法律意见书
北京海润天睿律师事务所
关于山东科汇电力自动化股份有限公司
向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
限制性股票的法律意见书
中国·北京
朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层
二〇二五年六月
法律意见书
北京海润天睿律师事务所
关于山东科汇电力自动化股份有限公司
向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
限制性股票的法律意见书
致：山东科汇电力自动化股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受山东科汇电力自动化
股份有限公司（以下简称“科汇股份”“公司”“本公司”）委托，为公司 2024
年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”“本计划”“本激励计划”）
出具法律意见书。本所根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《激励管理办法》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规及规范性文件
的规定并结合科汇股份的实际情况，就科汇股份向 2024 年限制性股票激励计划
激励对象授予预留限制性股票事项（以下简称“本次授予”）出具本法律意见
书。
对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下：
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
正本材料一致；其提供的文件和材料完整、真实、有效，且无隐瞒、虚假或重
大遗漏之处。对于本法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本
所依赖有关政府部门、科汇股份或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。
不得用作任何其他目的。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
法律意见书
勤勉尽责精神，对科汇股份提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具
法律意见如下：
一、本次授予的授权与批准
（一）2024 年 6 月 28 日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于<山东科汇电力自动化股份有限公司
事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2024 年 6 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-047）。
根据公司其他独立董事的委托，独立董事张忠权作为征集人就 2024 年第二次临
时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2024 年 6 月 29 日至 2024 年 7 月 8 日，公司对本激励计划拟授予激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对
本次激励对象提出的任何异议。2024 年 7 月 9 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激
励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-049）。
（四）2024 年 7 月 15 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于<山东科汇电力自动化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<山东科汇电力自动化股份有限公司 2024 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024 年 7 月 16 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2024 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
（五）2024 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。监事会对首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（六）2025 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会 2025 年第三次临时会议
法律意见书
和第四届监事会 2025 年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制
性股票激励计划首次及预留授予限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象
授予预留限制性股票的议案》《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分预留
限制性股票的议案》。监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。
本所律师认为，公司本次激励计划已经股东大会批准，本次授予目前阶段
已取得必要的批准和授权，符合《激励管理办法》等法律、法规、规范性文件
的相关规定。
二、本次授予的授予条件
根据《山东科汇电力自动化股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划草案》”）中授予条件的规定，激励对象获授限
制性股票需同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
法律意见书
公司董事会经过认真核查，确定公司和授予的激励对象均未出现上述任一情
形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，并经本所律师登录中国
证券监督管理委员会（http://www.csrc.gov.cn/）、证券期货市场失信记录查询
平台（https://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）的检索核查，本激励计划的授予
条件已经成就。
本所律师认为，公司和激励对象符合公司 2024 年限制性股票激励计划授予
条件的规定，本次授予条件已经成就。
三、本次授予的具体情况
购的公司 A 股普通股股票；
（1）本激励计划有效期自限制性股票预留授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内
归属：
A、公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
B、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
法律意见书
C、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
D、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相
关规定为准。
本激励计划预留部分授予的限制性股票的归属时间安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留部分授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留部
第一个归属期 50%
分授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留部
第二个归属期 50%
分授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属
的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。
在满足限制性股票归属条件后，公司将办理归属条件已成就的限制性股票归
属事宜。
本激励计划授予的限制性股票在预留授予激励对象间的分配情况如下表所
示：
授予数量 占股权激励计划 占授予时总股
序号 姓名 职务
（万股） 总量的比例 本的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
小计 0.00 0.00% 0.00%
二、其他激励对象
法律意见书
董事会认为需要激励的其他人员
（18 人）
小计 19.00 6.79% 0.18%
总计 19.00 6.79% 0.18%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目
前总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东
大会审议时公司股本总额的 20%。
实际控制人及其配偶、父母、子女。
度权益分派实施公告》和《2024 年年度权益分派实施公告》。
鉴于上述权益分派已实施完毕，董事会根据 2024 年第二次临时股东大会的
授权对限制性股票的授予价格进行相应的调整。经过本次调整后，限制性股票的
授予价格（含预留）由 6.00 元/股调整为 5.85 元/股。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划与公司 2024 年第二次临时股东大
会审议通过的股权激励计划内容一致。
本所律师认为，本次激励计划的授予日、授予数量、授予对象及授予价格与
《激励计划草案》的规定一致，符合《激励管理办法》等法律、法规、规范性
文件的相关规定。
四、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月买卖
公司股份情况的说明
本激励计划预留授予的激励对象中不包含公司董事、高级管理人员。
五、本次授予的信息披露
经本所律师核查，公司将按照规定及时公告第四届董事会2025年第三次临
时会议和第四届监事会2025年第一次临时会议的决议、监事会对预留授予的激
励对象名单的核查意见等与本次授予相关的文件。
六、结论意见
法律意见书
本所律师认为，本次授予目前阶段已取得必要的批准和授权；公司和激励对
象符合公司2024年限制性股票激励计划授予条件的规定，本次激励计划的预留
授予条件已经成就；本次授予的授予日、授予数量、授予对象及授予价格等事项
符合《激励计划草案》的规定，符合《激励管理办法》等有关法律法规及规范性
文件的规定；公司尚需按照规定履行信息披露义务及后续本次授予的相关登记手
续。
法律意见书
（此页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于山东科汇电力自动化股份
有限公司向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的法律意
见书》之签署页）
北京海润天睿律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 吴团结：
颜克兵： 杜羽田：
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
