国金证券股份有限公司
关于祥鑫科技股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥鑫科技
保荐代表人姓名：赵简明 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：戴光辉 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：赵简明、杨万奇
现场检查对应期间：2024 年 4 月-2024 年 11 月
现场检查时间：2024 年 12 月 13 日-14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项规章制度文件；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；
（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；
（4）查阅公司股东名册；
（5）网络查询控股股东对外投资企业的工商信息等；
（6）查阅公司信息披露文件；
（7）核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度；
（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；
（3）查阅审计委员会资料；
（4）对公司相关人员进行访谈；
（5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。
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（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定；
（2）查阅公司“三会”资料、信息披露文件；
（3）对公司相关人员进行访谈；
（4）查阅公司关联交易协议等相关资料。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司涉及募集资金管理及使用的“三会”资料、信息披露文件；
（3）查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行流水、相关业务合同、会计凭证等；
（4）就募集资金存放与使用情况对公司相关人员进行访谈。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报表、公告等文件；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司定期报告，与公司进行对比分析；
（3）就相关财务事项对公司相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）对公司相关人员等进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等；
（2）查阅公司对外投资管理制度、内部控制制度、重大合同、大额资金支付记录及相关审
批文件；
（3）查阅行业研究报告、政策文件、对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈
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风险
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以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于祥鑫科技股份有限公司 2024 年
度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
赵简明 戴光辉
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