中国国际金融股份有限公司
关于苏州东微半导体股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保
荐机构”）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”或“公司”）
持续督导工作的保荐机构，负责东微半导上市后的持续督导工作，并出具本持续
督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
保荐机构已建立并有效执行了持续督
导制度，并制定了相应的工作计划
计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与东微半导签订《保荐协
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督议》，该协议明确了双方在持续督导期
导协议，明确双方在持续督导期间的权利义间的权利和义务，并报上海证券交易所
务，并报上海证券交易所备案 备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所
明的违法违规情况
审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券 2024年东微半导在持续督导期间未发
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 生违法违规或违背承诺等事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职 回访、现场检查等方式，了解东微半导
调查等方式开展持续督导工作 业务情况，对东微半导开展了持续督导
工作
序号 工作内容 持续督导情况
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 导及其董事、监事、高级管理人员遵守
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 法律、法规、部门规章和上海证券交易
切实履行其所做出的各项承诺 所发布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所作出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
保荐机构督促东微半导依照相关规定
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
司治理制度
人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对东微半导的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 计、实施和有效性进行了核查，东微半
关联交易、对外担保、对外投资、对子公司 到了有效执行，能够保证公司的规范运
的控制等重大经营决策的程序与规则等 营
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促东微半导严格执行信息
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 关文件
陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
保荐机构对东微半导的信息披露文件
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
进行了审阅，不存在上市公司不予更正
或补充而应向上海证券交易所报告的
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务
情况
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告
公司及董事会秘书因独立董事备案时
间延迟于2024年8月8日收到上海证券
交易所出具的《关于对苏州东微半导体
股份有限公司及有关责任人予以监管
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
警示的决定》。公司已组织董监高进行
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
内控、信息披露等相关培训。保荐机构
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
员加强自身对相关法律法规、规范性文
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
件的学习，提醒其严格遵守法律法规，
正
认真履行信息披露义务。除上述情形
外，2024年，东微半导及其主要股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人
员未发生该等情况
序号 工作内容 持续督导情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、2024年，东微半导实际控制人不存在未
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 履行承诺的情况
海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息2024年，经保荐机构核查，不存在前述
与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或应向上海证券交易所报告的情况
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十条规定的情形；（四）公司不配合持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查要求，确保现场检查工作质量
了现场检查报告
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质
量。上市公司出现以下情形之一的，保荐人
应当自知道或应当知道之日起十五日内或
上海证券交易所要求的期限内，对上市公司
现场检查的情形
假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公
司利益；
（三）可能存在重大违规担保；（四）
资金往来或者现金流存在重大异常；（五）
上交所认为应当进行现场核查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
本持续督导期间，公司面临的主要风险因素如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
报告期内，受全球经济增长的不确定性以及竞争格局加剧等多重因素的影响，
公司产品销售价格较上年同期有所下降。同时，公司积极优化产品组合策略，进
行工艺平台迭代升级，持续加大市场拓展力度，报告期内继续保持主要产品高压
超级结 MOSFET 销量的同比上升，公司整体销售规模较上年同期也有所增加，
但由于产品销售价格的下降，公司毛利率有所下降。公司持续保持前瞻性研发投
入，主营产品技术迭代升级有序进行，新产品开发稳步推进。相应的职工薪酬、
加工检测费、研发设备等均持续投入。另外，公司基于谨慎性考虑，对可能出现
减值迹象的相关资产进行了减值测试，2024 年计提的信用减值损失为 682.90 万
元，计提的存货跌价损失为 2,209.57 万元。以上多重因素，致使公司盈利能力有
所减弱。未来，如果市场竞争持续加剧、宏观景气度下行、需求持续低迷、新增
产能无法消化、国家产业政策变化、公司不能有效拓展国内外新客户、公司无法
继续维系与现有客户的合作关系等情形，且公司未能及时采取措施积极应对，将
使公司面临一定的经营压力，存在业绩下滑的风险。
（二）核心竞争力风险
作为电能转化和电路控制的核心器件，功率半导体下游应用十分广泛，包括
新能源（风电、光伏、储能和电动汽车）、消费电子、智能电网、轨道交通等，
国内对功率半导体产品的需求扩大，推动了行业的快速发展，良好的发展前景吸
引了国内诸多企业进入这一领域。行业内厂商在巩固自身优势基础上积极进行市
场拓展，市场竞争正在加剧。在日趋激烈的市场竞争环境下，若公司不能正确把
握市场动态和行业发展趋势，不能根据客户需求及时进行技术迭代、提高产品性
能与服务质量，则公司的行业地位、市场份额、经营业绩等可能受到不利影响。
在高性能工业及汽车相关应用的功率器件领域，公司目前在全球和国内市场
占有率相对较低，市场主要份额仍然被国外大型厂商占据。作为全球最大的应用
市场，中国市场对国际厂商来说具有重要的战略意义，因此国际厂商纷纷不断增
加在中国的研发、技术、资本和人员投入，并扩大营销网络和市场布局，以占据
中国功率器件市场的优势地位。相较于消费级客户，工业及汽车相关领域的客户
对产品的性能和品质要求较高、验证周期普遍较长。如果公司产品设计、工艺升
级或客户资源开拓进度未达预期，将在与国外大型厂商的竞争中处于不利地位。
（三）经营风险
公司不直接从事晶圆制造和封装测试等生产和加工环节，该环节委托代工厂
完成。由于公司的晶圆供应商集中度较高，若晶圆代工行业出现产能紧张的情况，
则晶圆代工厂的产能与供货量可能无法满足公司持续发展需求，从而对公司的产
品出货量以及未来的收入增长造成一定不利影响。另一方面，公司营业成本主要
由材料成本和封测费用构成，其中材料成本以晶圆成本为主，若晶圆价格未来持
续提高，可能会对公司的主营业务成本以及毛利率水平造成不利影响。
公司专注于高性能功率器件的研发与设计，晶圆制造和封装等主要生产环节
由专业的晶圆制造和封装厂商完成。报告期内，公司与行业内知名的晶圆制造厂
商和封装厂商均建立了长期稳定的合作关系。由于公司产品的终端应用涵盖了工
业、汽车相关应用及消费等多个行业，行业内客户均具有较高的供应商认证要求，
如果公司对供应链及生产环节管理不善，导致产品质量、交付及时性等出现问题，
则会影响公司产品销售和品牌声誉，对公司的经营造成不利影响。
公司采用“经销加直销”的销售模式。2024 年度，公司营业收入中经销收
入占比相对较高，为 65.38%，经销商可以帮助公司快速建立销售渠道，提升品
牌知名度，也可以协助公司进行终端客户的日常维护和售后服务。未来，如果公
司对经销商管理不善，可能造成经销商不能很好地理解公司品牌和发展目标，影
响公司声誉，并且导致客户关系疏离，从而对公司业绩带来不利影响。
海外巨头厂商如英飞凌、安森美、意法半导体等仍占据了高性能功率半导体
器件的主要市场，这些企业具有较大的生产规模和市场份额，产品线齐全，技术
实力雄厚。公司相较于海外品牌，在产品系列、人才体系、供应链资源等方面仍
存在一定差距。同时，随着国内功率半导体产业的高速发展和完善，公司面临的
现有竞争对手以及本土新进功率半导体器件公司的竞争也愈加激烈。在此背景下，
终端客户可能采取向多家供应商分散采购的策略，从而降低企业在终端客户中的
采购份额和采购单价，若公司未能根据市场变化及客户需求及时调整竞争策略、
进行产品迭代升级和公司客户响应速度，将导致公司在日趋激烈的市场竞争中处
于不利地位，可能对公司业绩产生不利影响。
（四）财务风险
公司综合毛利率受产品售价、产品成本以及产品结构等因素影响。随着行业
技术的发展和市场竞争的加剧，公司需要根据市场需求不断进行技术的迭代升级
和创新，若公司未能正确判断下游需求变化、或公司技术创新停滞不前、或公司
未能有效控制产品成本、或公司产品市场竞争格局发生变化等都将导致公司发生
产品售价和成本预期外波动等不利情形。在该等不利情况下，公司综合毛利率水
平未来可能会持续波动甚至出现下降的可能性，从而对公司的经营带来一定风险。
此外，公司的产品规格数量较多，不同规格的产品销售结构的变化亦会对公司的
毛利率造成影响。
值随着业务规模的增长有所增加。公司按照会计政策对应收账款计提坏账准备，
但未来应收账款可能会随着经营规模的扩大而继续增长。若主要债务人的财务状
况、合作关系发生恶化，或催收措施不力，则可能导致应收账款及应收票据无法
收回形成坏账损失，对公司经营成果造成不利影响，也会影响公司经营性现金流
量，对公司资金状况造成不利影响。
业务规模的增长有所增加。公司存货的可变现净值受到下游市场情况变动的影响，
未来，如果公司下游客户需求、市场竞争格局发生变化，或者公司不能有效拓宽
销售渠道、优化库存管理，可能导致存货无法顺利实现销售，公司或将面临存货
减值的风险，进而会给公司经营造成一定的不利影响。
公司享受的税收优惠主要包括高新技术企业所得税率优惠、研发加计扣除等。
公司系高新技术企业，于 2024 年 11 月获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、
国家税务总局江苏省税务局颁发的《高新技术企业证书》，有效期为三年。报告
期内公司按 15%的税率征收企业所得税。如果未来未能再次取得高新技术企业资
质，或者所享受的其他税收优惠政策发生变化，将会对公司业绩产生一定影响。
（五）行业风险
功率半导体产业作为信息产业的基础，是国民经济和社会发展的战略性产业。
近年来，国家出台了一系列鼓励政策以推动我国半导体产业的发展，增强中国半
导体产业创新能力和国际竞争力。2017 年，相关部委发布了《战略性新兴产业
了 MOSFET 和 IGBT 等功率器件。此外国家还持续推出了各项支持半导体行业
发展的政策，包括《中国制造 2025》《国家信息化发展战略纲要》《新时期促
进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》《中华人民共和国国民经济
和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》（“十四五规划”）等。
如果未来国家相关产业政策支持力度减弱，公司的经营业绩将会受到不利影响。
半导体行业具有较强的周期性特征，其景气周期与宏观经济、下游应用需求
以及产能库存等因素紧密相关。因此，若新能源汽车、光伏逆变及储能、5G 通
信等驱动公司收入实现增长的下游行业发展不达预期，行业规模增速放缓或出现
下滑，中国功率半导体行业进口替代趋势放缓，下游行业的波动和低迷会导致客
户对成本和库存更加谨慎，公司产品的销售价格和销售数量均会受到不利影响。
受到全球宏观经济的波动、行业景气度等因素影响，功率半导体行业存在一
定的周期性变化。功率半导体器件广泛应用于工业制造、新能源、汽车电子、通
信运输、消费电子等国民经济各个领域，如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，
导致功率半导体行业处于低迷状态，则功率半导体行业的市场需求可能发生萎缩，
进而影响公司的经营业绩和盈利能力。
（六）宏观环境风险
近年来，国际贸易摩擦不断，部分国家通过贸易保护的手段，试图制约中国
相关产业的发展。公司始终严格遵守中国和他国法律，但国际局势瞬息万变，一
旦因国际贸易摩擦导致公司业务受限、供应商无法供货或者客户采购受到约束，
公司的正常生产经营将受到不利影响。全球贸易保护主义壁垒高筑，地缘政治冲
突和国际贸易摩擦频发，未来国际贸易政策存在一定的不确定性。如果全球贸易
摩擦进一步加剧，境外客户可能会减少订单、要求公司产品降价或者承担相应关
税等措施，境外供应商可能会被限制或被禁止向公司供货。若出现上述情况，则
公司的经营可能会受到不利影响。
四、重大违规事项
五、主要财务指标的变动原因及合理性
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2024 年 2023 年 2022 年
增减(%)
营业收入 1,003,220,024.79 972,850,306.19 3.12 1,116,363,474.63
归属于上市公司
股东的净利润
本期比上年同期
主要会计数据 2024 年 2023 年 2022 年
增减(%)
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-88,313,182.06 70,547,211.26 -225.18 141,630,114.33
现金流量净额
本期比上年同期
增减(%)
归属于上市公司
股东的净资产
总资产 3,099,883,346.78 3,011,763,533.44 2.93 2,926,426,354.36
本期比上年
主要财务指标 2024 年 2023 年 2022 年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.33 1.14 -71.05 2.35
稀释每股收益（元／股） 0.33 1.14 -71.05 2.35
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）
减少 3.52 个
加权平均净资产收益率（%） 1.40 4.92 11.22
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少 4.12 个
均净资产收益率（%） 百分点
研发投入占营业收入的比例 减少 1.19 个
（%） 百分点
常性损益的净利润分别较上年同期减少 71.27%、98.06%，受全球经济增长的不
确定性以及竞争格局加剧等多重因素的影响，公司产品销售价格较上年同期有所
下降。同时，公司积极优化产品组合策略，进行工艺平台迭代升级，持续加大市
场拓展力度，报告期内继续保持主要产品高压超级结 MOSFET 销量的同比上升，
公司整体销售规模较上年同期也有所增加，但由于产品销售价格的下降，公司毛
利率有所下降，致使公司盈利能力有所减弱。
告期内,受全球经济增长的不确定性以及竞争格局加剧等多重因素的影响,收到客
户的销售商品现金回款减少所致。
收益分别同比减少 71.05%、71.05%、97.94%，主要系报告期内，由于公司产品
销售价格的下降，毛利率有所下降，致使公司盈利能力有所减弱，利润减少所致。
公司于报告期内实施了 2023 年度资本公积金转增股本预案，因资本公积金
转增股本导致股本增加，故以调整后的股数重新计算并列示 2022 年度、2023 年
度的基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益。
六、核心竞争力的变化情况
（一）强大的研发能力，保证公司产品性能国内领先甚至国际领先
公司一直以来高度重视技术团队的建设，已建立起了完善的研发团队及体系。
公司的核心技术人员均在功率半导体领域耕耘超过十年，具有丰富的研发经验，
并对行业未来的技术发展趋势具有前瞻性的创新能力。公司核心技术人员的研发
能力保证了公司的技术敏锐度和研发水平，确保了公司的产品迭代能够紧跟行业
发展趋势，亦满足客户终端产品的创新需求。公司一直以来高度重视技术团队的
建设，已建立起了完善的研发团队及体系。完整的研发团队及体系与持续的研发
投入使得公司成为功率器件领域产品性能领先的本土企业之一。凭借优秀的研发
实力，公司主要产品高压超级结 MOSFET、中低压屏蔽栅 MOSFET 产品、TGBT
产品以及 SiC MOSFET（含 Si2C MOSFET）方面均已具备了国内领先甚至国际
领先的核心技术并持续优化升级。
在持续投入研发的同时，公司进一步完善专利布局以充分保护核心技术，为
业务开展及未来新业务的拓展打下坚实的基础。
（二）丰富的产品规格，满足不同应用场景的需求
功率器件的产品规格丰富，不同规格的产品被应用于不同的应用场景。得益
于公司丰富的产品系列以及强大的产品开发能力，公司的功率器件产品已被广泛
应用于各类工业级及消费级领域，包括 5G 基站电源及通信电源、数据中心和算
力服务器电源、新能源汽车车载充电机、UPS 电源和工业照明电源、直流充电桩、
储能和光伏逆变器、PC 电源、适配器、TV 电源板、手机快速充电器领域等。
（三）作为国内高性能功率器件的优质供货商之一，拥有强大的客户基础
凭借优异的技术实力、产业链深度结合能力和客户创新服务能力，公司已经
与国内外各行业的龙头客户建立了长期的合作关系。在各类功率器件应用领域尤
其是工业级应用领域中，公司的产品获得了众多知名企业的认可，成为了该等客
户的主要国内供应商之一。同时，公司在全球范围内积累了众多的知名终端品牌
客户。公司进入该等客户的供应链体系后能够持续为公司带来高粘性，同时也将
推动公司不断进行技术迭代升级以满足引领行业发展的头部客户需求，为公司保
持高端功率器件领域的领先地位奠定基础。
（四）稳定的供应商关系提供产能保障，在特殊工艺方面持续技术合作
公司与行业上游的晶圆制造厂商、封装测试厂商等供应商建立了长期稳定的
业务合作关系与高效的联动机制。在根据终端市场需求精确调整产品设计的同时，
公司具有与上游供应商合作并实现深度定制化开发的能力，主要是基于与供应商
长期稳定的战略合作关系与高效的联动机制。由于功率器件的制造工艺较为特殊，
特别是高性能产品的开发需要器件设计与工艺平台的深度结合，研发团队需对晶
圆厂的基准工艺平台进行深度优化和定制设计。在产品研发阶段，公司会与晶圆
厂进行深度的共同讨论，通过多次反复工艺调试，使得晶圆厂的工艺能更好地实
现公司所设计芯片的性能，最终推出经优化的产品，更好地贴合终端客户的需求。
在这个过程中，晶圆代工厂的工艺能力亦在双方互相协作中获得优化和提升，实
现了双方技术能力的相互促进和提升。
（五）经验丰富的管理团队，核心成员深耕半导体多年
公司联合创始人龚轶先生硕士毕业于英国纽卡斯尔大学，拥有超过 20 年半
导体研发管理经验，曾担任全球领先的中央处理器（CPU）厂商超微半导体公司
的研发工程师、全球最大的功率器件厂商英飞凌科技的德国研发中心专家；同时，
也是国家创新人才推进计划科技创新创业人才、江苏省科技企业家、姑苏创新创
业领军人才。公司联合创始人王鹏飞博士毕业于德国慕尼黑工业大学，从事半导
体技术研发工作超过 20 年，曾担任德国英飞凌科技存储器研发中心研发工程师。
王博士是国家高层次人才特殊支持计划领军人才入选者，拥有多年的半导体行业
经验，尤其是在功率半导体领域拥有着国际一流的视野与技术创新能力。除联合
创始人及研发团队以外，公司的市场、运营、销售等部门的核心团队均拥有半导
体行业相关的学历背景和国内外知名半导体公司多年的工作经历，积累了丰富的
产业经验和专业的管理能力。公司的核心技术人员均为半导体相关专业毕业，从
事半导体技术开发和项目管理工作超过 10 年，有着丰富的产品开发经验和项目
管理经验。公司的核心技术人员均在公司任职超过 5 年，工作稳定，熟悉公司业
务流程并作为开发项目负责人主导和参与了公司各重大科研项目的开展。
（六）作为国内领先的高性能功率器件设计厂商，受益于行业发展与国产替代
机遇
公司是国内领先的高性能功率器件厂商之一。公司目前已积累了知名的国内
外客户群，产品及方案被各终端应用领域广泛应用，市场认可度逐渐提高。一直
以来，公司深耕 5G 基站电源及通信电源、数据中心和算力服务器电源、新能源
汽车车载充电机、UPS 电源和工业照明电源、直流充电桩、储能和光伏逆变器等
领域，通过强大的研发实力和优越的产品性能，成为了量产工业级和汽车级高压
超级结 MOSFET、工业级和汽车级中低压 SGT MOSFET 及工业级新型 IGBT 器
件的高性能功率半导体厂商。公司在高端功率器件领域的技术能力与产品性能已
接近国际一流厂商，在人工智能及算力服务器、新能源汽车、低空经济等行业蓬
勃发展的历史机遇面前，公司将进一步发挥本土优势，迅速提升各类产品的市场
占有率。
七、研发投入变化及研发进展
技术迭代。主营产品技术迭代和产品升级有序进行，高压超级结 MOSFET、中
低压屏蔽栅 MOSFET、TGBT 产品均完成了从 8 英寸代工厂到 12 英寸代工厂的
扩展。报告期内，在功率模块和 GaN HEMT 领域实现了突破，其中，功率模块
已经在算力电源和车载电源领域实现销售。公司高度重视技术团队的建设，2024
年度进一步扩充研发团队。截至 2024 年 12 月 31 日，公司共拥有 69 名研发人员，
合计占员工总数比例为 43.67%。在研发投入方面，2024 年度，公司的研发费用
投入为 7,571.57 万元，占营业收入的比例达 7.55%。高效的研发团队与持续的研
发投入使得公司成为功率器件领域产品性能领先的本土企业之一。
新增知识产权授权项目 24 个，其中境内发明专利 1 个，境外发明专利 22 个，具
体如下表所示：
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 12 1 154 60
实用新型专利 0 0 3 3
外观设计专利 0 0 0 0
软件著作权 0 0 0 0
其他 3 23 215 95
合计 15 24 372 158
注：本年新增其他申请数为 3 个，其中 PCT 专利 2 个、集成电路布图 1 个；本年新增其他
获得数 23 个，其中境外专利 22 个、集成电路布图 1 个；累计其他申请数为 215 个，其中
PCT 专利 77 个、境外专利 104 个、中国商标 31 个、集成电路布图 2 个、马德里商标 1 个；
累计其他获得数为 95 个，其中境外专利 76 个、中国商标 16 个、集成电路布图 2 个、马德
里商标 1 个。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况是否合规
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A股）股票16,844,092股，发行价格为每股人民币130.00元，募集
资金总额为人民币218,973.20万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币
全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年1月28日出
具《验资报告》（天健验〔2022〕42号）。
公司2024年度实际使用募集资金35,796.31万元，2024年度收到的银行存款利
息、理财收益扣除银行手续费等的净额为1,627.00万元，使用结余募集资金永久
补充流动资金为849.64万元。
截至2024年12月31日，公司累计已实际使用募集资金138,695.69万元，累计
收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为6,685.80万元，累计
使用结余募集资金永久补充流动资金为849.64万元。
截至2024年12月31日，公司实际结余募集资金余额为67,796.13万元（包括累
计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 200,655.66
项目投入 B1 102,899.38
利息收入净额 B2 5,058.79
截至期初累计发生额
结余募集资金永久补
B3 -
充流动资金
项目投入 C1 35,796.31
利息收入净额 C2 1,627.00
本期发生额
结余募集资金永久补
C3 849.64
充流动资金
项目投入 D1=B1+C1 138,695.69
利息收入净额 D2=B2+C2 6,685.80
截至期末累计发生额
结余募集资金永久补
D3=B3+C3 849.64
充流动资金
项目 序号 金额
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 67,796.13
实际结余募集资金 F 67,796.13
差异 G=E-F 0
截至 2024 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公司苏州 募集资金专户、
工业园区支行 活期存款
上海浦东发展银行股份有限 募集资金专户、
公司苏州分行 活期存款
苏州银行股份有限公司工业 募集资金专户、
园区支行 活期存款
招商银行股份有限公司苏州 募集资金专户、
独墅湖支行 活期存款
交通银行股份有限公司苏州 募集资金专户、
科技支行 活期存款
中信银行股份有限公司苏州 募集资金专户、
工业园区支行 活期存款
上海浦东发展银行股份有限
公司苏州分行
合计 677,961,256.06
二次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使
用最高不超过人民币 100,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单
等），自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，
可以循环滚动使用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金
管理的情况如下：
单位:人民币万元
预计年化收 是否 期末余
受托方 产品名称 购买金额 起止日期
益率 赎回 额
上海浦东发
展银行股份 2024 年 7 月 1 日- 2,000.0
七天通知存款 2,000.00 1.35% 否
有限公司苏 2025 年 2 月 17 日 0
州分行
三次会议，审议并通过《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，
并经 2024 年 5 月 20 日召开的公司 2023 年年度股东大会审议通过，同意公司使
用部分超募资金 30,000.00 万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超
募资金总额的 28.09%。公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于补充流动资
金的金额将不超过超募资金总额的 30%。本次使用超募资金永久补充流动资金不
会影响公司募集资金投资计划正常进行。在补充流动资金后的 12 个月内不进行
高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。截至 2024 年 12 月 31
日，公司累计使用 60,000.00 万元超募资金用于补充流动资金，不存在使用超募
资金归还银行贷款的情况。
截至 2024 年 12 月 31 日，“超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及产业化项
目”与“新结构功率器件研发及产业化项目”已结项，节余资金(含利息收入)共
计 8,496,371.13 元。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》和《苏州东微半导体股份有限公司募集资金管理制度》相关规定，
节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 1,000 万元的，可以豁
免履行审议程序。公司已将该项目结余资金转入公司自有资金账户，用于永久补
充流动资金。
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司独立董事就该事项发表
了同意的独立意见，该议案已经公司于 2023 年 10 月 9 日召开的 2023 年第二次
临时股东大会审议通过。同意公司使用超募资金通过集中竞价交易的方式回购公
司股份，本次用于回购的资金总额不低于人民币 2,500 万元（含）且不超过人民
币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 140 元/股（含）。回购期限自公司
股东大会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次股份回购计划已实施完毕。公司通过回
购专用证券账户使用超募资金以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为
格为 29.66 元/股，合计支付的总金额为人民币 26,018,132.75 元（不含印花税、
交易佣金等交易费用）。
（二）募集资金合规情况
公司 2024 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情
况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结
及减持情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在控股股东，实际控制人为王鹏飞及龚
轶，股东卢万松及王绍泽为王鹏飞及龚轶的一致行动人。
截至 2024 年 12 月 31 日，王鹏飞直接持有公司 12.0746%的股份，并通过作
为苏州工业园区高维企业管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人间接控制
公司 3.3226%的股份；龚轶直接持有公司 9.9670%的股份，并通过作为苏州工业
园区得数聚才企业管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人间接控制公司
一致行动安排合计共同控制了公司 32.6576%的股份，系公司的实际控制人。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持
有的股份不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公
司2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李 扬 王竹亭
中国国际金融股份有限公司
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