及实际控制 与证券监管机构、投资者及实际控制
      人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； 人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
      （三）筹备组织董事会会议和股东大会 （三）筹备组织董事会会议和股东会会
      会议，参加股东大会会议、董事会会议、 议，参加股东会会议、董事会会议及高 根据《上海证
      监事会会议及高级管理人员相关会议， 级管理人员相关会议，负责董事会会议 券交易所股票
      负责董事会会议记录工作并签字；    记录工作并签字；           上市规则》第
      （四）负责公司信息披露的保密工作， （四）负责公司信息披露的保密工作， 4.4.2 条等相关
      在未公开重大信息泄露时，立即向证券 在未公开重大信息泄露时，立即向证券 规 定 修 订 完
      交易所报告并披露；          交易所报告并披露；          善。
      （五）关注媒体报道并主动求证真实情 （五）关注媒体报道并主动求证真实情
      况，督促公司等相关主体及时回复证券 况，督促公司等相关主体及时回复证券
      交易所问询；             交易所问询；
      （六）组织公司董事、监事和高级管理 （六）组织公司董事和高级管理人员就
      人员就相关法律法规、证券交易所相关 相关法律法规、证券交易所相关规定进
      规定进行培训，协助前述人员了解各自 行培训，协助前述人员了解各自在信息
      在信息披露中的职责；         披露中的职责；
      （七）督促董事、监事和高级管理人员 （七）督促董事和高级管理人员遵守法
      遵守法律法规、证券交易所相关规定和 律法规、证券交易所相关规定和本章
      本章程，切实履行其所作出的承诺；在 程，切实履行其所作出的承诺；在知悉
      知悉公司、董事、监事和高级管理人员     公司、董事和高级管理人员作出或者可
      作出或者可能作出违反有关规定的决      能作出违反有关规定的决议时，应当予
      议时，应当予以提醒并立即如实向证券     以提醒并立即如实向证券交易所报告；
      交易所报告；                （八）负责公司股票及其衍生品种变动
      （八）负责公司股票及其衍生品种变动     管理事务；
      管理事务；                 （九）法律法规和证券交易所要求履行
      （九）法律法规和证券交易所要求履行     的其他职责。
      的其他职责。
      第一百七十七条 公司董事或者高级
                            第一百八十六条 公司董事或者高级 删除“监事”
                            管理人员可以兼任公司董事会秘书。 表述。
      监事不得兼任。
                                                  规范文字表
                                                  述。
                                                  根据《证券基
                                                  金经营机构董
      第一百七十八条 公司设总经理 1 名，   第一百八十七条 公司设总经理 1 名，
                                                  事、监事、高
      视需要设副总经理若干名，由董事会聘     视需要设副总经理若干名，由董事会聘
                                                  级管理人员及
      任或解聘。总经理及其领导的经理层应     任或者解聘。总经理及其领导的经理层
      履行谋经营、抓落实、强管理的职责。     应履行谋经营、抓落实、强管理的职责。
                                                  管理办法》第
      公司任免高级管理人员，应当报国务院     公司任免高级管理人员，应当报中国证
                                                  第四十一条等
      证券监督管理机构备案。           监会北京监管局备案。
                                                  相关规定修订
                                                  完善。
      第一百七十九条 本章程第一百二十
      四条关于不得担任董事的情形，同时适     第一百八十八条 本章程关于不得担
      用于高级管理人员。             任董事的情形、离职管理制度的规定，
      本章程第一百二十六条关于董事的忠      同时适用于高级管理人员。
                                                  根据《上市公
      实义务和第一百二十七条第（四）至      本章程关于董事的忠实义务和勤勉义
                                                  司章程指引》
      （六）项关于勤勉义务的规定，同时适     务的规定，同时适用于高级管理人员。
      用于高级管理人员。             公司的高级管理人员应符合有关法律
                                                  条等相关规定
      公司的高级管理人员应符合有关法律      法规及中国证监会关于证券公司高级
                                                  修订完善。
      法规及中国证监会关于证券公司高级      管理人员任职资格的要求。公司不得授
      管理人员任职资格的要求。公司不得授     权不符合任职资格条件的人员行使高
      权不符合任职资格条件的人员行使高      级管理人员的职权。
      级管理人员的职权。
      第一百八十条 在公司控股股东、实际     第一百八十九条 在公司控股股东、实
      控制人单位担任除董事、监事以外其他     际控制人单位担任除董事以外其他行
      行政职务的人员，不得担任公司的高级     政职务的人员，不得担任公司的高级管
      管理人员。                 理人员。
                                              删除“监事”
                                              相关内容。
      控股股东代发薪水。             控股股东代发薪水。
      公司高级管理人员不得在其他营利性      公司高级管理人员不得在其他营利性
      机构兼职，但法律、行政法规或者中国     机构兼职，但法律、行政法规或者中国
      证监会另有规定的除外。           证监会另有规定的除外。
      责，行使下列职权：           责，行使下列职权：           司章程指引》
      （一）主持公司的生产经营管理工作，   （一）主持公司的生产经营管理工作，   第一百四十四
      组织实施董事会决议，并向董事会报告   组织实施董事会决议，并向董事会报告   条等相关规定
      工作；                 工作；                 修订完善。
      （二）组织实施公司年度经营计划和投   （二）组织实施公司年度经营计划和投
      资方案；                资方案；
      （三）拟订公司内部管理机构设置方    （三）拟订公司内部管理机构设置方
      案；                  案；
      （四）拟订公司的基本管理制度；     （四）拟订公司的基本管理制度；
      （五）制订公司的具体规章；       （五）制订公司的具体规章；
      （六）提请董事会聘任或者解聘公司副   （六）提请董事会聘任或者解聘公司副
      总经理、财务负责人、合规总监、首席   总经理、财务负责人、合规总监、首席
      风险官、首席信息官等高级管理人员；   风险官、首席信息官等高级管理人员；
      （七）决定聘任或者解聘除应由董事会   （七）决定聘任或者解聘除应由董事会
      决定聘任或者解聘以外的负责管理人    决定聘任或者解聘以外的管理人员；
      员；                  （八）贯彻落实行业文化建设要求，紧
      （八）贯彻落实行业文化建设要求，紧   密结合公司文化建设与经营管理工作，
      密结合公司文化建设与经营管理工作，   实现公司文化理念与经营管理、发展战
      实现公司文化理念与经营管理、发展战   略相互融合与促进；
      略相互融合与促进；           （九）组织公司高级管理人员负责落实
      （九）组织公司高级管理人员负责落实   廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责
      廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责   任；
      任；                  （十）组织公司高级管理人员负责落实
      （十）组织公司高级管理人员负责落实   诚信从业管理目标，对诚信运营承担责
      诚信从业管理目标，对诚信运营承担责   任；
      任；                  （十一）组织公司高级管理人员负责公
      （十一）组织公司高级管理人员负责公   司投资者权益保护工作的具体执行，推
      司投资者权益保护工作的具体执行，推   动落实投资者权益保护工作的各项要
      动落实投资者权益保护工作的各项要    求；
      求；                  （十二）法律、法规或者本章程和董事
      （十二）法律、法规或本章程和董事会   会授予的其他职权。
      授予的其他职权。            总经理应列席董事会会议。
      总经理应列席董事会会议。
      第一百八十四条 总经理工作细则包    第一百九十三条 总经理工作细则包
      括下列内容：              括下列内容：
      （一）总经理会议召开的条件、内容、   （一）总经理会议召开的条件、内容、
      程序和参加的人员；           程序和参加的人员；
      （二）总经理及其他高级管理人员各自   （二）总经理及其他高级管理人员各自 删除“监事会”
      具体的职责及其分工；          具体的职责及其分工；        相关内容。
      （三）公司资金、资产运用，签订重大   （三）公司资金、资产运用，签订重大
      合同的权限，以及向董事会、监事会的   合同的权限，以及向董事会的报告制
      报告制度；               度；
      （四）董事会认为必要的其他事项。    （四）董事会认为必要的其他事项。
      事会或者监事会的要求，向董事会或者    事会的要求，向董事会报告公司经营管 相关内容。
      监事会报告公司经营管理情况、公司财    理情况、公司财务情况、重大合同的签
      务情况、重大合同的签订和执行情况。    订和执行情况。总经理必须保障报告的
      总经理必须保障报告的真实、准确、完    真实、准确、完整。
      整。
                           第一百九十八条 高级管理人员执行
                           公司职务，给他人造成损害的，公司应
                           承担赔偿责任；高级管理人员存在故意
      第一百八十九条 高级管理人员执行
                           或者重大过失的，公司也应当承担赔偿
      公司职务时违反法律、行政法规、部门
                           责任。
      规章及本章程的规定，给公司造成损失
                           高级管理人员执行公司职务时违反法    根据《上市公
      的，应当承担赔偿责任。
                           律、行政法规、部门规章或者本章程的   司章程指引》
      公司高级管理人员应当忠实履行职务，
      维护公司和全体股东的最大利益。公司
                           偿责任。                等相关规定修
      高级管理人员因未能忠实履行职务或
                           公司高级管理人员应当忠实履行职务，   订完善。
      违背诚信义务，给公司和社会公众股股
                           维护公司和全体股东的最大利益。公司
      东的利益造成损害的，应当依法承担赔
                           高级管理人员因未能忠实履行职务或
      偿责任。
                           者违背诚信义务，给公司和社会公众股
                           股东的利益造成损害的，应当依法承担
                           赔偿责任。
      第一百九十一条 董事会、监事会和高
                           第二百条 董事会和高级管理人员履
      级管理人员履行与合规管理有关的职                       删除“监事会”
      责，对公司合规管理的有效性承担责                       相关内容。
                           管理的有效性承担责任。
      任。
      第一百九十四条 合规总监依法履行     第二百零三条 合规总监依法履行以
      以下职责：                下职责：
      （一）组织拟定公司合规管理的基本制    （一）组织拟定公司合规管理的基本制
      度和其他合规管理制度，并督导下属单    度和其他合规管理制度，并督导下属单
      位实施；                 位实施；
      （二）法律法规和准则发生变动的，建    （二）法律法规和准则发生变动的，建
      议公司董事会或高级管理人员并督导     议公司董事会或高级管理人员并督导
      公司有关部门，评估其对合规管理的影    公司有关部门，评估其对合规管理的影
      响，修改、完善有关管理制度和业务流    响，修改、完善有关管理制度和业务流
      程；                   程；                 规范文字表
      （三）对公司内部管理制度、重大决策、   （三）对公司内部管理制度、重大决策、 述。
      新产品和新业务方案等进行合规审查，    新产品和新业务方案等进行合规审查，
      并出具书面合规审查意见；         并出具书面合规审查意见；
      （四）按照中国证监会及其派出机构的    （四）按照中国证监会及其派出机构的
      要求和公司规定，对公司及工作人员经    要求和公司规定，对公司及工作人员经
      营管理和执业行为的合规性进行监督     营管理和执业行为的合规性进行监督
      与检查；                 与检查；
      （五）协助董事会和高级管理人员建立    （五）协助董事会和高级管理人员建立
      和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反    和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反
      洗钱制度，按照公司规定为高级管理人    洗钱制度，按照公司规定为高级管理人
      员、下属各单位提供合规咨询、组织合   员、下属各单位提供合规咨询、组织合
      规培训，指导和督促公司有关部门处理   规培训，指导和督促公司有关部门处理
      涉及公司和工作人员违法违规行为的    涉及公司和工作人员违法违规行为的
      投诉和举报；              投诉和举报；
      （六）向董事会、总经理报告公司经营   （六）向董事会、总经理报告公司经营
      管理合法合规情况和合规管理工作开    管理合法合规情况和合规管理工作开
      展情况；                展情况；
      （七）发现公司存在违法违规行为或合   （七）发现公司存在违法违规行为或合
      规风险隐患的，应当按照本章程及时向   规风险隐患的，应当按照本章程及时向
      董事会及经营管理主要负责人报告，提   董事会及经营管理主要负责人报告，提
      出处理意见，并督促整改；同时督促公   出处理意见，并督促整改；同时督促公
      司及时向公司住所地证监局报告；公司   司及时向公司住所地中国证监会派出
      未及时报告的，直接向公司住所地证监   机构报告；公司未及时报告的，直接向
      局报告；有关行为违 反行业规范和自   公司住所地中国证监会派出机构报告；
      律规则的，还应当向有关自律组织报    有关行为违反行业规范和自律规则的，
      告；                  还应当向有关自律组织报告；
      （八）及时处理中国证监会及其派出机   （八）及时处理中国证监会及其派出机
      构和自律组织要求调查的事项，配合证   构和自律组织要求调查的事项，配合证
      券监管机构及其派出机构和自律组织    券监管机构及其派出机构和自律组织
      对公司的调查和检查，跟踪和评估监管   对公司的调查和检查，跟踪和评估监管
      意见和监管要求的落实情况；       意见和监管要求的落实情况；
      （九）法律、法规、规章、规范性文件   （九）法律、法规、规章、规范性文件
      规定及董事会授予的其他合规管理职    规定及董事会授予的其他合规管理职
      责。                  责。
      公司不采纳合规总监的合规审查意见    公司不采纳合规总监的合规审查意见
      的，应当将有关事项提交董事会决定。   的，应当将有关事项提交董事会决定。
      第一百九十五条 公司保障合规总监    第二百零四条 公司保障合规总监的
      的独立性，保障合规总监能够充分行使   独立性，保障合规总监能够充分行使履
      履行职责所必需的知情权和调查权，并   行职责所必需的知情权和调查权，并为
      为合规总监履行职责提供必要的人力、   合规总监履行职责提供必要的人力、物
      物力、财力和技术支持。         力、财力和技术支持。
      公司的股东、董事和高级管理人员不得   公司的股东、董事和高级管理人员不得   删除“监事”
      违反规定的职责和程序，直接向合规总   违反规定的职责和程序，直接向合规总   相关内容。
      监下达指令或者干涉其工作。       监下达指令或者干涉其工作。
      公司的董事、监事、高级管理人员和下   公司的董事、高级管理人员和下属各单
      属各单位应当支持和配合合规总监的    位应当支持和配合合规总监的工作，不
      工作，不得以任何理由限制、阻挠合规   得以任何理由限制、阻挠合规总监履行
      总监履行职责。             职责。
      第一百九十六条 合规总监由公司董    第二百零五条 合规总监由公司董事
      事会决定聘任、解聘与考核，决定其薪   会决定聘任、解聘与考核，决定其薪酬
      酬待遇。                待遇。                 规范文字表
      公司聘任合规总监，应当事先向公司住   公司聘任合规总监，应当事先向公司住   述。
      所地证监局报送拟任人简历及有关证    所地中国证监会派出机构报送拟任人
      明材料。经公司住所地证监局认可后，   简历及有关证明材料。经公司住所地中
      合规总监方可任职。合规总监任期届满      国证监会派出机构认可后，合规总监方
      前，公司解聘的，应当有正当理由，并      可任职。合规总监任期届满前，公司解
      在有关董事会会议召开 10 个工作日前，   聘的，应当有正当理由，并在有关董事
      将解聘的事实和理由书面报告公司住       会会议召开 10 个工作日前，将解聘的
      所地证监局。                 事实和理由书面报告公司住所地中国
                             证监会派出机构。
      第一百九十七条 合规总监不能履行       第二百零六条 合规总监不能履行职
      职责或缺位时，应由董事长或经营管理      责或缺位时，应由董事长或经营管理主
      主要负责人代行其职责，并自决定之日      要负责人代行其职责，并自决定之日起
      起 3 个工作日内向公司住所地证监局作    3 个工作日内向公司住所地中国证监会
      出书面报告，代行职务的时间不超过 6     派出机构作出书面报告，代行职务的时
      个月。合规总监提出辞职的，应当提前      间不超过 6 个月。合规总监提出辞职的， 规 范 文 字 表
      司住所地证监局报告。在辞职申请获得      请，并向公司住所地中国证监会派出机
      批准之前，合规总监不得自行停止履行      构报告。在辞职申请获得批准之前，合
      职责。合规总监缺位的，公司应当在 6     规总监不得自行停止履行职责。合规总
      个月内聘请符合本章程规定的人员担       监缺位的，公司应当在 6 个月内聘请符
      任合规总监。                 合本章程规定的人员担任合规总监。
      第八章 监事会
      第一节 监事
      第二百零二条 监事应当符合法律、法
      规和中国证监会规定的任职条件。本章
      程第一百二十四条关于不得担任董事
      的情形，同时适用于监事。
      董事、总经理和其他高级管理人员不得
      兼任监事。
      第二百零三条 监事应当遵守法律、行
      政法规和本章程，对公司负有忠实义务
      和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或
      者其他非法收入，不得侵占公司的财
                                                   删除“监事会”
      产。
      第二百零四条 监事每届任期三年。监
                                                   关内容。
      事任期届满，连选可以连任。
      第二百零五条 监事任期届满未及时
      改选，或者监事在任期内辞职导致监事
      会成员低于法定人数的，在改选出的监
      事就任前，原监事仍应当依照法律、行
      政法规和本章程的规定，履行监事职
      务。
      第二百零六条 监事连续两次不能亲
      自出席监事会会议的，也不委托其他监
      事出席监事会议的，视为不能履行职
      责，股东大会或职工代表大会应当予以
      撤换。
第二百零七条 监事可以列席董事会
会议，并对董事会决议事项提出质询或
者建议。监事有权了解公司的经营情
况。监事应当保证公司披露的信息真
实、准确、完整，并对定期报告签署书
面确认意见。公司应采取措施保障监事
的知情权，为监事正常履职提供必要协
助，任何人不得干预、阻挠。监事履行
职责所需的有关费用由公司承担。
第二百零八条 监事不得利用其关联
关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第二百零九条 监事可以在任期届满
以前提出辞职，本章程有关董事辞职的
规定，适用于监事。
第二百一十条 监事执行公司职务时
违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第二节 监事会
第二百一十一条 公司设监事会。监事
会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人。
监事会主席由全体监事过半数选举产
生。监事会主席召集和主持监事会会
议；监事会主席不能履行职务或者不履
行职务的，由半数以上监事共同推举一
名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例
的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于三分之一。监事会中的职工代表
由公司职工通过职工代表大会、职工大
会或者其他形式民主选举产生。
公司任一股东推选的董事占董事会成
员 1/2 以上时，其推选的监事不得超过
监事会成员的 1/3。
第二百一十二条 监事会向股东大会
负责并行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报
告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司
职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议及对
发生重大合规风险负有主要职责或领
导责任的董事、高级管理人员提出罢免
的建议，并向董事会通报或者向股东大
会报告，也可以直接向中国证监会及其
派出机构、证券交易所或者其他部门报
告；
（四）对公司全面风险管理承担监督责
任，负责监督检查董事会和经理层在风
险管理方面的履职尽责情况并督促整
改;
（五）承担洗钱风险管理的监督责任，
负责监督董事会和高级管理层在洗钱
风险管理方面的履职尽责情况并督促
整改，对公司的洗钱风险管理提出建议
和意见;
（六）对董事、高级管理人员履行廉洁
从业管理职责的情况进行监督；
（七）对董事、高级管理人员履行合规
管理职责的情况进行监督；
（八）对董事、高级管理人员履行诚信
从业管理职责的情况进行监督；
（九）对公司履行投资者合法权益保护
等法定义务的情况进行监督；
（十）当董事、高级管理人员的行为损
害公司和客户的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正，必要时向股东大
会或国家有关主管机关报告；
（十一）提议召开临时股东大会，在董
事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大
会；
（十二）向股东大会提出提案；
（十三）列席股东大会、董事会会议；
（十四）依照《公司法》第一百五十一
条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（十五）发现公司经营情况异常，可以
进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工
作，费用由公司承担；
（十六）组织对高级管理人员进行离任
审计；
（十七）本章程规定或股东大会授予的
其他职权。
监事会的监督记录以及进行财务检查
      的结果应当作为对董事、高级管理人员
      绩效评价的重要依据。
      第二百一十三条 监事会每 6 个月至少
      召开一次会议。监事可以提议召开临时
      监事会会议。
      监事会决议应当经半数以上监事通过。
      第二百一十四条 监事会制订监事会
      议事规则，明确监事会的议事方式和表
      决程序，以确保监事会的工作效率和科
      学决策。
      监事会议事规则规定监事会的召开和
      表决程序。监事会议事规则作为本章程
      的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
      第二百一十五条 监事会应当将所议
      事项的决定做成会议记录，并可以录
      音，出席会议的监事、记录人应当在会
      议记录上签名。
      监事有权要求在记录上对其在会议上
      的发言作出某种说明性记载。监事会会
      议记录作为公司档案，保存期限为永
      久。
      第二百一十六条 监事会会议通知包
      括以下内容：
      （一）会议的日期、地点和会议期限；
      （二）事由及议题；
      （三）会议召集人和主持人、临时会议
      的提议人及其书面提议；
      （四）监事表决所必须的会议资料；
      （五）联系人和联系方式；
      （六）发出通知的日期。
      第二百一十八条 公司依照法律规定，     第二百一十二条 公司依照法律规定，
      健全以职工代表大会为基本形式的民      健全以职工代表大会为基本形式的民
      主管理制度，落实职工群众知情权、参     主管理制度，落实职工群众知情权、参
                                                  删除“监事”
      与权、表达权、监督权。重大决策要听     与权、表达权、监督权。重大决策要听
                                                  相关内容，根
                                                  据公司实际情
      问题必须经过职工代表大会或者职工      问题必须经过职工代表大会或者职工
                                                  况调整。
      大会审议，或其它形式听取职工意见。     大会审议，或其它形式听取职工意见。
      坚持和完善职工监事制度，维护职工代     坚持和完善职工代表董事制度，维护职
      表有序参与公司治理的权益。         工代表有序参与公司治理的权益。
      第二百二十条 公司在每一会计年度      第二百一十四条 公司在每一会计年      根据《上市公
      结束之日起 4 个月内向中国证监会和证   度结束之日起 4 个月内向中国证监会派   司章程指引》
      会计年度上半年结束之日起 2 个月内向   报告，在每一会计年度上半年结束之日     条等相关规定
      中国证监会派出机构和证券交易所报      起 2 个月内向中国证监会派出机构和证   修订完善。
      送并披露中期报告。             券交易所报送并披露中期报告。
      上述年度报告、中期报告按照有关法      上述年度报告、中期报告按照有关法
      律、行政法规及中国证监会及证券交易     律、行政法规及中国证监会及证券交易
      所的规定进行编制。             所的规定进行编制。
                                                根据《上市公
      第二百二十一条 公司除法定的会计      第二百一十五条 公司除法定的会计 司章程指引》
      不得以任何个人名义开立账户存储。      不得以任何个人名义开立账户存储。    条等相关规定
                                                修订完善。
      第二百二十二条 公司分配当年税后      第二百一十六条 公司分配当年税后
      利润时，应当提取利润的 10%列入公司   利润时，应当提取利润的 10%列入公司
      法定公积金。公司法定公积金累计额为     法定公积金。公司法定公积金累计额为
      公司注册资本的 50%以上的，可以不再   公司注册资本的 50%以上的，可以不再
      提取。                   提取。
      公司的法定公积金不足以弥补以前年      公司的法定公积金不足以弥补以前年
      度亏损的，在依照前款规定提取法定公     度亏损的，在依照前款规定提取法定公
      积金之前，应当先用当年利润弥补亏      积金之前，应当先用当年利润弥补亏
      损。                    损。
      公司从税后利润中提取法定公积金后，     公司从税后利润中提取法定公积金后，
      按照监管规定的标准提取一般风险准      按照监管规定的标准提取一般风险准
      备金和交易风险准备金。           备金和交易风险准备金。         根据《上市公
      公司从税后利润提取法定公积金、一般     公司从税后利润提取法定公积金、一般 司章程指引》
      东大会决议，还可以从税后利润中提取     东会决议，还可以从税后利润中提取任 条等相关规定
      任意公积金。                意公积金。               修订完善。
      公司弥补亏损和提取上述公积金、准备     公司弥补亏损和提取上述公积金、准备
      金后所余税后利润，按照股东持有的股     金后所余税后利润，按照股东持有的股
      份比例分配，但本章程规定不按持股比     份比例分配，但本章程规定不按持股比
      例分配的除外。               例分配的除外。
      股东大会违反前款规定，在公司弥补亏     股东会违反《公司法》向股东分配利润
      损和提取法定公积金、一般风险准备      的，股东应当将违反规定分配的利润退
      金、交易风险准备金之前向股东分配利     还公司。给公司造成损失的，股东及负
      润的，股东必须将违反规定分配的利润     有责任的董事、高级管理人员应当承担
      退还公司。                 赔偿责任。
      公司持有的本公司股份不参与分配利      公司持有的本公司股份不参与分配利
      润。                    润。
                            第二百一十七条 公司的公积金用于
      第二百二十三条 公司的公积金用于
                            弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
      弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或                         根据《上市公
                            者转为增加公司注册资本。
      者转为增加公司资本。但是，资本公积                         司章程指引》
                            公积金弥补公司亏损，先使用任意公积
                            金和法定公积金；仍不能弥补的，可以
      法定公积金转为资本时，按股东原有的                         条等相关规定
                            按照规定使用资本公积金。
      出资比例转增，所留存的该项公积金将                         修订完善。
                            法定公积金转为增加注册资本时，按股
      不少于转增前公司注册资本的 25%。
                            东原有的出资比例转增，所留存的该项
                            公积金将不少于转增前公司注册资本
                            的 25%。
      第二百二十四条 公司股东大会对利      第二百一十八条 公司股东会对利润
                                                  根据《上市公
      润分配方案作出决议后，或公司董事会     分配方案作出决议后，或者公司董事会
                                                  司章程指引》
      根据年度股东大会审议通过的下一年      根据年度股东会审议通过的下一年中
      中期分红条件和上限制定具体方案后，     期分红条件和上限制定具体方案后，须
                                                  条等相关规定
      须在两个月内完成股利（或股份）的派     在 2 个月内完成股利（或者股份）的派
                                                  修订完善。
      发事项。                  发事项。
      第二百二十五条 公司利润分配政策      第二百一十九条 公司利润分配政策
      为：                    为：
      （一）利润分配原则：公司将按照“同     （一）利润分配原则：公司将按照“同
      股同权、同股同利”的原则，根据各股     股同权、同股同利”的原则，根据各股
      东持有的公司股份比例进行分配。公司     东持有的公司股份比例进行分配。公司
      实施连续、稳定、积极的利润分配政策，    实施连续、稳定、积极的利润分配政策，
      重视对股东的合理投资回报。         重视对股东的合理投资回报。
      （二）股利分配形式：公司可以采取现     （二）股利分配形式：公司可以采取现
      金、股票或者现金与股票相结合的方式     金、股票或者现金与股票相结合的方式
      分配股利。公司的利润分配方案应充分     分配股利。公司的利润分配方案应充分
      考虑公司净资本充足率、业务发展情况     考虑公司净资本充足率、业务发展情况
      等因素。在公司盈利、符合证券公司净     等因素。在公司盈利、符合证券公司净
      资本等监管要求及公司正常经营和长      资本等监管要求及公司正常经营和长
      期发展的前提下，公司应当优先采用现     期发展的前提下，公司应当优先采用现
      金分红的利润分配方式。           金分红的利润分配方式。
      （三）发放现金分红、股票股利的具体     （三）发放现金分红、股票股利的具体
                                                  根据《上市公
      条件：                   条件：
                                                  司章程指引》
      公司进行现金分红应同时具备以下条      公司进行现金分红应同时具备以下条
      件：1、公司该年度实现的可分配利润     件：1.公司该年度实现的可分配利润为
                                                  条等相关规定
      为正值且累计未分配利润为正值；2、     正值且累计未分配利润为正值；2.未来
                                                  修订完善。
      未来十二个月内公司无重大投资计划      12 个月内公司无重大投资计划或重大
      或重大资金支出等特殊情况发生；3、     资金支出等特殊情况发生；3.公司现金
      公司现金分红方案实施后公司各项风      分红方案实施后公司各项风险控制指
      险控制指标符合监管部门规定。        标符合监管部门规定。
      公司在具备上述现金分红条件的情况      公司在具备上述现金分红条件的情况
      下，公司每年以现金方式分配的利润不     下，公司的现金股利政策目标为公司每
      少于当年实现的可分配利润的 10%，且   年以现金方式分配的利润（包括年度分
      在任意三个连续年度内以现金方式累      配和中期分配）不少于当年实现的可分
      计分配的利润不少于该三年实现的年      配利润的 10%，且在任意三个连续年度
      均可分配利润的 30%。          内以现金方式累计分配的利润不少于
      公司可根据需要采取股票股利的方式      该三年实现的年均可分配利润的 30%。
      进行利润分配。公司采取股票方式分配     公司可根据需要采取股票股利的方式
      股利的条件为：1、公司经营情况良好；    进行利润分配。
      匹配、公司有重大投资计划或重大现金     1.公司经营情况良好；2.因公司股票价
      支出、公司具有成长性、每股净资产的     格与公司股本规模不匹配、公司有重大
      摊薄等真实合理因素，以股票方式分配投资计划或重大现金支出、公司具有成
      股利有利于公司全体股东的整体利益；长性、每股净资产的摊薄等真实合理因
      及本章程的规定。         体股东的整体利益；3.公司的现金分红
      （四）差异化利润分配政策和现金分红符合有关法律法规及本章程的规定。
      政策：公司董事会应当综合考虑所处行（四）差异化利润分配政策和现金分红
      业特点、发展阶段、自身经营模式、盈政策：公司董事会应当综合考虑所处行
      利水平、债务偿还能力、是否有重大资业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
      金支出安排以及投资者回报等因素，区利水平、债务偿还能力、是否有重大资
      分下列情形，并按照公司章程规定的程金支出安排以及投资者回报等因素，区
      序，提出差异化的现金分红政策：  分下列情形，并按照公司章程规定的程
      （1）公司发展阶段属成熟期且无重大序，提出差异化的现金分红政策：
      资金支出安排的，进行利润分配时，现1.公司发展阶段属成熟期且无重大资金
      金分红在本次利润分配中所占比例最 支出安排的，进行利润分配时，现金分
      低应达到 80%；        红在本次利润分配中所占比例最低应
      （2）公司发展阶段属成熟期且有重大当达到 80%；
      资金支出安排的，进行利润分配时，现2.公司发展阶段属成熟期且有重大资金
      金分红在本次利润分配中所占比例最 支出安排的，进行利润分配时，现金分
      低应达到 40%；        红在本次利润分配中所占比例最低应
      （3）公司发展阶段属成长期且有重大当达到 40%；
      资金支出安排的，进行利润分配时，现3.公司发展阶段属成长期且有重大资金
      金分红在本次利润分配中所占比例最 支出安排的，进行利润分配时，现金分
      低应达到 20%；        红在本次利润分配中所占比例最低应
      公司发展阶段不易区分但有重大资金 当达到 20%；
      支出安排的，可以按照上述第（3）项公司发展阶段不易区分但有重大资金
      规定处理。            支出安排的，可以按照上述第 3 项规定
      （五）利润分配的期间间隔：公司可以处理。
      进行年度或中期分红。       （五）利润分配的期间间隔：公司可以
      （六）公司留存未分配利润的使用原 进行年度或中期分红。
      则：公司留存未分配利润主要投入于公（六）公司留存未分配利润的使用原
      司主营业务。           则：公司留存未分配利润主要投入于公
                       司主营业务。
                       （七）当公司最近一年审计报告为非无
                       保留意见或带与持续经营相关的重大
                       不确定性段落的无保留意见的，可以不
                       进行利润分配。
                       若公司因特殊情形需要而不进行现金
                       分红或者现金分红低于规定的比例时，
                       公司应按照法律、行政法规、部门规章
                       及证券交易所的规定履行相关的决策
                       程序和披露义务。
      第二百二十六条 公司制定利润分配 第二百二十条 公司制定利润分配方 根据《上市公
      的决策程序，并充分听取中小股东意 决策程序，并充分听取中小股东意见。 第一百五十五
见。                    （一）制定利润分配方案的决策程序    条等相关规定
（一）制定利润分配方案的决策程序      公司当期利润分配方案由董事会拟定， 修订完善。
公司当期利润分配方案由董事会拟定，     并提交股东会审议决定。公司召开年度
并提交股东大会审议决定。公司召开年     股东会审议年度利润分配方案时，可以
度股东大会审议年度利润分配方案时，     审议批准下一年中期现金分红的条件、
可以审议批准下一年中期现金分红的      比例上限、金额上限等。年度股东会审
条件、比例上限、金额上限等。年度股     议的下一年中期分红上限不应超过相
东大会审议的下一年中期分红上限不      应期间归属于公司股东的净利润。董事
应超过相应期间归属于公司股东的净      会根据股东会决议在符合利润分配的
利润。董事会根据股东大会决议在符合     条件下制定具体的中期分红方案。
利润分配的条件下制定具体的中期分      董事会应当在认真论证利润分配条件、
红方案。                  比例和公司所处发展阶段和重大资金
董事会应当在认真论证利润分配条件、     支出安排的基础上，每 3 年制定明确清
比例和公司所处发展阶段和重大资金      晰的股东回报规划，并根据本章程的规
支出安排的基础上，每 3 年制定明确清   定制定利润分配方案。董事会拟定的股
晰的股东回报规划，并根据本章程的规     东回报规划、利润分配方案须经全体董
定制定利润分配方案。董事会拟定的股     事过半数通过。因特殊情况无法按照既
东回报规划、利润分配方案须经全体董     定的现金分红政策或最低现金分红比
事过半数通过。因特殊情况无法按照既     例确定当年利润分配方案的，公司应在
定的现金分红政策或最低现金分红比      董事会决议公告和定期报告中披露具
例确定当年利润分配方案的，公司应在     体原因、公司留存收益的用途以及下一
董事会决议公告和定期报告中披露具      步为增强投资者回报水平拟采取的举
体原因、公司留存收益的用途以及下一     措等。
步为增强投资者回报水平拟采取的举      独立董事认为现金分红具体方案可能
措等。                   损害公司或者中小股东权益的，有权发
独立董事认为现金分红具体方案可能      表独立意见。董事会对独立董事的意见
损害公司或者中小股东权益的，有权发     未采纳或者未完全采纳的，应当在董事
表独立意见。董事会对独立董事的意见     会决议中记载独立董事的意见及未采
未采纳或者未完全采纳的，应当在董事     纳的具体理由，并披露。
会决议中记载独立董事的意见及未采      股东会对现金分红具体方案进行审议
纳的具体理由，并披露。           前，公司应当通过多种渠道（包括但不
监事会应对董事会制定利润分配方案      限于电话、传真、电子邮件、投资者关
的行为进行监督，对董事会所制定的利     系互动平台等）主动与股东特别是中小
润分配方案进行审议，并由半数以上监     股东进行沟通和交流，充分听取中小股
事表决通过。当董事会做出的利润分配     东的意见和诉求，及时答复中小股东关
方案不符合本章程规定的，监事会有权     心的问题。股东会审议利润分配方案
要求董事会予以纠正。            时，须经出席股东会会议的股东所持表
股东大会对现金分红具体方案进行审      决权的过半数表决通过。
议前，公司应当通过多种渠道（包括但     （二）调整利润分配政策的决策程序
不限于电话、传真、电子邮件、投资者     由于遇到自然灾害等不可抗力事件或
关系互动平台等）主动与股东特别是中     者因外部经营环境或者自身经营状况
小股东进行沟通和交流，充分听取中小     发生较大变化而需调整利润分配政策
股东的意见和诉求，及时答复中小股东     的，调整后的利润分配政策不得违反相
关心的问题。股东大会审议利润分配方     关法律、法规以及中国证监会和证券交
      案时，须经出席股东大会会议的股东      易所的有关规定，有关调整利润分配政
      （包括股东代理人）所持表决权的 1/2   策议案由董事会根据公司经营状况和
      以上表决通过。               中国证监会的有关规定拟定，并提交股
      （二）调整利润分配政策的决策程序      东会审议。
      由于遇到自然灾害等不可抗力事件或      董事会拟定的调整利润分配政策的议
      者因外部经营环境或者自身经营状况      案须经全体董事过半数通过。独立董事
      发生较大变化而需调整利润分配政策      认为调整后的利润分配政策可能损害
      的，调整后的利润分配政策不得违反相     公司或者中小股东权益的，有权发表独
      关法律、法规以及中国证监会和证券交     立意见。董事会对独立董事的意见未采
      易所的有关规定，有关调整利润分配政     纳或者未完全采纳的，应当在董事会决
      策议案由董事会根据公司经营状况和      议中记载独立董事的意见及未采纳的
      中国证监会的有关规定拟定，并提交股     具体理由，并披露。
      东大会审议。                股东会对调整利润分配政策议案进行
      董事会拟定的调整利润分配政策的议      审议前，公司应当通过多种渠道（包括
      案须经全体董事过半数通过。独立董事     但不限于电话、传真、电子邮件、投资
      认为调整后的利润分配政策可能损害      者关系互动平台等）主动与股东特别是
      公司或者中小股东权益的，有权发表独     中小股东进行沟通和交流，充分听取中
      立意见。董事会对独立董事的意见未采     小股东的意见和诉求，及时答复中小股
      纳或者未完全采纳的，应当在董事会决     东关心的问题。股东会审议调整利润分
      议中记载独立董事的意见及未采纳的      配政策议案时，须经出席股东会的股东
      具体理由，并披露。             所持表决权的三分之二以上通过。
      监事会应对董事会调整利润分配政策
      的行为进行监督，对董事会所制定的利
      润分配政策调整方案进行审议，并由半
      数以上监事表决通过。当董事会做出的
      调整利润分配政策议案不符合相关法
      律法规、中国证监会、证券交易所及本
      章程有关规定的，监事会有权要求董事
      会予以纠正。
      股东大会对调整利润分配政策议案进
      行审议前，公司应当通过多种渠道（包
      括但不限于电话、传真、电子邮件、投
      资者关系互动平台等）主动与股东特别
      是中小股东进行沟通和交流，充分听取
      中小股东的意见和诉求，及时答复中小
      股东关心的问题。股东大会审议调整利
      润分配政策议案时，须经出席股东大会
      会议的股东（包括股东代理人）所持表
      决权的 2/3 以上表决通过。
                                          根据公司实际
                                          情况修改。
      第二百二十八条 公司实行内部稽核 第二百二十二条 公司实行内部审计 根据《上市公
      人员，对公司财务收支和经济活动进行 职责权限、人员配备、经费保障、审计 第一百五十九
      内部稽核（审计）监督。         结果运用和责任追究等。      条等相关规定
                          公司内部审计制度经董事会批准后实 修订完善。
                          施，并对外披露。
      第二百二十九条 公司内部稽核（审
                                            根据《上市公
      计）部门在公司党委、董事会的直接领
                        第二百二十三条 公司内部审计机构    司章程指引》
      导下开展工作。公司内部稽核（审计）
      制度和稽核（审计）人员的职责，应当
                        内部审计工作。             条等相关规定
      经董事会批准后实施。稽核（审计）负
                                            修订完善。
      责人向董事会负责并报告工作。
                                             根据《上市公
                          第二百二十四条 公司内部审计机构 司章程指引》
                          财务信息等事项进行监督检查。     等相关规定修
                                             订完善。
                          第二百二十五条 公司内部审计机构
                          向董事会负责。
                                             根据《上市公
                          公司内部审计机构在对公司业务活动、
                                             司章程指引》
                          风险管理、内部控制、财务信息监督检
                          查过程中，应当接受审计委员会的监督
                                             条等相关规定
                          指导。公司内部审计机构发现相关重大
                                             修订完善。
                          问题或者线索，应当立即向审计委员会
                          直接报告。
                          第二百二十六条 公司内部控制评价
                                             根据《上市公
                          的具体组织实施工作由公司内部审计
                                             司章程指引》
                          机构负责。公司根据公司内部审计机构
                          出具、审计委员会审议后的评价报告及
                                             条等相关规定
                          相关资料，出具年度内部控制评价报
                                             修订完善。
                          告。
                                             根据《上市公
                          第二百二十七条 审计委员会与会计
                                             司章程指引》
                          师事务所、国家审计机构等外部审计单
                          位进行沟通时，公司内部审计机构应积
                                             条等相关规定
                          极配合，提供必要的支持和协作。
                                             修订完善。
                                             根据《上市公
                                             司章程指引》
                          第二百二十八条 审计委员会参与对
                          公司内部审计负责人的考核。
                                             条等相关规定
                                             修订完善。
      第二百三十一条 公司聘用会计师事                       根据《上市公
                          第二百三十条 公司聘用、解聘会计师
      务所必须由股东大会决定，董事会不得                      司章程指引》
                          事务所，由股东会决定，董事会不得在
                          股东会决定前委任会计师事务所。公司
      公司解聘会计师事务所的，应当说明理                      条等相关规定
                          解聘会计师事务所的，应当说明理由。
      由。                                     修订完善。
      计费用由股东大会决定。           计费用由股东会决定。          调整为“股东
                                                会”。
      第二百三十四条 公司解聘或者不再      第二百三十三条 公司解聘或者不再
      续聘会计师事务所时，提前 30 天事先   续聘会计师事务所时，提前 30 天事先
      通知会计师事务所，公司股东大会就解     通知会计师事务所，公司股东会就解聘 将“股东大会”
      师事务所陈述意见。             事务所陈述意见。会计师事务所提出辞 会”。
      会计师事务所提出辞聘的，应当向股东     聘的，应当向股东会说明公司有无不当
      大会说明公司有无不当情形。         情形。
                                                根据《上市公
      第二百三十七条 公司召开股东大会                          司章程指引》
                            第二百三十六条 公司召开股东会的
                            会议通知，以公告进行。
      规定的方式中的一种或几种进行。                           条等相关规定
                                                修订完善。
      第二百三十八条 公司召开董事会的      第二百三十七条 公司召开董事会的
                                                同步调整条文
                                                引用。
      定的方式中的一种或几种进行。        定的方式中的一种或几种进行。
      第二百三十九条 公司召开监事会的
                                                删除监事会相
                                                关内容。
      定的方式中的一种或几种进行。
                            第二百三十八条 公司通知以专人送
      第二百四十条 公司通知以专人送出
                            出的，由被送达人在送达回执上签名
      的，由被送达人在送达回执上签名（或
                            （或者盖章），被送达人签收日期为送
      盖章），被送达人签收日期为送达日期；
                            达日期；公司通知以邮件送出的，自交
      公司通知以邮件送出的，自交付邮局之
                            付邮局之日起第 5 个工作日为送达日 规 范 文 字 表
                            期；公司通知以电话、传真、电子邮件 述。
      知以电话、传真、电子邮件方式送出的，
                            方式送出的，以电话、传真、电子邮件
      以电话、传真、电子邮件发出当日为送
                            发出当日为送达日期；公司通知以公告
      达日期；公司通知以公告方式送出的，
                            方式送出的，自第一次公告刊登日为送
      自第一次公告刊登日为送达日期。
                            达日期。
                                                根据《上市公
      第二百四十一条 因意外遗漏未向某      第二百三十九条 因意外遗漏未向某
                                                司章程指引》
      有权得到通知的人送出会议通知或者      有权得到通知的人送出会议通知或者
      该等人没有收到会议通知，会议及会议     该等人没有收到会议通知，会议及会议
                                                条等相关规定
      作出的决议并不因此无效。          作出的决议并不仅因此无效。
                                                修订完善。。
      第二百四十二条 公司通过法律、法规     第二百四十条 公司通过法律、法规或
      或中国证券监督管理机构指定的信息      中国证监会指定的信息披露报刊和网 规 范 文 字 表
      披露报刊和网站刊登公司公告和其他      站刊登公司公告和其他需要披露的信 述。
      需要披露的信息。              息。
                            第二百四十三条 公司合并支付的价 根据《上市公
                            款不超过本公司净资产 10%的，可以不 司章程指引》
                            外。                  条等相关规定
                            公司依照前款规定合并不经股东会决 修订完善。
                               议的，应当经董事会决议。
                               第二百四十四条 公司合并，应当由合
      第二百四十五条 公司合并，应当由合
                               并各方签订合并协议，并编制资产负债
      并各方签订合并协议，并编制资产负债
                               表及财产清单。公司自作出合并决议之
      表及财产清单。公司应当自作出合并决                                 根据《上市公
                               日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内
      议之日起 10 日内通知债权人，并于 30                             司章程指引》
                               在报纸上或者国家企业信用信息公示
                               系统公告。
      债权人自接到通知书之日起 30 日内，                               条等相关规定
                               债权人自接到通知之日起 30 日内，未
      未接到通知书的自公告之日起 45 日内，                              修订完善。
                               接到通知的自公告之日起 45 日内，可
      可以要求公司清偿债务或者提供相应
                               以要求公司清偿债务或者提供相应的
      的担保。
                               担保。
                                                      根据《上市公
      第二百四十六条 公司合并时，合并各        第二百四十五条 公司合并时，合并各 司章程指引》
      或者新设的公司承继。               公司或者新设的公司承继。           等相关规定修
                                                      订完善。
                               第二百四十六条 公司分立，其财产作
      第二百四十七条 公司分立，其财产作                               根据《上市公
                               相应的分割。公司分立，应当编制资产
      相应的分割。公司分立，应当编制资产                               司章程指引》
                               负债表及财产清单。公司自作出分立决
                               议之日起 10 日内通知债权人，并于 30
      立决议之日起 10 日内通知债权人，并                             条等相关规定
                               日内在报纸上或者国家企业信用信息
      于 30 日内在报纸上公告。                                  修订完善。
                               公示系统公告。
                               第二百四十八条 公司减少注册资本，
      第二百四十九条 公司需要减少注册
                               必须编制资产负债表及财产清单。
      资本时，必须编制资产负债表及财产清
                               公司自股东会作出减少注册资本决议
      单。
                               之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日
      公司应当自作出减少注册资本决议之                                根据《上市公
                               内在报纸上或者国家企业信用信息公
      日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内                          司章程指引》
                               示系统等其他方式公告。债权人自接到
                               通知之日起 30 日内，未接到通知的自
      日起 30 日内，未接到通知书的自公告                             条等相关规定
                               公告之日起 45 日内，有权要求公司清
      之日起 45 日内，有权要求公司清偿债                             修订完善。
                               偿债务或者提供相应的担保。
      务或者提供相应的担保。
                               公司减少注册资本，应当按照股东持有
      公司减资后的注册资本将不低于法定
                               股份的比例相应减少出资额或者股份，
      的最低限额。
                               法律或者本章程另有规定的除外。
                               第二百四十九条 公司依照本章程第
                               二百一十七条第二款的规定弥补亏损
                               后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥
                                                      根据《上市公
                               补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公
                                                      司章程指引》
                               司不得向股东分配，也不得免除股东缴
                               纳出资或者股款的义务。
                                                      条等相关规定
                               依照前款规定减少注册资本的，不适用
                                                      修订完善。
                               本章程第二百四十八条第二款的规定，
                               但应当自股东会作出减少注册资本决
                               议之日起 30 日内在报纸上或者国家企
                            业信用信息公示系统等其他方式公告。
                            公司依照前两款的规定减少注册资本
                            后，在法定公积金和任意公积金累计额
                            达到公司注册资本 50%前，不得分配利
                            润。
                            第二百五十条 违反《公司法》及其他
                                                  根据《上市公
                            相关规定减少注册资本的，股东应当退
                                                  司章程指引》
                            还其收到的资金，减免股东出资的应当
                            恢复原状；给公司造成损失的，股东及
                                                  条等相关规定
                            负有责任的董事、高级管理人员应当承
                                                  修订完善。
                            担赔偿责任。
                                                根据《上市公
                            第二百五十一条 公司为增加注册资
                                                司章程指引》
                            本发行新股时，股东不享有优先认购
                            权，本章程另有规定或者股东会决议决
                                                条等相关规定
                            定股东享有优先认购权的除外。
                                                修订完善。
                            第二百五十三条 公司因下列原因解
                            散：
      第二百五十一条 公司因下列原因解
                            （一）本章程规定的营业期限届满或者
      散：
                            本章程规定的其他解散事由出现；
      （一）本章程规定的营业期限届满或者
                            （二）股东会决议解散；
      本章程规定的其他解散事由出现；
                            （三）因公司合并或者分立需要解散；
      （二）股东大会决议解散；                              根据《上市公
                            （四）依法被吊销营业执照、责令关闭
      （三）因公司合并或者分立需要解散；                         司章程指引》
                            或者被撤销；
                            （五）公司经营管理发生严重困难，继
      或者被撤销；                                    条等相关规定
                            续存续会使股东利益受到重大损失，通
      （五）公司经营管理发生严重困难，继                         修订完善。
                            过其他途径不能解决的，持有公司 10%
      续存续会使股东利益受到重大损失，通
                            以上表决权的股东，可以请求人民法院
      过其他途径不能解决的，持有公司全部
                            解散公司。
      股东表决权 10%以上的股东，可以请求
                            公司出现前款规定的解散事由，应当在
      人民法院解散公司。
                            信息公示系统予以公示。
                            第二百五十四条 公司有本章程第二
      第二百五十二条 公司有本章程第二      百五十三条第（一）项、第（二）项情
                                                根据《上市公
      百五十一条第（一）项情形的，可以通     形，且尚未向股东分配财产的，可以通
                                                司章程指引》
      过修改本章程而存续。            过修改本章程或者经股东会决议而存
      依照前款规定修改本章程，须经出席股     续。
                                                条等相关规定
      东大会会议的股东所持表决权的三分      依照前款规定修改本章程或者股东会
                                                修订完善。
      之二以上通过。               作出决议的，须经出席股东会会议的股
                            东所持表决权的三分之二以上通过。
      第二百五十三条 公司因有本章程第      第二百五十五条 公司因有本章程第 根据《上市公
      二百五十一条第（一）项、第（二）项、    二百五十三条第（一）项、第（二）项、 司章程指引》
      第（四）项、第（五）项规定而解散的，    第（四）项、第（五）项规定而解散的， 第一百九十条
      应当在解散事由出现之日起 15 日内成   应当清算。董事为公司清算义务人，应 等相关规定修
      立清算组，开始清算。清算组由董事或        当在解散事由出现之日起 15 日内组成      订完善。
      者股东大会确定的人员组成。逾期不成        清算组进行清算。
      立清算组进行清算的，债权人可以申请        清算组由董事组成，但是本章程另有规
      人民法院指定有关人员组成清算组进         定或者股东会决议另选他人的除外。
      行清算。                     清算义务人未及时履行清算义务，给公
                               司或者债权人造成损失的，应当承担赔
                               偿责任。
                               第二百五十六条 清算组在清算期间
      第二百五十四条 清算组在清算期间
                               行使下列职权：
      行使下列职权： （一）清理公司财产、
                               （一）清理公司财产、编制资产负债表
      编制资产负债表和财产清单；
                               和财产清单；
      （二）通知、公告债权人；
                               （二）通知、公告债权人；             根据《上市公
      （三）处理与清算有关的公司未了结的
                               （三）处理与清算有关的公司未了结的        司章程指引》
      业务；
      （四）清缴所欠税款以及清算过程中产
                               （四）清缴所欠税款以及清算过程中产        条等相关规定
      生的税款；
                               生的税款；                    修订完善。
      （五）清理债权、债务；
                               （五）清理债权、债务；
      （六）处理公司清偿债务后的剩余财
                               （六）分配公司清偿债务后的剩余财
      产；
                               产；
      （七）代表公司参与民事诉讼活动。
                               （七）代表公司参与民事诉讼活动。
                               第二百五十七条 清算组应当自成立
      第二百五十五条 清算组应当自成立
                               之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日
      之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日
                               内在报纸上或者国家企业信用信息公
      内在报纸上公告。债权人应当自接到通
                               示系统等其他方式公告。债权人应当自
      知书之日起 30 日内，未接到通知书的                               根据《上市公
                               接到通知之日起 30 日内，未接到通知
      自公告之日起 45 日内，向清算组申报                               司章程指引》
                               的自公告之日起 45 日内，向清算组申
                               报其债权。
      债权人申报债权，应当说明债权的有关                                 条等相关规定
                               债权人申报债权，应当说明债权的有关
      事项，并提供证明材料。清算组应当对                                 修订完善。
                               事项，并提供证明材料。清算组应当对
      债权进行登记。
                               债权进行登记。
      在申报债权期间，清算组不得对债权人
                               在申报债权期间，清算组不得对债权人
      进行清偿。
                               进行清偿。
      第二百五十六条 清算组在清理公司         第二百五十八条 清算组在清理公司
      财产、编制资产负债表和财产清单后，        财产、编制资产负债表和财产清单后，
      应当制定清算方案，并报股东大会或者        应当制订清算方案，并报股东会或者人
      人民法院确认。                  民法院确认。
                                                        根据《上市公
      公司财产在分别支付清算费用、职工的        公司财产在分别支付清算费用、职工的
                                                        司章程指引》
      工资、社会保险费用和法定补偿金，缴        工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
      纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财        纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财
                                                        条等相关规定
      产，公司按照股东持有的股份比例分         产，公司按照股东持有的股份比例分
                                                        修订完善。
      配。                       配。
      清算期间，公司存续，但不能开展与清        清算期间，公司存续，但不得开展与清
      算无关的经营活动。公司财产在未按前        算无关的经营活动。公司财产在未按前
      款规定清偿前，将不会分配给股东。         款规定清偿前，将不会分配给股东。
                            第二百五十九条 清算组在清理公司
      第二百五十七条 清算组在清理公司
                            财产、编制资产负债表和财产清单后，     根据《上市公
      财产、编制资产负债表和财产清单后，
                            发现公司财产不足清偿债务的，应当依     司章程指引》
      发现公司财产不足清偿债务的，应当依
      法向人民法院申请宣告破产。
                            人民法院受理破产申请后，清算组应当     条等相关规定
      公司经人民法院裁定宣告破产后，清算
                            将清算事务移交给人民法院指定的破      修订完善。
      组应当将清算事务移交给人民法院。
                            产管理人。
                                              根据《上市公
      第二百五十八条 公司清算结束后，清     第二百六十条 公司清算结束后，清算
                                              司章程指引》
      算组应当制作清算报告，报股东大会或     组应当制作清算报告，报股东会或者人
      者人民法院确认，并报送公司登记机      民法院确认，并报送公司登记机关，申
                                              条等相关规定
      关，申请注销公司登记，公告公司终止。    请注销公司登记。
                                              修订完善。
      第二百五十九条 清算组成员应当忠
                            第二百六十一条 清算组成员履行清
      于职守，依法履行清算义务。                               根据《上市公
                            算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
      清算组成员不得利用职权收受贿赂或                            司章程指引》
                            清算组成员怠于履行清算职责，给公司
                            造成损失的，应当承担赔偿责任；因故
      清算组成员因故意或者重大过失，给公                           条等相关规定
                            意或者重大过失给债权人造成损失的，
      司或者债权人造成损失的，应当承担赔                           修订完善。
                            应当承担赔偿责任。
      偿责任。
      第二百六十一条 有下列情形之一的，     第二百六十三条 有下列情形之一的，
      公司应当修改公司章程：           公司将修改公司章程：
                                                  根据《上市公
      （一）《公司法》或有关法律、行政法     （一）《公司法》或者有关法律、行政
                                                  司章程指引》
      规修改后，章程规定的事项与修改后的     法规修改后，章程规定的事项与修改后
      法律、行政法规的规定相抵触；        的法律、行政法规的规定相抵触的；
                                                  条等相关规定
      （二）公司的情况发生变化，与章程记     （二）公司的情况发生变化，与章程记
                                                  修订完善。
      载的事项不一致；              载的事项不一致的；
      （三）股东大会决定修改章程。        （三）股东会决定修改章程的。
      第二百六十五条 释义            第二百六十七条 释义
      （一）控股股东，是指其持有的股份占     （一）控股股东，是指其持有的股份占
      公司股本总额 50%以上的股东；持有股   公司股本总额超过 50%的股东；或者持
      份的比例虽然不足 50%，但依其持有的   有股份的比例虽然未超过 50%，但其持
      股份所享有的表决权已足以对股东大      有的股份所享有的表决权已足以对股
      会的决议产生重大影响的股东。        东会的决议产生重大影响的股东。
      （二）实际控制人，是指虽不是公司的     （二）实际控制人，是指通过投资关系、    根据《上市公
      股东，但通过投资关系、协议或者其他     协议或者其他安排，能够实际支配公司     司章程指引》
      （三）主要股东，是指持有公司百分之     （三）主要股东，是指持有公司 5%以    等相关规定修
      五以上股份的股东，有关法律、法规、     上股份的股东，有关法律、法规、规范     订完善。
      规范性文件及本章程另有规定的，从其     性文件及本章程另有规定的，从其规
      规定；                   定；
      （四）中小股东，是指单独或者合计持     （四）中小股东，是指单独或者合计持
      有公司股份未达               有公司股份未达到 5%，且不担任公司
      到百分之五，且不担任公司董事、监事     董事和高级管理人员的股东；
      和高级管理人员的股东；           （五）附属企业，是指受相关主体直接
      （五）附属企业，是指受相关主体直接    或者间接控制的企业；
      或者间接控制的企业；           （六）关联关系，是指公司控股股东、
      （六）关联关系，是指公司控股股东、    实际控制人、董事、高级管理人员与其
      实际控制人、董事、监事、高级管理人    直接或者间接控制的企业之间的关系，
      员与其直接或者间接控制的企业之间     以及可能导致公司利益转移的其他关
      的关系，以及可能导致公司利益转移的    系。但是，国家控股的企业之间不仅因
      其他关系。但是，国家控股的企业之间    为同受国家控股而具有关联关系。
      不仅因为同受国家控股而具有关联关     （七）内部董事，是指在公司同时担任
      系。                   其他职务的董事；外部董事，是指不在
      （七）内部董事，是指在公司同时担任    公司同时担任其他职务的董事；独立董
      其他职务的董事；外部董事，是指不在    事，是指不在公司担任除董事外的其他
      公司同时担任其他职务的董事；独立董    职务，并与其所受聘的公司及其主要股
      事，是指不在公司担任除董事外的其他    东、实际控制人不存在直接或者间接利
      职务，并与其所受聘的公司及其主要股    害关系，或者其他可能影响其进行独立
      东、实际控制人不存在直接或者间接利    客观判断关系的董事。
      害关系，或者其他可能影响其进行独立    （八）累积投票制，是指股东会选举董
      客观判断关系的董事。           事时，每一股东持有的表决票等于该股
      （八）累积投票制，是指股东大会选举    东所持股份数额乘以应选董事人数。股
      董事或者监事时，每一股东持有的表决    东可以将其总票数集中投给一个或者
      票等于该股东所持股份数额乘以应选     分别投给几个董事候选人。每一候选董
      董事、监事人数。股东可以将其总票数    事单独计票，以得票多者当选。
      集中投给一个或者分别投给几个董事、    （九）ESG，是指环境、社会及治理。
      监事候选人。每一候选董事、监事单独
      计票，以得票多者当选。
                                                 根据《上市公
      第二百六十六条 董事会可依照公司 第二百六十八条 董事会可依照公司          司章程指引》
      章程细则不得与本章程的规定相抵触。 章程细则不得与本章程的规定相抵触。        等相关规定修
                                                 订完善。
      第二百六十七条 本章程以中文书写，    第二百六十九条 本章程以中文书写，     根据《上市公
      其他任何语种或不同版本的章程与本     其他任何语种或者不同版本的章程与      司章程指引》
      理局最近一次核准登记后的中文版章     管理局最近一次核准登记后的中文版      等相关规定修
      程为准。                 章程为准。                 订完善。
      第二百六十八条 本章程所称“达                            根据《上市公
                           第二百七十条 本章程所称“达到”、
      到”、“以上”、“以内”、“内”，                          司章程指引》
                           “以上”、“以内”、“内”，都含本数；
                           “过”、“不足”、“低于”、
                                        “少于”、
                                            “超
      于”、“少于”、“超过”、“多于”、                         等相关规定修
                           过”、“以外”、“多于”，不含本数。
      “高于”，不含本数。                                 订完善。
                                                 删除监事会相
      第二百七十一条 本章程附件包括股
                        第二百七十三条 本章程附件包括股         关内容，将“股
                        东会议事规则和董事会议事规则。          东大会”调整
      事会议事规则。
                                                 为“股东会”。
特别决议审议通过之日起生效实施。   别决议审议通过之日起生效实施。   调整为“股东
                                     会”。

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