广东海大集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范广东海大集团股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)的重大
信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管
理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《广
东海大集团股份有限公司信息披露制度》等有关规定，结合本公司实际，
制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规
定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事
长和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。
第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
(一)公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
(二)公司控股子公司、分支机构负责人；
(三)公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
(四)公司控股股东和实际控制人；
(五)持有公司 5%以上股份的其他股东；
(六)公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
内部信息报告义务人在出现本制度规定的重大信息时，应第一时间向董
事会秘书报告及提交相关资料，并保证其提供的相关文件资料及时、真
实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。
第五条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，
在该等信息尚未依法公开披露前，负有保密义务。
第六条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。公司证券部是董事会常设综合
办事机构，负责公司信息管理日常工作，相关部门应配合董事会秘书及
证券部工作。
第二章 重大信息的报告范围
第一节 非关联交易事项
第七条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股子公司出现、
发生或即将发生的以下内容，应该及时报告：
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产
的，仍包含在内。
第八条 公司发生“提供担保”、“提供财务资助”、“与专业投资机构共同投资及合
作”、“期货和衍生品交易”等事项时，无论金额大小，应在知悉事项的第
一时间报告，除此以外，公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应
当及时报告：
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计
算数据；
产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额
同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过
个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第九条 对于已报告的担保事项，各单位还应当在出现以下情形之一时及时报告：
第十条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司以及各
部门发生本制度第七条规定的购买资产或者出售资产时，应当以资产总
额和成交金额中的较高者为准，按交易事项的类型在连续十二个月累计
计算的原则，适用上述报告标准。
第二节 关联交易事项
第十一条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司发生
或拟发生下述关联交易事项时，应当第一时间预告或报告：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
第十二条 公司在连续十二个月内发生的下列关联交易，应当按照累计计算的
原则分别适用前款报告标准：
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制
关系的其他关联人。
第三节 其他重大信息
第十三条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司发生
的诉讼和仲裁事项，应当及时报告：
标准的，适用该条规定。
第十四条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司以及
公司各部门知悉或出现下列重大事项之一的，应当及时报告：
第十五条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司以及
公司各部门知悉或出现下列重大风险事项之一的，应当及时报告：
达 1000 万元以上；
上；
足额坏账准备；
取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
第十六条 公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司、参股公司知悉
或出现下列重大变更事项之一的，应当及时报告：
公地址和联系电话等；
请提出相应的审核意见、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
情况发生或拟发生较大变化；
原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等)；
影响；
影响；
对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第十七条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持
续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公
司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公
司董事长和董事会秘书。
第十八条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、
司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公
司董事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序
第十九条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，
及时向公司董事会秘书报告本部门负责范围内或本下属公司可能发生的
重大信息：
(一)部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
(二)有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
(三)部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应
当知道该重大事项时。
第二十条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事
务代表报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；
(一)董事会、监事会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告
决议情况；
(二)公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当
及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情
况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、
终止的情况和原因；
(三)重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决
情况；
(四)重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相
关付款安排；
(五)重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付
或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户
的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并
在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
(六)重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第二十一条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长和
董事会秘书报告，并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交
或传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第二十二条 董事会秘书应按照相关法律法规、
《深圳证券交易所股票上市规则》
等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判
断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇
报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第二十三条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限
于：
(一)发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营
的影响等；
(二) 所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
(三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
(四) 中介机构关于重要事项所出具的意见书；
(五) 公司内部对重大事项审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第二十四条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、各
控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告
义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、
真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二十五条 公司董事会秘书和证券部具体负责公司应披露的定期报告，包括年
度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的
内容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整地报送
证券部。
第二十六条 公司内部信息报告义务人即内部信息报告义务的第一责任人，应根
据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指
定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人(各部门联络人以部门
负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适
人员为宜)，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会
秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信
息报告联络人应报公司证券部备案。重大信息报送资料需由第一责任人
签字后方可报送董事长和董事会秘书。
第二十七条 公司总裁及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部
门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整
理、报告工作。
第二十八条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其
他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在
最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十九条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负
有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的
沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第三十条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任人、
联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由
负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可
给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚
款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第五章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件
或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性
文件及《公司章程》的规定执行。
第三十二条 本制度解释权属于公司董事会。
第三十三条 本制度于董事会审议批准之日起生效并执行。
广东海大集团股份有限公司董事会
二Ｏ二五年六月十六日
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