深圳市盛弘电气股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称“公司”、“盛弘股份”）
的独立董事，2024 年，本人严格按照《公司法》、
《证券法》、
《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规的
要求履行了独立董事职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权
利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司在 2024 年度的发展状况，积
极出席公司 2024 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立
客观的意见，并充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责情
况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
李建成先生：独立董事。中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，研究
生学历。2005 年至 2010 年任深圳市腾讯计算机系统有限公司部门总经理；2019
年 10 月至 2020 年 12 月任深圳市房多多网络科技有限公司执行董事；2011 年至
月，任顿音科技有限公司总经理。2023 年 7 月至 2023 年 12 月，任深圳市元竞
部落科技有限公司执行董事、总经理。2024 年 1 月至今，任深圳市多多机器人
科技服务有限公司副总经理。2021 年 6 月至今，任深圳市盛弘电气股份有限公
司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担
任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独
立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会及股东大会情况
会和股东大会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。其中，以通讯
方式出席董事会会议 9 次，以通讯方式出席股东大会 2 次。本人认为，公司董事
会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效
的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人本着勤勉务实和
诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，
均投了赞成票，没有提出异议。
（二）独立董事专门会议专项审核意见的情况
项审核意见：
就《关于下属公司收购参股公司股权暨关联交易的议案》出具了同意的专项审核
意见；
就《关于 2023 年度利润分配预案的议案》、
《关于 2024 年度日常关联交易预计的
议案》、《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授
予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2022 年限制性股票激励
计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》出具了同意的专项审核意见；
就《关于调整下属公司收购参股公司股权价格暨关联交易的议案》出具了同意的
专项审核意见；
就《关于 2024 年度新增日常关联交易预计的议案》出具了同意的专项审核意见。
（三）任职董事会各委员会的工作情况
提名委员会主任委员职务。具体履职情况如下：
对公司中长期发展战略和重大投资决策提出个人专业意见。
次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案、关
于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案进
行了审议，认为审议流程及信息披露情况符合相关规定。同时，积极参与公司薪
酬与考核制度的讨论，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，根据公司实际情况，
对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬等事项，进行审查并提出建议，切实履
行薪酬与考核委员会的职能。
的董事候选人、高级管理人员候选人的履历、任职资格等进行了审核，认为其具
备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件。报告期内，本人关注了公司董
事、高级管理人员的工作情况，认为公司董事勤勉尽责、公司高级管理人员也切
实执行了董事会做出的决议，公司经营情况良好。
(四)与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
认真履行相关职责，与会计师事务所就公司定期报告、财务状况、内部控制等方
面进行探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，
确保审计结果客观及公正。致同会计师事务所在担任公司审计机构的过程中，严
格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状
况，切实履行了审计机构应尽的职责。
（五）维护投资者合法权益情况
本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会等的机会及其他工
作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、电话、通讯会议等多种方式，与公司
其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，利用本人在管理方
面的经验，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，
提示公司管理层关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极运用自身专业知识
促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，重大事项的进展情况，
促进公司管理水平提升。
（六）对公司进行现场调查的情况
行情况、董事会决议执行情况；在参加会议及其他时间对公司进行了现场检查，
及时通过电话和邮件等方式与公司董事会秘书、高级管理人员及其他相关工作人
员保持联系，了解公司日常经营情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发
挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，
重点关注事项如下：
报告期内，公司发生的关联交易的审核和决策程序符合相关法律、法规及《公
司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、
公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
公司按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重
要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会
审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司年度股东大会审议通过，公司董事、
监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的
审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司于 2024 年 3 月 25 日召开了第三届董事会第二十五次会议，于 2024 年
计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度
审计机构，聘用期为一年。针对上述事项，本人对有关材料进行了事前审核，并
基于独立判断并在相关会议上投出赞成票。
于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一
个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已
授予尚未归属的限制性股票的议案》投出赞成票并在独立董事专门会议中出具了
同意的专项审核意见。
公司限制性股票激励计划的审议流程及信息披露情况符合《公司法》、
《证券
法》
、《上市公司股权激励管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
相关法律法规及规范性文件的要求。
四、总体评价和建议
《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审
议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的
发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表
决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。2025 年度，本人将继续加强学
习，严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行
职责，增强董事会的透明度，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，利
用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策
提供参考意见，促进公司做大做强、持续健康发展。
本人对公司董事会、经营管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予积
极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！
独立董事：李建成
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