广东崇立律师事务所
关于
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
法律意见书
二〇二五年七月
法律意见书
深圳市龙岗区坂田街道雅宝路 1 号星河 World F 栋 18 层 F1806 号 邮政编码：518100
Suite F1806, 18F, Xinghe World Tower F, No.1Yabao Road, Bantian Street, Longgang District, Shenzhen
电话/Tel：0755-8958 5892 传真/Fax：0755-8958 6631 www.chonglilaw.com
广东崇立律师事务所
关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
法律意见书
（2025）崇立法意第 031 号
致：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
广东崇立律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市劲拓自动化设备股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司 2025 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划出具本法
律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
理》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章
程》的有关规定，就公司本激励计划的有关事项，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和证券交易所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关
文件资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
本法律意见书所必需的、真实的、准确的、完整的、有效的原始书面材料、副本
法律意见书
材料、复印材料、扫描件以及书面说明、承诺或口头的陈述和说明；公司所提供
的文件材料和所作的陈述真实、准确、完整，无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处；
公司提供的文件材料中所有的盖章及签字全部真实，文件材料的副本、复印件或
扫描件与正本或原件一致。
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，并基于本法律意
见书出具之日前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
文件和资料。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本
所律师依赖于政府有关主管部门官方网站公开披露信息或出具的证明文件、公司
及有关主体出具的说明文件。
见，并不对本激励计划有关标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、
财务、审计等非法律专业事项发表意见。本法律意见书中涉及会计、审计等内容，
均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实
性和准确性做出任何明示或默示的保证。
随其他申请材料一起上报或公开披露。
面许可，不得被用于任何其他目的。
法律意见书
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
劲拓股份、公司 指 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年
本激励计划 指
限制性股票激励计划
限制性股票、第二类限制性 满足获益条件后，按本激励计划的归属安排，
指
股票 激励对象出资购买公司 A 股普通股
激励对象 指 参与本激励计划的人员
公司向激励对象授予第二类限制性股票的日
授予日 指
期，授予日为交易日
公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的
授予价格 指
价格
自第二类限制性股票首次授予之日起至激励对
有效期 指 象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失
效之日止
满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登
归属 指
记的行为
公司为激励对象办理股份登记需满足的获益条
归属条件 指
件
满足获益条件后，公司为激励对象办理股份登
归属日 指
记完成的日期，归属日为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
法律意见书
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指
《业务办理指南》 指
南第 1 号——业务办理》
《公司章程》 指 《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》
《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025
《激励计划（草案）》 指
年限制性股票激励计划（草案）》
《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025
《考核管理办法》 指
年限制性股票激励计划考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
本所律师 指 广东崇立律师事务所经办律师
元、万元 指 人民币元、人民币万元
法律意见书
正文
一、公司实施激励计划的条件
（一）公司为依法设立并有效存续的上市公司
根据中国证监会于 2014 年 9 月 15 日出具的《关于核准深圳市劲拓自动化
设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕951 号）以
及《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告
书》，公司于 2014 年 10 月 10 日起在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“劲
拓股份”，股票代码“300400”。
根据公司现行有效的《公司章程》及《营业执照》，并经本所律师查询国家
企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，公司的基本情况如下：
公司名称 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
统一社会信用代码 91440300764977372H
法定代表人 朱玺
注册资本 24262.58 万元
公司类型 股份有限公司（上市）
深圳市宝安区航城街道鹤洲社区广深高速北侧鹤洲工业区劲拓
公司住所
自动化工业厂区 1 层至 5 层
营业期限 2004 年 7 月 27 日至无固定期限
登记状态 存续（在营、开业、在册）
法律意见书
电子产品生产专用设备、光电平板显示产品（LCD/TP/OLED 等）
生产专用设备、电子半导体专用设备、航空专用制造设备、复合
材料特种设备、智能机器视觉检测设备等工业自动化设备及辅助
设备的研发、设计、销售、租赁、技术服务；物业租赁；国内贸
易（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出口业务（法律、行
政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后
经营范围
方可经营）；道路普通货运，货物配送，货物搬运装卸服务。（法
律、行政法规、国务院规定在登记前须批准的项目除外）。电子
产品生产专用设备、光电平板显示产品（LCD/TP/OLED 等）生
产专用设备、电子半导体专用设备、航空专用制造设备、复合材
料特种设备、智能机器视觉检测设备等工业自动化设备及辅助设
备的生产、维修及加工。
经本所律师核查，公司为依法设立并有效存续的上市公司。
（二）公司不存在《管理办法》第七条规定不得实行股权激励的情形
根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的以 2024 年 12 月 31 日为基
准日的《2024 年度审计报告》（中喜财审 2025S01294 号）、以 2024 年 12 月
出具的书面确认，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司不存在
《管理办法》第七条规定的如下不得实行股权激励的情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
利润分配的情形；
综上，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的上市公司，不存在《管
理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形，具备实施本激励计划的主体资
格，符合实施本激励计划的条件。
二、本激励计划的主要内容及合法合规性
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经本所律师核查，公司第六届董事会第二次会议已于 2025 年 7 月 1 日审议
通过了《关于〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于
〈2025 年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》。
根据《激励计划（草案）》，本激励计划的主要内容如下：
（一）本激励计划的实施目的
根据《激励计划（草案）》第二章，本激励计划的实施目的为：为推进长期
激励机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利
益，公司遵循收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》
《上市规则》《业务办理指南》《公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定
本激励计划。
综上，本所律师认为，公司已在《激励计划（草案）》中载明了本激励计划
的实施目的，符合《管理办法》第九条第（一）项的规定。
（二）本激励计划的激励对象
根据《激励计划（草案）》第四章，本激励计划的激励对象如下：
（1）激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象为公司根据《公司法》《证券法》《上市规则》《业
务办理指南》《公司章程》等相关规定，结合实际情况而确定。
（2）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象包括公司董事、高级管理人员以及公司（含子公司）
其他核心员工，但不包括公司独立董事。所有激励对象经公司董事会薪酬与考核
委员会核实确定。
本激励计划首次授予的激励对象不超过 53 人，包括董事、高级管理人员以
及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司独立董事。
激励对象应当在公司授予限制性股票时，以及在本激励计划的考核期内于公
司（含子公司）任职，并与公司（含子公司）签署劳动合同或者聘用协议。
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公司应当在本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内明确预留授予的激励
对象，逾期未授予则预留部分的限制性股票失效。预留授予的激励对象的确定参
照首次授予的标准执行。
本激励计划经董事会审议通过后，公司内部公示激励对象的姓名和职务，公
示期不少于 10 日。
董事会薪酬与考核委员会在充分听取公示意见的基础之上，核查激励对象相
关信息，并于股东会审议本激励计划前 5 日披露公示情况说明及核查意见。激励
对象名单出现调整的，应当经董事会薪酬与考核委员会核实。
综上，本所律师认为，公司已在《激励计划（草案）》中载明了本激励计划
激励对象的确定依据和范围，符合《管理办法》第九条第（二）项的规定，相关
内容符合《管理办法》第八条、《上市规则》第 8.4.2 条及《业务办理指南》的
相关规定。
（三）本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况
根据《激励计划（草案）》第五章，本激励计划的股票来源、授予数量和分
配情况如下：
本激励计划的股票来源为向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
本激励计划拟向激励对象授予不超过 272.50 万股限制性股票，约占《激励
计划（草案）》公告时公司股本总额的 1.12%。其中，首次授予 218.00 万股，约
占《激励计划（草案）》公告时公司股本总额的 0.90%，约占拟授予权益总额的
的 0.22%，约占拟授予权益总额的 20.00%。
公司 2022 年限制性股票激励计划尚在实施，截至《激励计划（草案）》公
告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过
《激励计划（草案）》公告时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名
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激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过《激励
计划（草案）》公告时公司股本总额的 1.00%。
本激励计划授予的限制性股票分配情况如下：
序 获授数量 占授予总量 占公司总股
姓名 国籍 职务
号 （万股） 的比例 本的比例
财务负责人、董事会
秘书（代）
公司（含子公司）其他核心员工（共计 49 人） 141.50 51.93% 0.58%
预留 54.50 20.00% 0.22%
总计 272.50 100.00% 1.12%
注 1：在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相
应调整，将放弃获授权益的限制性股票直接调减或在其他激励对象之间进行分配。
注 2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异的，系四舍五入所致。
综上，本所律师认为，公司已在《激励计划（草案）》载明了本激励计划的
股票来源、授予数量和分配相关事项，符合《管理办法》第九条第（三）、（四）
项的规定，相关内容符合《管理办法》第十二条和《上市规则》第 8.4.5 条的规
定及《业务办理指南》的相关规定。
（四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售安排
根据《激励计划（草案）》第六章，本激励计划的有效期、授予日、归属安
排和限售安排如下：
本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
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自股东会审议通过本激励计划之日起 60 日内满足授予条件的，公司召开董
事会向激励对象首次授予限制性股票并完成公告，授予日必须为交易日；公司未
能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励
计划，未授予的限制性股票作废失效。
公司应当在本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内明确预留授予的激励
对象，逾期未授予则预留部分的限制性股票失效。
限制性股票满足相应归属条件后可按照本激励计划的归属安排进行归属。归
属安排应遵守中国证监会和证券交易所的相关规定。归属日必须为交易日，且不
得为下列区间日（相关规定发生变化的，自动适用变化后的规定）：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期 40%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期 30%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期 30%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留授予的限制性股票于公司 2025 年第三季度报告披露之前授予，则预
留授予的限制性股票的归属安排如下：
归属安排 归属期间 归属比例
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自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 40%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 30%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留
第三个归属期 30%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留授予的限制性股票于公司 2025 年第三季度报告披露之后授予，则预
留授予的限制性股票的归属安排如下：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 50%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 50%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票
红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、
质押、抵押、担保、偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，
则因前述原因获得的权益亦不得归属。
各归属期内，限制性股票满足归属条件的，公司可按规定办理归属事项；未
满足归属条件或者满足归属条件但激励对象未申请归属的限制性股票不得归属，
并作废失效。
激励对象获授的限制性股票归属之后，不再另行设置限售安排，依据《公司
法》《证券法》《公司章程》等有关规定执行，具体如下：
（1）激励对象为公司董事及/或高级管理人员的，在就任时确定的任期内和
任期届满后六个月内，每年转让股份不得超过所持公司股份总数的 25%；在离职
后 6 个月内，不得转让所持公司股份。
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（2）激励对象为公司董事及/或高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将
所持公司股份在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
得收益归公司所有。
（3）激励对象为公司董事及/或高级管理人员的，减持公司股份需遵守《公
司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 18 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》《公司章程》等有关
规定；有关规定发生变化的，需遵守变化后的规定。
综上，本所律师认为，公司已在《激励计划（草案）》载明了限制性股票的
有效期、授予日、归属安排和限售安排，符合《管理办法》第九条第（五）项的
规定，相关内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》第十三条、第十六条、
第十九条、第二十二条、第二十四条、第二十五条及《上市规则》第 8.4.6 条以
及《业务办理指南》的相关规定。
（五）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
根据《激励计划（草案）》第七章，本激励计划的限制性股票的授予价格及
授予价格的确定方法如下：
本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格为每股 8.56 元。即，
满足归属条件之后，激励对象可以每股 8.56 元的价格出资购买公司 A 股普通股。
本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格不低于公司股票的票
面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）《激励计划（草案）》公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个
交易日公司股票交易总额/前 1 个交易日公司股票交易总量）每股 17.11 元的 50%，
为每股 8.56 元；
（2）《激励计划（草案）》公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20
个交易日公司股票交易总额/前 20 个交易日公司股票交易总量）每股 16.35 元的
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综上，本所律师认为，公司已在《激励计划（草案）》载明了限制性股票的
授予价格及授予价格的确定方法，符合《管理办法》第九条第（六）项的规定，
相关内容符合《管理办法》第二十三条的规定。
（六）本激励计划的授予条件及归属条件
根据《激励计划（草案）》第八章，本激励计划的授予条件及归属条件如下：
同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予限制性股票；未满足下列任
一条件的，公司不得向激励对象授予限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
法律意见书
各归属期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票不得归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定情
形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（3）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2025 年-2027 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下：
归属安排 考核指标
法律意见书
第一个归属期 以 2024 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 10%
第二个归属期 以 2024 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 21%
第三个归属期 以 2024 年净利润为基数，2027 年净利润增长率不低于 33%
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2025 年第三季度报告披露之前授予，
则预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限
制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2025 年第三季度报告披露之后授予，
则预留授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2026 年-2027 年两个会计年度，
每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下：
归属安排 考核指标
第一个归属期 以 2024 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 21%
第二个归属期 以 2024 年净利润为基数，2027 年净利润增长率不低于 33%
注 1：上述“净利润”指标均指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，且剔除本激
励计划考核期内公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响。
注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象当期计划归属的
限制性股票不得归属，并作废失效。
（4）个人层面绩效考核
为确保考核的连贯性、稳定性，激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公
司）现行的有关制度执行。各归属期内，公司依据激励对象相应的绩效考核等级
确认当期个人层面可归属比例，具体如下表所示：
考核等级 A B C D
归属比例 100% 100% 80% 0%
各归属期内，公司满足相应业绩考核目标的前提之下，激励对象当期实际可
归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×个人层面可归属
比例。对应当期未能归属的限制性股票作废失效，不得递延。
法律意见书
综上，本所律师认为，公司已在《激励计划（草案）》载明了本激励计划的
授予条件与归属条件，符合《管理办法》第九条第（七）项的规定，相关内容符
合《管理办法》第七条、第八条、第十条、第十一条、第十八条以及《上市规则》
第 8.4.2 条、第 8.4.6 条及《业务办理指南》的相关规定。
（七）本激励计划的其他内容
根据《激励计划（草案）》第九至十四章，本所律师认为，公司已在《激励
计划（草案）》载明了“本激励计划的调整方法和程序”“本激励计划的会计处
理”“本激励计划的实施程序”“公司/激励对象各自的权利义务”“公司/激励
对象情况发生变化的处理方式”“公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机
制”等事项，符合《管理办法》第九条第（八）至（十四）项以及第四十六条的
规定。
综上，本所律师认为，本激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理
办法》《上市规则》及《业务办理指南》等相关法律、法规及规范性文件的相关
规定和《公司章程》的相关规定。
三、本激励计划应履行的法定程序
（一）本激励计划已经履行的程序
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本激励计划已经履行的法定
程序如下：
议，审议通过了《关于〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》
《关于〈2025 年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》，并提交公司董
事会审议；同日，公司董事会薪酬与考核委员会出具《董事会薪酬与考核委员会
关于 2025 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》，认为本激励计划有利
于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
于〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2025 年限
制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理
法律意见书
股东会的议案》，关联董事朱玺先生、丁盛军先生、谢光辉先生回避相关议案的
表决。
（二）本激励计划尚需履行的主要法定程序
经本所律师核查，根据《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规及规范
性文件的规定，本激励计划尚需履行的主要法定程序如下：
程序后，将《激励计划（草案）》提交股东会审议。
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
对激励名单的审核及公示情况的说明。
卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董
事、高级管理人员、单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东
的投票情况。股东会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存
在关联关系的股东，应当回避表决。
授予权益并完成公告等相关程序。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本激励计划履
行了现阶段必要的法定程序，符合《管理办法》及相关法律、法规和规范性文件
的规定。公司尚需根据《管理办法》及相关法律、法规和规范性文件的规定，按
照本激励计划的进展情况履行后续相关法定程序。
四、本激励计划的激励对象
法律意见书
根据《激励计划（草案）》、激励对象名单以及公司出具的书面确认，本激
励计划的激励对象中，不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
经本所律师核查，本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条第二款
规定的不得成为激励对象的情形：
罚或者采取市场禁入措施；
经本所律师核查，公司第六届董事会薪酬与考核委员会第一次会议于 2025
年 7 月 1 日审议通过了《关于核实〈2025 年限制性股票激励计划激励对象名单〉
的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会认为：列入本激励计划激励对象名单的
人员符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合《上市规则》
规定的激励对象条件；符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。本
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，本所律师认为，本激励计划的激励对象符合《管理办法》第八条、《上
市规则》第 8.4.2 条和《业务办理指南》的相关规定，本激励计划的激励对象的
主体资格合法、有效。
五、本激励计划涉及的信息披露义务
公司已在规定时间内在指定信息披露媒体披露了《第六届董事会第二次会议
决议公告》《董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年限制性股票激励计划相关事
项的核查意见》《激励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》等文件。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本激励计划履
行了现阶段必要的信息披露义务，符合《管理办法》第五十三条的规定。随着本
法律意见书
激励计划的进展，公司尚需根据《管理办法》及相关法律、法规和规范性文件的
规定，履行后续相关信息披露义务。
六、公司未为激励对象提供财务资助
根据《激励计划（草案）》，激励对象参与本激励计划的资金来源为自筹资
金，且公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款、为其贷款提
供担保以及其他任何形式的财务资助。
根据公司董事会薪酬与考核委员会就本激励计划相关事项发表的核查意见，
认为公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安
排。
综上，本所律师认为，公司未为激励对象提供财务资助，符合《管理办法》
第二十一条的规定。
七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响
经本所律师核查，本激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》
《上市规则》及《业务办理指南》等法律、法规及规范性文件的相关规定和《公
司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的内容。
根据公司董事会薪酬与考核委员会就本激励计划相关事项出具的核查意见，
认为本激励计划的实施有利于激发激励对象的积极性、创造性与责任心，提高公
司的可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
综上，本所律师认为，本激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违
反有关法律、行政法规的情形。
八、关联董事回避表决
根据《激励计划（草案）》、激励对象名单以及公司出具的书面确认，本激
励计划的激励对象包括董事、高级管理人员以及公司（含子公司）其他核心员工，
不包括公司独立董事。
法律意见书
经本所律师核查，公司第六届董事会第二次会议审议与本激励计划相关的议
案时，拟作为激励对象的董事已按照《管理办法》第三十三条第（一）款的规定
回避表决。
综上，本所律师认为，公司第六届董事会第二次会议对本激励计划的审议程
序，符合《管理办法》第三十三条第（一）款的规定。
九、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司符合《管理办法》《上市规则》规定的实行
股权激励的条件；《激励计划（草案）》的载明事项和具体内容符合《管理办法》
《上市规则》的相关规定；本激励计划激励对象的确定符合《管理办法》《上市
规则》的相关规定；本激励计划已履行的决策程序和信息披露符合《管理办法》
的相关规定，尚需根据《管理办法》《上市规则》及《公司章程》履行后续法定
程序和信息披露义务；公司未向激励对象提供财务资助；关联董事已按《管理办
法》规定回避表决；本激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关
法律、行政法规的情形；本激励计划尚需提交股东会以特别决议方式审议通过后
方可实施。
本法律意见书正本一式叁份，无副本，经本所盖章及经办律师签字后生效。
（以下无正文）
法律意见书
（此页无正文，为《广东崇立律师事务所关于深圳市劲拓自动化设备股份有限
公司 2025 年限制性股票激励计划的法律意见书》的签章页）
广东崇立律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：
占荔荔
经办律师：
占荔荔
经办律师：
韩旭
日期： 2025 年 7 月 1 日
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