创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：怡合达 股票代码：301029 独立财务顾问（如有）：无
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不 备注
适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股
东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员
工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、
合理性
是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选
是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
拟授予权益数量的20％
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外
籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职
务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作
为激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
年
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是
否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得
参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否
导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量
及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预
有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的说
明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公
司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、
日、可行权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应
当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾
问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市
公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、
是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明
确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟
分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的
条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权
益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理
人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披
露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披
露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期
股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于
前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其
合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经
营业绩的影响
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发
划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者
争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激
励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者
部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计
算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的
对照公司是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权日与首次解除解限日之间的间
隔是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
股票总额的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔
是否少于1年
额的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
于1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期
的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励
对象获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上
体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按
照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理
办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理
办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履
行信息披露义务
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全
体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系
回避
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所
的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避
表决
股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回
避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况
有误所产生的一切法律责任。
东莞怡合达自动化股份有限公司董事会
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