海通证券股份有限公司
关于合肥泰禾智能科技集团股份有限公司
上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥泰禾光电科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可2017312 号），合肥泰禾智能科技集团股
份有限公司（以下简称“泰禾智能”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行
股票 1,899 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 21.91 元，募集资
金总额为人民币 41,607.09 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”，2020 年 4 月更名为“东方证券
承销保荐有限公司”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2017 年 3 月 21
日至 2019 年 12 月 31 日。鉴于泰禾智能募集资金未全部使用完毕，东方花旗需
对公司募集资金使用情况继续履行持续督导义务。
公司于 2022 年 4 月 8 日召开第四届董事会第八次会议，2022 年 5 月 6 日
召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股
股票预案的议案》等相关议案。公司聘请海通证券股份有限公司（以下简称“海
通证券”、“保荐机构”）担任公司 2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，
并与海通证券签订了相关保荐与承销协议。根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原
保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督
导工作。因此，东方花旗未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作由海
通证券承接。鉴于泰禾智能募集资金未全部使用完毕，保荐机构将延长持续督导
期，在 2024 年度继续履行持续督导责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥泰禾智能科技集团股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2135 号），泰禾智能非公开发行
资金总额为人民币 35,058.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民
币 34,449.38 万元。本次发行证券已于 2023 年 3 月 15 日在上海证券交易所上市。
海通证券担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 15 日至 2024
年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通证
券作为持续督导保荐机构，于 2025 年 3 月 19 日至 2025 年 3 月 21 日，对泰禾智
能进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
海通证券股份有限公司
（二）保荐代表人
黄蕾、周漾
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
黄蕾、周漾
（五）现场检查手段
等资料；
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东会的议事规则及其
他内部控制制度，2024 年以来股东会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件
等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、
《证券法》
等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治理结
构，《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证
券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机
构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任
等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审计部门
和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公
司 2024 年以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会
议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度，2024 年以来公司已披露的公告以及相
关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露制
度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上
市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2024 年以
来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董
事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2024 年以来公司资产完整，
人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联
方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2024 年以来与募集
资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关
重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访
谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，
并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了
相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，
公司 2024 年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重
大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈
沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司 2024 年以来不存在违
规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财
务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况稳定，业务运转
正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业经
营环境也未发生重大不利变化。
（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：2024 年以来，泰禾智能在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大
对外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，截至本报告出具
日，公司经营状况稳定，业务经营未发生重大变化。
（以下无正文）
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