富岭科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监
管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》及《富岭科技股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，公司董
事长为内幕信息管理工作的主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情
人的登记入档、备案等管理事宜；证券部为公司内幕信息知情人登记管理的日常
工作管理部门；公司监事会应对本制度实施情况进行监督。
第三条 本制度适用于公司及各全资、控股子公司及公司能够对其施加重大
影响的参股公司。
第四条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或
者对公司股票及其衍生品种在交易价格有重大影响的、尚未公开的信息。
第五条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
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（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十三）公司生产经营状况发生重大变化；
（十四）公司债券信用评级发生变化；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）中国证监会或深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的
其他重要信息。
第六条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人，包括
但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
（四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
（五）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
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（六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员（如有）；
（七）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（八）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（十一）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员
（十二）由于与第（一）至第（十一）项相关人员存在亲属关系、业务往来
关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十三）中国证监会规定的其他人员。
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写公司《内幕
信息知情人登记表》，及时记录在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信
息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人报送工作，真实、准确、完整地
填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门负责人应当积极配合公司
做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。
第九条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服
务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
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第十条 公司应当按照中国证监会、证券交易所及其他监管部门关于内幕
信息登记管理的要求，进行内幕信息知情人登记工作，并按规定履行信息披露义
务。
第十一条 公司出现下列情形之一的，在向深圳证券交易所报送相关信息披
露文件的同时，应当向深圳证券交易所报备公司内幕信息知情人员档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种
的交易价格有重大影响的事项。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人登记表。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委托从事证券服
务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人
登记表。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人登记表。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度中第七条要求进行填写。
第十三条 公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购
股份等重大事项时，除按照本制度第七条填写公司内幕信息知情人档案外，还应
当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的
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时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。公司将在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所，并根据证券交易所的要
求披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份、股权激励等重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后2个交易日内，将
相关内幕信息知情人档案报送证监局备案。
第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案相关材料。内幕信息
知情人档案相关材料自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
第十六条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董
事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依
据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。
第十七条 对于其他机构及相关人员违反本制度，公司视情况情节轻重，可
以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，
公司保留追究其责任的权利。
第十八条 其他内幕信息知情人违反相关法律、法规及本制度规定，给公司
造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十九条 内幕信息知情人的行为情节严重，构成犯罪的，公司将移交司法
机关依法追究其刑事责任。
第二十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知
情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
坚决杜绝内幕交易。
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第二十一条 本制度未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件以及监管机构
的有关规定、《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、规范性文件及监管机
构的有关规定、《公司章程》执行，并及时修订本制度。
第二十二条 本制度的解释权归公司董事会。
第二十三条 本制度经本公司董事会审议通过后生效并开始实施。
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