苏州西典新能源电气股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避免及防范
内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》、
《上市
公司信息披露管理办法》、
《上市公司监管指引 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件，
以及《苏州西典新能源电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《苏
州西典新能源电气股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司以
及本公司能够实施重大影响的参股公司。
第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度
约束，直至此等信息公开披露。
第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕信息知情人档案真
实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和内幕信
息知情人的档案登记工作。行政部协助董事会秘书做好内幕信息登记管理的日常工
作。公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息和内幕信息知情人
第五条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市
场价格有重大影响的尚未公开的信息，《中华人民共和国证券法》第八十条第二款、
第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第六条 本制度规定的内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际
控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或能够实施重大影响的公司及其董事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级
管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人的登记管理
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写上市公司内幕信
息知情人档案（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息。
第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档
案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，
该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响
事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情
人档案应当按照本制度第七条的要求进行填写。
公司做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及前
述各方内幕信息知情人档案的汇总。
第九条 公司在披露前按照相关法律、法规、政策要求需经常性向相关行政管理
部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式
在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重
大事项，除按照本规定第七条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划
决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。上市公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进
程备忘录。
第十一条 公司进行本制度第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披
露后 5 个交易日内及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易
所。
第十二条 各内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记和档
案管理工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 公司下属各部门、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公司需
按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作，涉及到公司内幕信息
时，有责任和义务及时将内幕信息知情人登记情况报送公司董秘办。公司董秘办应及
时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知
情范围。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档
案信息自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证
券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第四章 内幕信息的保密管理
第十五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，应当在内幕信息公
开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得以任何形式进行传播、泄露。
第十六条 在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得买卖公司的证券或者建议他
人买卖公司的证券。
第十七条 公司通过与内幕信息知情人签订保密协议，送达禁止内幕交易告知书
等方式，明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任等内容。
第十八条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开财务信
息。公司财务部门在向相关部门报送非公开财务信息时，应严格控制未公开信息知情
人范围，并以书面方式提醒可能涉及相关内幕信息的知情人注意保密。
第十九条 公司的股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司证券及其衍生品种交
易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场
上流传并使公司证券及其衍生品种交易价格产生异动时，公司的股东、实际控制人应
立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。
第五章 责任
第二十条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍
生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议
他人利用内幕信息进行交易的，公司进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追
究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会江苏监管局。
第二十一条 公司及各部门，各控股子公司的内幕信息知情人违反本制度规定
的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。如已
构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及
其人员，公司控股股东、实际控制人，违反本制度的规定给公司造成损失的，公司有
权追究上述相关方的责任。
第六章 附则
第二十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十四条 本制度未尽事宜，或者与国家法律、行政法规、规章、其他规范性
文件和《公司章程》相冲突的，按国家有关法律、行政法规、规章、其他规范性文件
和《公司章程》的规定执行。
第二十五条 本制度经公司董事会审议通过实施。
附件：苏州西典新能源电气股份有限公司内幕信息知情人档案
公司简称： 公司代码： 报备时间： 年 月 日
内幕信息事项（注 1）：
法定代表人（授权代表人）签名：
序号 内幕信息知 所在单位（部 身份证号码 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信 内幕信息 登记 登记人 备注
情人姓名 门）职务（岗 信息时间 信息地点 信息方式 息内容 所处阶段 时间
位）
注2 注3 注4 注5
公司盖章：
案应分别记录。
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