苏州浩辰软件股份有限公司
本人作为苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”或“浩辰软件”）
的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及
《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独
立董事职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独
立、客观、公正的意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运
作，充分发挥了独立董事的独立作用。2024 年度述职报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
虞丽新，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1987 年 7 月毕
业于苏州大学财会专业获学士学位。1987 年 8 月至今，在天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）（改制前为江苏会计师事务所）工作，历任审计助理、项目经理、
部门负责人、管理合伙人；2020 年 11 月至今，任本公司独立董事。
（二） 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在
公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行
独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
独立董 参加股东大
出席董事会会议情况
事姓名 会情况
以通讯 是否连续两
应出席 亲自出 委托出 缺席
方式出 次未亲自出 出席次数
次数 席次数 席次数 次数
席次数 席会议
虞丽新 7 7 6 0 0 0 2
（二）参加专门委员会会议工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会。2024年度，本人认真履行职责，按照公司董事会各专门委员会工作制度的
有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供
专业意见和咨询。
专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数
战略委员会 0 --
审计委员会 6 6
提名委员会 3 --
薪酬与考核委员会 3 3
注：“--”代表该独立董事非委员会成员。
本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会、
董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，及
时进行调查并向相关部门和人员询问详细情况，利用自身的专业知识，独立、
客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董
事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本人认为公司董事会、本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案
均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。
（三）行使独立董事职权的情况
高管聘任等事项进行了有效的审查和监督，着重了解公司经营情况、财务状况，
必要时向公司相关部门和人员询问，充分发挥自身专业经验及特长，依法独立、
客观、充分地发表了意见。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
构负责人关于公司内部审计工作情况的报告，督促公司内部审计计划的实施，
指导内部审计部门有效运作。本人积极与年审会计师保持沟通，对年报审计工
作进展情况进行监督，督促会计师事务所按时提交报告；听取公司管理层对各
阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，对财务会计报告的真实性、准确性
和完整性提出意见，全面了解公司年度报告审计工作的进行情况；同时，本人
认真检查公司内控体系执行情况，在审核过程中未发现损害公司及全体股东利
益的情况。
（五）与中小股东的沟通交流情况
作为公司独立董事，本人通过列席公司股东会与中小股东进行互动交流，
听取中小股东的诉求，按照法律法规的要求，履行独立董事的义务，有效维护
公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
（六）现场考察情况
会、专门委员会会议、股东会的时机及其他时间，深入了解公司日常经营情况
及重大事项进展，认真审阅和分析公司提供的各项资料，同时及时关注外部环
境对公司的影响，充分运用自身的专业知识和多年的工作经验，为公司的经营
管理提供建设性意见，积极有效地履行独立董事的职责。
本人作为审计委员会主任委员，对公司财务管理和内控执行情况进行了重
点关注。本人通过审阅财务报告和定期报告中的财务信息，与公司财务总监、
年审会计师等相关人员保持良好沟通，听取年审工作进展情况及重大事项进展
情况汇报等方式，对财务信息的真实性、准确性和完整性进行了认真检查，并
就公司内控体系建设情况提出了建议与意见，督促公司持续提升规范运作水平，
切实维护公司利益。
（七）上市公司配合独立董事工作的情况
相关会议前，全面及时地提供相关资料，并汇报公司生产经营及重大事项进展
情况，使本人能够及时获悉公司决策落实进度和掌握公司运行动态，公司董事
会在做出重大决策前，均充分征求本人的意见。公司为本人更好地履职提供了
必要的条件和大力的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，积极向董事会及专门委员会建言献
策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性
和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告
中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要
求，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报
告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决
策程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
审计机构的议案，本人充分了解了立信会计师事务所（特殊普通合伙）的历史
沿革，执业能力、执业业绩及近年奖罚情况以及签字会计师的执业经历及业绩，
以及近年的奖罚情况，同时结合前几年服务公司的态度及能力，和公司的配合
程度及和独董的沟通交流情况，出具审计报告的质量等综合评估后，作出认可
意见。
公司第五届董事会第十五次会议和2024年第一次临时股东会审议了《关于
续聘会计师事务所的议案》，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通
合伙）担任公司2024年度审计机构。具体内容详见公司2024年8月26日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公
告编号：2024-024）。
本人认为，公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年
度审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于2024年9月11日召开第六届董事会第一次会议，审议通过《关于选举
第六届董事会董事长的议案》《关于选举第六届董事会副董事长的议案》《关于
聘任总经理的议案》
《关于聘任副总经理的议案》
《关于聘任财务负责人的议案》
《关于聘任董事会秘书的议案》，经公司董事会提名委员会审核通过，同意选举
胡立新先生为公司第六届董事会董事长；同意选举严东升先生为公司第六届董事
会副董事长；同意聘任陆翔先生为公司总经理；同意聘任潘立先生、梁江先生、
俞怀谷先生、黄梅雨先生、邓力群先生、梁海霞女士为公司副总经理；同意聘任
丁国云先生为公司财务总监；同意聘任肖乃茹女士为公司董事会秘书，以上人员
的任职期限同第六届董事会。作为公司独立董事，本人认为上述人员具备担任公
司董事、高级管理人员的相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力和
任职条件，不存在《公司法》《公司章程》所规定的有关不得担任公司董事、高
级管理人员的情形，未曾受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解
除的情况。本次聘任程序均符合相关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司《薪酬与考核管理制度》
等相关规定。
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，具体内容详见公司 2024 年 8 月 26 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年限制性股票激励计划（草案）》，2024
年 9 月 12 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向 2024
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：
计划的情况。
（十）对外担保及资金占用情况
不存在直接或间接占用公司非经营性资金的情形，不存在损害公司和股东的合法
权益的情形。
四、总体评价和建议
地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切
实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学
决策水平的进一步提高。
《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的
作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富
经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其
是广大中小股东的合法权益。
特此报告。
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