芯原微电子（上海）股份有限公司
根据《上市公司独立董事管理办法》《芯原微电子（上海）股份有限公司章
程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事工
作制度》和《芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事专门会议议事规则》等
有关规定，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事对公
司提交的议案进行了逐项审阅：
（一）《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
我们认为：公司符合《公司法》
《证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》
等法律、法规及规范性文件的规定中关于向特定对象发行 A 股股票的条件。
（二）《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行数量上限、
募集资金总额暨调整方案的议案》
我们认为：公司《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行数
量上限、募集资金总额暨调整方案的议案》符合《公司法》
《证券法》
《公司章程》
等相关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意
对公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的发行数
量上限、募集资金总额进行调整，并同意相应修订本次发行方案。
（三）《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议
案》
我们认为：公司《2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
》系基
于本次发行方案调整而编制，符合《公司法》
《证券法》
《公司章程》等相关规定，
不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司《2023 年度向特定对象发行 A
股股票预案（修订稿）》的内容。
《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修
（四）
订稿）的议案》
我们认为：公司《2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修
订稿）》系基于本次发行方案调整而编制，符合《公司法》
《证券法》
《公司章程》
等相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司《2023 年度向特
定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）
》的内容。
（五）《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告（修订稿）的议案》
我们认为：公司《2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告（修订稿）》系基于本次发行方案调整而编制，符合《公司法》
《证券法》
《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意《2023
年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的内容。
（六）《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的
议案》
我们认为：公司《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》
系基于本次发行方案调整而编制，符合《公司法》
《证券法》
《公司章程》等相关
规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司《关于本次募集资金投
向属于科技创新领域的说明（修订稿）》的内容。
（七）《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响
与填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
我们认为：公司《关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的
影响与填补回报措施及相关主体承诺的说明（修订稿）》系基于本次发行方案调
整而编制，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》
（国办发2013110 号）、
《国务院关于进一步促进资本市场健康发
展的若干意见》（国发201417 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊
薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告201531 号）等相关规定，不存
在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司《关于 2023 年度向特定对象发行
A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的说明（修订稿）》
的内容。
（八）《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关授权的议案》
我们认为：公司《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关授权的
议案》符合《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定及公司 2024 年第一次
临时股东大会对董事会的授权，有利于确保本次发行相关工作的顺利推进，不存
在损害公司及中小股东利益的情形，同意前述授权事项。
全体独立董事审议通过了上述议案，同意将上述议案提交公司董事会审议。
芯原微电子（上海）股份有限公司
董事会独立董事专门会议
首页
微信公众号
证券之星APP
