证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2025-033
炬芯科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为 首发限售股份 ；股票认购方式为 网下 ，上市股数为
本次股票上市流通总数为33,868,320股。
? 本次股票上市流通日期为2025 年 5 月 29 日。
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具《关于同意炬芯科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），同意炬芯
科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册
申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,500,000 股，
并于 2021 年 11 月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后公司总股
本为 122,000,000 股，其中有限售条件流通股 96,198,349 股，无限售条件流通股
（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市
公告书》
。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及 1 名股东，持有限售
股共计 33,868,320 股，占公司总股份的 23.18%，原定锁定期为自公司首次公开发
行股票并上市之日起 36 个月，因触发延长股份锁定期的承诺履行条件，锁定期延
长 6 个月至 2025 年 5 月 29 日，具体内容详见公司于 2022 年 4 月 14 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《炬芯科技股份有限公司关于延长股份锁
（公告编号：2022-007）。现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2025
定期的公告》
年 5 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后，总股本为 122,000,000 股。公司于 2024 年 5 月 16 日召
开 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股
本的议案》，以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣减回购专用证券
账户的股份）120,682,022 股为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东每 10 股
转增 2 股，共计转增 24,136,404 股。本次转增后，公司总股本增加至 146,136,404
股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《炬芯科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：
公司总股本为 146,136,404 股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为
发生其他事项导致公司股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，根据《炬芯科技股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《炬芯科技股份有限公
司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东珠海瑞昇
投资合伙企业（有限合伙）承诺：
内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的炬芯科技本次发行前已发
行的股份，也不由炬芯科技回购该部分股份，法律法规允许的除外。本企业所持
炬芯科技股份在锁定期满两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；炬
芯科技上市后 6 个月内如炬芯科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行
的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本企业持有的
炬芯科技本次发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁
定期。公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，本企业自公司股票上市之日起 3
个完整会计年度内，不减持公司首次公开发行前已发行的股份；自公司股票上市
之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的首次公开发行前已发行
的股份不超过公司股份总数的 2%，并应当符合《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于减持股份的相关规定。在公
司实现盈利后，本企业可以自公司当年年度报告披露后次日起减持公司首次公开
发行前已发行的股份，但本企业仍应遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》
的其他规定所做出的其他股份锁定承诺。
券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作
的需要，审慎制定股票减持计划，并将明确并披露发行人的控制权安排，保证发
行人持续稳定经营。（2）本企业在承诺的锁定期满后两年内拟减持本企业所持有
的发行人股份，减持价格将不低于炬芯科技的股票首次公开发行的发行价，本企
业减持所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票，若通过集中竞价交
易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持
公司股票，将提前 3 个交易日予以公告（本企业及一致行动人合计持有发行人股
份比例低于 5%以下时除外），如根据本企业作出的其他公开承诺需延长股份锁定
期的，上述期限相应顺延。发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果
因发行人发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则按
照证券交易所的有关规定作除权除息处理。本企业在合计持股 5%及以上期间，拟
转让发行人股份的，应当严格遵守《减持规定》、《减持细则》等法律、法规、
部门规章、规范性文件以及炬芯科技股份有限公司、证券交易所规则中关于股份
减持的规定。
（3）本企业及一致行动人在合计持股 5%及以上期间，发行人存在《上
海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及
退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上
市前或者恢复上市前，本企业及一致行动人不得减持所持发行人股份。（4）如因
本企业未履行相关承诺导致发行人或其投资者遭受经济损失的，本企业将向发行
人或其投资者依法予以赔偿；若本企业因未履行相关承诺而取得不当收益的，则
该等收益全部归发行人所有。（5）证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若
修改前述减持规定的，本人将按照届时有效的减持规定依法执行。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别限售承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：截至核查意见
出具日，炬芯科技本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东严格履行了相应
的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2025 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；
炬芯科技对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对炬芯科技本次首次公开发行部分限售股上市流通事项
无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 33,868,320 股，占公司总股本的 23.18%，
限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。因触发延长股份锁定期承诺的履行条件，
锁定期延长 6 个月至 2025 年 5 月 29 日。本公司确认，上市流通数量为该限售期
的全部限售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2025 年 5 月 29 日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股
持有限售
剩余限
序 持有限售 股占公司 本次上市流
股东名称 售股数
号 股数量 总股本比 通股数
量
例
合计 33,868,320 23.18% 33,868,320 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 33,868,320 -
七、上网公告附件
《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于炬芯科技股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
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