上海新时达电气股份有限公司
控股股东和实际控制人行为规范
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范上海新时达电气股份
有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中
小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
（以下简称“《规
范运作》”）等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及《上海新时达电气
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）制定本规范。
第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过50%
的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决
权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。
第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。
第二章 一般原则
第四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列要求：
（一）遵守并促使公司遵守法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）其他规定和《公司章程》，接受深交所监管；
（二）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其
他股东的合法权益；
（三）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；
（四）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披
露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项；
（五）不得以任何方式占用公司资金；
（六）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（七）不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得以任何方式泄露公司的
未公开重大信息，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；
（八）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何
方式损害公司和其他股东的合法权益；
（九）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不
得以任何方式影响公司的独立性；
（十）深交所认为应当履行的其他职责。
第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当自
身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身
利益之上。
第六条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守平等、
自愿、等价、有偿的原则，并签署书面协议，不得要求公司与其进行显失公平的
关联交易，不得要求公司无偿或者以明显不公平的条件为其提供商品、服务或者
其他资产，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或
者其他不正当行为等方式损害公司和中小股东的合法权益。
第七条 控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并如
实回答深交所的相关问询。
第三章 恪守承诺和善意行使控制权
第八条 控股股东、实际控制人应当按照深交所关联人档案信息库的要求
如实填报并及时更新相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。
第九条 控股股东、实际控制人在公司控制权变更完成后一个月内，应当按
照深交所有关规定签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并在《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》中声明：
（一）直接和间接持有公司股票的情况；
（二）有无因违反法律法规、
《上市规则》或者其他相关规定受查处的情况；
（三）关联人基本情况；
（四）深交所认为应当说明的其他情况。
第十条 控股股东、实际控制人签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，控股股东、实际控制人在充
分理解后签字盖章。
第十一条 控股股东、实际控制人应当履行下列职责并在《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》中作出承诺：
（一）遵守并促使公司遵守法律法规；
（二）遵守并促使公司遵守深交所《上市规则》、《规范运作》、深交所其
他相关规定，接受深交所监督；
（三）遵守并促使公司遵守《公司章程》；
（四）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益；
（五）严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；
（六）严格按照有关规定履行信息披露义务；
（七）深交所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
控股股东、实际控制人应当明确承诺，如存在控股股东、实际控制人及其关
联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规
担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，但转让所持有、控制的公司股
份所得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。
第十二条 控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够
有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供
深交所认可的履约担保。
担保人或履约担保物发生变化导致无法或可能无法履行担保义务的，控股股
东、实际控制人应当及时告知公司，并予以披露，同时提供新的履约担保。
第十三条 控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司
股份的，不得影响相关承诺的履行。
第十四条 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司资产完整、人
员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。
第十五条 控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过以下方
式影响公司人员独立：
（一） 通过行使提案权、表决权等法律法规、深交所相关规定及公司章程规
定的股东权利以外的方式影响公司人事任免，限制公司董事、高级管理人员或者
其他在公司任职的人员履行职责；
（二） 聘任公司高级管理人员在控股股东或其控制的企业担任除董事、监
事以外的其他行政职务；
（三） 向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（四） 无偿要求公司人员为其提供服务；
（五） 指使公司董事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施损害
公司利益的决策或者行为；
（六） 有关法律、法规、规章规定及深交所认定的其他情形。
第十六条 控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过以下方
式影响公司财务独立：
（一） 与公司共用或者借用公司银行账户等金融类账户，或将公司资金以
任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；
（二） 通过各种方式非经营性占用公司资金；
（三） 要求公司违法违规提供担保；
（四） 将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共
用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接
查询公司经营情况、财务状况等信息；
（五） 有关法律、法规、规定及深交所认定的其他情形。
第十七条 控股股东、实际控制人应当保证公司业务独立,不得通过以下方
式影响公司业务独立：
（一） 与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在
可能损害公司利益的竞争；
（二） 利用其对公司的控制地位，牟取属于公司的商业机会；
（三） 有关法律、法规、规章规定及深交所认定的其他情形。
第十八条 控股股东、实际控制人应当保证公司机构独立和资产完整，不得
通过以下方式影响公司机构独立和资产完整：
（一） 与公司共用主要机器设备、厂房、商标、专利、非专利技术等；
（二） 与公司共用原材料采购和产品销售系统；
（三） 有关法律、法规、规章规定及深交所认定的其他情形。
第十九条 控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其
他支出；
（二）要求公司代其偿还债务；
（三）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用（含委托贷
款）；
（四）要求公司委托其进行投资活动；
（五）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（六）要求公司在没有商品和劳务对价情况或者明显有悖商业逻辑情况下以
采购款、资产转让款、预付款等方式向其提供资金；
（七）中国证监会及深交所所认定的其他情形。
控股股东、实际控制人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批
次”等形式占用公司资金。
第二十条 控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的投票权、提案权、
董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其权利的行使。
第二十一条 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑和把握议案对
公司和中小股东利益的影响。
第二十二条 控股股东、实际控制人应当确保与公司进行交易的公平性，不
得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害公司和中小股东的合
法权益。
第四章 买卖公司股份行为规范
第二十三条 控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股份，应当遵
守法律法规和深交所相关规定，遵守有关声明和承诺，不得以利用他人账户或者
向他人提供资金的方式买卖公司股份。
第二十四条 控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让的法律规定和做
出的各项承诺，尽量保持公司控制权稳定。
第二十五条 控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守公平信
息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。控股股东、实际控制人应当维
持控制权稳定。确有必要转让公司股权导致控制权变动的，应当保证交易公允、
公平、合理、具有可行性，不得利用控制权转让炒作股价，不得损害公司和其他
股东的合法权益。
第二十六条 控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照《上市公
司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规
避审批程序和信息披露义务。
第二十七条 控股股东、实际控制人出售股份导致或有可能导致公司控股股
东或实际控制人发生变更的，控股股东、实际控制人应当兼顾公司整体利益和中
小股东的合法权益。
第二十八条 控股股东、实际控制人转让公司控制权之前，应当对拟受让人
的主体资格、诚信状况、受让意图、履约能力、是否存在不得转让控制权的情形
等情况进行合理调查，保证交易公允、公平、合理，有利于维护公司和中小股东
利益。
控股股东、实际控制人及其关联人如存在占用公司资金、要求公司违法违规
提供担保等违规情形的，控股股东、实际控制人在转让控制权之前，应将占用资
金全部归还、违规担保全部解除；存在未履行承诺情形的，应当采取措施保证承
诺履行不受影响。
第二十九条 控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当注意协调新老
股东更换，防止公司出现动荡，并确保公司董事会以及公司管理层稳定过渡。
第三十条 控股股东、实际控制人计划通过集中竞价交易或者大宗交易减持
股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深交所报告并披露减持计划。
减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、减持
方式、减持时间区间、减持价格区间等信息以及不存在《上市公司股东减持股份
管理暂行办法》第七条、第八条、第十条、第十一条规定情形的说明。
每次披露的减持时间区间不得超过三个月。减持计划实施完毕的，大股东应
当在二个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，
未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易
日内向证券交易所报告，并予公告。公司控股股东、实际控制人减持达到公司股
份总数百分之一的，还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。
第三十一条 在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等
重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的控股股东、实际控
制人应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。控
股股东、实际控制人拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例每增加或者减少
第三十二条 控股股东、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖公司股份
的，适用本章规定。
第五章 信息披露管理
第三十三条 控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，相关制度
应至少包含以下内容：
（一）涉及公司的重大信息的范围；
（二）未披露重大信息的报告流程；
（三）内幕信息知情人登记制度；
（四）未披露重大信息保密措施；
（五）对外发布信息的流程；
（六）配合公司信息披露工作的程序；
（七）相关人员在信息披露事务中的职责与权限；
（八）其他信息披露管理制度。
第三十四条 控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知公
司、报告深交所并予以披露：
（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
（三）法院裁决禁止转让其所持股份；
（四）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响；
（八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责；
（十）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回
复内容真实、准确和完整。
第三十五条 控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取
严格的保密措施，一旦出现泄漏应当立即通知公司、报告深交所并督促公司立即
公告。紧急情况下，控股股东、实际控制人可直接向深交所申请公司股票停牌。
第三十六条 控股股东、实际控制人应当保证信息披露的公平性，对应当披
露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披露，依法披露前，控股
股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。
第三十七条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人
应当及时就有关报道或传闻所涉及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和
相关信息披露工作。
第三十八条 控股股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密
工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法
披露相关筹划情况和既定事实：
（一） 该事件难以保密；
（二） 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
（三） 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第三十九条 深交所、公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控
股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真
实、准确和完整。
第四十条 控股股东、实际控制人应当派专人负责信息披露工作，及时向深
交所报备专人的有关信息，并及时更新。
第六章 附则
第四十一条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范
相关规定：
（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、成年子女；
（三）深交所认定的其他主体。
第四十二条 本规范未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本规范如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
由董事会审议通过后报股东会批准。
第四十三条 本规范由公司董事会负责解释和修订。
第四十四条 本规范由公司股东会审议通过之日起生效并实施。
上海新时达电气股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
