证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2025-004
债券代码：123211 债券简称：阳谷转债
山东阳谷华泰化工股份有限公司
关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
月 26 日，最新转股价格为 9.53 元/股。
面总金额为人民币 308,199,600 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，山东阳谷华泰化工股份有限公
司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091 号），公司向不特
定对象发行 6,500,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司本次可转换公司债券于 2023
年 8 月 14 日起在深交所挂牌交易，债券简称“阳谷转债”，债券代码“123211”，
初始转股价格为 9.91 元/股。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023 年 8 月 2 日，T+4 日）起满六
个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 2 日至 2029 年 7 月
（四）转股价格历次调整的情况
公司于 2023 年 10 月 20 日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件
成就的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二个归属期的
归属条件已经成就，本次符合归属条件的对象共计 142 人，可归属的限制性股票数量
为 421.80 万股，同意公司为符合条件的 142 名激励对象在第二个归属期办理限制性
股票归属相关事宜。根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定及《山东阳
谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款，
结合公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属情况，“阳谷转债”的转股
价格自 2023 年 11 月 6 日起由 9.91 元/股调整为 9.87 元/股。
公司于 2024 年 4 月 15 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023
年度利润分配预案的议案》，并于 2024 年 4 月 22 日披露了《2023 年年度权益分派实
施公告》。公司 2023 年年度权益分派方案为：以公司当时总股本 408,989,577 股剔除
已回购股份 5,735,000 股后的 403,254,577 股为基数，向全体股东每 10 股派发 2.50 元
（含税）人民币现金。根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定及《山东
阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款，
结合 2023 年度权益分派实施情况，“阳谷转债”的转股价格自 2024 年 4 月 29 日起
由 9.87 元/股调整为 9.62 元/股。
公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第
二十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》，2021 年限
制性股票激励计划获授限制性股票的 142 名激励对象中，本归属期内有 1 人因个人原
因离职已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 27,000 股限制性股票由公
司作废失效。公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期规定的归属条件已经成
就，本次符合归属条件的对象共计 141 人，可归属的限制性股票数量为 4,191,000 股，
归属价格为 5.59 元/股，同意公司为符合条件的 141 名激励对象办理 2021 年限制性股
票激励计划第三个归属期归属相关事宜。根据中国证监会关于可转换公司债券发行的
相关规定及《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》发行条款，结合公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属情况，
“阳谷转债”的转股价格自 2024 年 11 月 13 日起由 9.62 元/股调整为 9.58 元/股。
公司于 2024 年 10 月 30 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
度权益分派实施公告》。公司 2024 年半年度权益分派方案为：以公司当时总股本
每 10 股派发 0.50 元（含税）人民币现金。根据中国证监会关于可转换公司债券发行
的相关规定及《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》发行条款，结合公司 2024 年半年度利润分派实施情况，“阳谷转债”的
转股价格自 2024 年 11 月 22 日起由 9.58 元/股调整为 9.53 元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
尚有 3,081,996 张，剩余票面总金额为 308,199,600 元。
公司 2024 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动数量（股）
股份性质 （2024 年 9 月 30 日） （2024 年 12 月 31 日）
数量（股） 比例 可转债转股 其他 变动小计 数量（股） 比例
一、限售条件流通股 14,537,262 3.55% — 1,652,577 1,652,577 16,189,839 3.61%
其中：高管锁定股 14,537,262 3.55% — 1,652,577 1,652,577 16,189,839 3.61%
二、无限售条件流通
股
三、总股本 408,990,345 100% 35,528,167 4,191,000 39,719,167 448,709,512 100%
注：“其他”主要系 2024 年第四季度公司董事会、监事会换届及 2021 年限制性股票激励计
划第三个归属期新增股份上市所致。
三、其他
投资者如需了解“阳谷转债”的相关条款，请查询公司于 2023 年 7 月 25 日在巨
潮资讯网披露的《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》，或拨打公司投资者联系电话 0635-5106606 进行咨询。
四、备查文件
“阳谷转债”股本结构表；
“阳谷华泰”股本结构表。
特此公告。
山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会
二〇二五年一月三日
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