浙江鼎力机械股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为规范浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书
的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《上市规则》）、
《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《浙江鼎力机械
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制定本工作细则。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、
法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第三条 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定联
络人。公司设立证券部，为董事会秘书分管的负责公司信息披露事务的部门。
第二章 任职资格
第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专
业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董
事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任公司董事、高级管理人员的证券市场禁入
措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（四）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的职责
第五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的
法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关
规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和
公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或
者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所
报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责；
第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人
及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
第四章 任免程序
第八条 董事会秘书由公司董事会推荐，经过相关监管机构的专业培训和资
格考核，由董事会聘任。
第九条 公司应当在首次公开发行的股票上市后 3 个月内或者原任董事会秘
书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级
管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司
指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十一条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免
除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第四条执行。
第十二条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海
证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第十三条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董
事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并
公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交
易所提交个人陈述报告。
第十四条 董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生
之日起 1 个月内将其解聘：
（一）出现本细则第四条规定的任何一种情形；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、本所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造成重
大损失。
第十五条 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事
务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品
种变动管理等事务。
第十六条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加上海证券交易所
组织的董事会秘书后续培训。
第五章 附则
第十七条 本细则未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及中国证监
会/上海证券交易所的有关规则和《公司章程》的规定执行。本细则生效后，如
与国家新颁布的法律、法规、规范性文件或中国证监会/上海证券交易所的有关
规则、依法修订后的《公司章程》抵触时，按照国家有关法律、法规、规范性文
件、中国证监会/上海证券交易所的有关规则及《公司章程》的规定执行，并应
及时修订本细则。
第十八条 本制度由董事会负责解释，与本制度有关的修订经董事会审议通
过之日起生效。
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二〇二五年七月
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