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杭州华光焊接新材料股份有限公司
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关于杭州华光焊接新材料股份有限公司
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发文号：TCYJS2025H1249
致：杭州华光焊接新材料股份有限公司
浙江天册律师事务所（下称“本所”）接受杭州华光焊接新材料股份有限公
）的委托，担任公司本次 2024 年员工持股计划
司（下称“华光新材”或“公司”
（下称“本次持股计划”“本持股计划”或“本计划”）的专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券
监督管理委员会（下称“中国证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计
划试点的指导意见》（下称“《指导意见》”）、《上市公司独立董事管理办法》（下
称“《独董管理办法》”），上海证券交易所（下称“上交所”）
《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（下称“《规范运作指引》”）等
有关法律、法规和规范性文件以及《杭州华光焊接新材料股份有限公司章程》
（下
称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，对华光新材提供的有关文件进行了核查和验证，现就华光新材本次持股
计划出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师作如下声明：
国现行法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定发表法律意见。
光新材本次持股计划的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不
存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
的法律问题出具法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项和报告发表评论。
本法律意见书中如有涉及会计报表、审计报告内容，均为本所严格按照有关中介
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机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性、准确性做出
任何明示或默示的保证，对于该等数据、报告等内容，本所并不具备核查和做出
评价的适当资格。
材已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、
副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本
材料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。
他目的。
不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
文件，随同其他申报材料一起上报或公开披露，并依法对所出具的法律意见承担
相应的法律责任。
基于以上所述，本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对华光新材本次持股计划
的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
正 文
一、本次购买价格调整及预留份额分配的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实行本次持股计划及其价
格调整与预留份额分配事宜，公司已履行如下法定程序：
过了《关于公司〈2024 年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》（下称“《持
股计划（草案）》”）。
股计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年员工持股计
划相关事宜的议案》，关联董事已回避表决，且公司独立董事已在董事会召开前
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就本次员工持股计划事宜召开了专门会议审议通过上述议案。
股计划（草案）》，关联监事已回避表决。
《持股计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年员工持
股计划相关事宜的议案》，关联股东已回避表决。
了《关于调整公司 2024 年员工持股计划受让价格的议案》
《关于〈华光新材 2024
年员工持股计划〉预留份额分配的议案》，关联董事已回避表决，且公司独立董
事已在董事会召开前就本次员工持股计划事宜召开了专门会议审议通过上述议
案。
《关于调整公司 2024 年员工持股计划受让价格的议案》《关于〈华光新材 2024
年员工持股计划〉预留份额分配的议案》，关联监事已回避表决。
综上，本所律师认为，公司已就本次购买价格调整与预留份额分配事项取得
了现阶段必要的批准和授权，符合《指导意见》
《独董管理办法》
《规范运作指引》
《公司章程》和《持股计划（草案）》的相关规定。
二、本次购买价格调整的具体情况
（一）调整原因
根据公司 2024 年年度股东大会审议通过的《关于公司 2024 年度利润分配方
案的议案》，公司 2024 年度利润分配方案为：以实施权益分派股权登记日登记的
总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，向全体股东每 10 股
派发现金红利 2.77 元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。本次权益
分派已于 2025 年 6 月 6 日实施完毕。
根据《持股计划（草案）》“第四章 员工持股计划的规模、股票来源、资金
来源和购买”“四、员工持股计划购买股票价格”的相关规定，本计划购买公司
回购股票的价格为 10.00 元/股，若本计划的董事会决议公告日至员工持股计划受
让标的股票之日期间，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
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配股、缩股或派息等事项，本计划的购买价格将作相应调整。
（二）调整内容
根据《持股计划（草案）》“第四章 员工持股计划的规模、股票来源、资金
来源和购买”
“四、员工持股计划购买股票价格”
“3、购买价格的调整方法”
“（4）
派息”的规定，本次价格调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的购买价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的购买价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
因公司回购专用证券账户中的股份不参与利润分配，以实际分派根据总股本
摊薄调整后计算的每股现金红利=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金
红利）÷总股本=87,396,890×0.277÷90,085,520≈0.2687 元/股。
据此，本次员工持股计划预留份额购买价格由 10.00 元/股调整为 9.73 元/股
（向上取小数点后两位）。
综上，本所律师认为，本次购买价格的调整符合《持股计划（草案）》的相
关规定。
三、本次预留份额分配的具体情况
根据《持股计划（草案）》“第三章 员工持股计划的参加对象和确定标准”
“四、员工持股计划的参加对象及分配比例”的规定，本计划的预留份额剩余总
数为 40 万股。
同时，根据《持股计划（草案）》“第九章 员工持股计划的变更、终止及持
有人权益的处置”“六、员工持股计划持有人出现异动情形时，所持股份权益的
处置办法”的规定，持有人发生因离职，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳
动合同/聘用协议到期不再续约、协商解除劳动合同或聘用协议等情形的，管理
委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，并根据情况收回其所持有
的全部/部分份额，收回的份额可择机分配给其他符合条件的参加对象。
根据公司提供的会议材料，本次预留份额分配前，管理委员会已收回离职员
工所持有的全部份额合计 1.3 万股，故根据《持股计划（草案）》的规定，本次
授予的预留份额共计 41.3 万股，拟由符合条件的不超过 110 名参与对象进行认
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购，认购价格为 9.73 元/股，具体预留份额分配如下：
拟认购份额上限 占员工持股计划总份
序号 姓名 职务
（万份） 额的比例上限（%）
核心技术人员、中高层管理人员、核心技术及核心
业务骨干、董事会认为应当激励的其他员工（不超 38.2 19.10
过 102 人）
合计 41.3 20.65
注：
工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。
员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准，持有人
认购资金未按期、足额缴纳的，视为其自动放弃相应的认购权利。持股计划管理
委员会可根据员工实际情况，对参加对象名单及其份额进行调整。
综上，本所律师认为，本次预留份额分配事项符合《持股计划（草案）》的
相关规定。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
权，符合《指导意见》
《规范运作指引》及《持股计划（草案）》的相关规定，公
司尚需按照相关法律、法规、规章及规范性文件的规定就上述事项履行信息披露
义务。
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权，符合《指导意见》
《规范运作指引》及《持股计划（草案）》的相关规定，公
司尚需按照相关法律、法规、规章及规范性文件的规定就上述事项履行信息披露
义务。
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