中天国富证券有限公司
关于拓新药业集团股份有限公司
根据《公司法》
《证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，
中天国富证券有限公司对拓新药业集团股份有限公司进行了持续督导的现场检
查工作，现将有关情况汇报如下：
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：拓新药业
保荐代表人姓名：常江 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈华伟 联系电话：0755-33522821
现场检查人员姓名：常江
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 2 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程和其他治理制度，查阅三会文件，访谈公司实际控制人和
董监高。走访公司主要经营场所（含公司或重要子公司）。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计相关制度、内部审计部门报告等资料；对公司管理层
进行访谈。
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度；查阅、复核公司的信息披露文件；访谈相
关人员了解公司信息披露相关制度执行情况。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保相关管理制度以及其他公司内部相关规定；
查阅公司有关三会审议文件和合同，抽查相关财务资料；对公司管理层进行访谈。
议程序和信息披露文件其他关联人直接或者间接占用上市公司
资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金使用相关制度；查阅募集资金三方监管协议、募集资
金专户对账单、募集资金管理台账等资料，抽查涉及募集资金专户的财务凭证；查阅公
司募集资金使用相关会议决议及公告文件；查看募集资金投资项目实际建设情况。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业公司的定期报告；获取并查阅公司相关财务资料；对
公司管理层进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；查阅公司及股东做出的
承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红相关决议和信息披露文件；抽查公司重大合同、大
额资金往来凭证及信息披露文件；对公司管理层进行访谈。
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注：根据公司 2025 年 1 月 21 日公告的《2024 年年度业绩预告》 ，公司 2024 年度归属
于 上 市 公 司股 东 的净 利润 预 计 亏损 1,500.00 万元 – 2,100.00 万 元 ， 比上 年 同 期 下降
比上年同期下降 109.74%-112.33%。2024 年度，公司整体经营业绩出现显著下滑的主要原因
如下：首先，部分抗病毒类原料药产品的市场需求发生了急剧变化，导致该类产品在报告期
内销售额减少明显，进而影响了公司的收入规模及盈利水平。其次，公司部分产品的价格下
降，导致毛利率下降明显，进一步影响公司整体利润。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司 2024
年度持续督导定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人 ：______________ ______________
常 江 陈华伟
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