迈威（上海）生物科技股份有限公司
境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度
第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及迈威（上海）生物科技
股份有限公司（以下简称“公司”）的利益，维护公司境外发行证券及上市过
程中的信息安全、相关保密和档案管理工作，支持公司依法合规开展境外发行
证券及上市活动，规范公司及各证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券
及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保
守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民
共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券
和上市管理试行办法》《关于加强境内企业在境外发行证券与和上市相关保密和
档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规章、规范性文件、《香港联合交易
所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、公司股票上市地证
券监管规则及《迈威（上海）生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司在中华人民共和国
大陆地区以外的国家和地区发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券
及上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司，下同）以及公司为境外
发行证券及上市所聘请的证券公司、证券服务机构（包括但不限于律师事务所、
会计师事务所、评估公司等，以下简称“证券服务机构”）。
第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司以及提供相关证券服务的
证券公司、证券服务机构应当严格遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章、
规范性文件、《香港上市规则》、公司股票上市地证券监管规则的规定和要求，
增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，
采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘
密，不得损害国家和公共利益。
本制度所称证券公司、证券服务机构是指从事境内企业境外发行上市业务
的境内外证券公司、证券服务机构。
第五条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券公司、证券服务
机构和境外监管机构等单位和个人提供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工
作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保
密行政管理部门备案后方可对外提供或者公开披露。
公司对所提供或者公开披露的文件、资料和其他物品是否属于国家秘密不
明确或者有争议的，应当报有关保密行政管理部门确定。公司对所提供或者公
开披露的文件、资料和其他物品是否属于国家机关工作秘密不明确或有争议的，
应当报有关业务主管部门确定。
涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料和其他物品，未经有审批
权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，公司一律不得向证券公
司、各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第六条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券公司、证券服务
机构和境外监管机构等单位和个人提供、公开披露其他泄露后会对国家安全或
者公共利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有关规定，严格履行
相应程序。
第七条 公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，应按照国
家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制度第五条、第六条的情况
提供书面说明。证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查。
第八条 公司履行相应程序后，向有关证券公司、证券服务机构等提供涉及
国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成
不利影响的文件、资料的，双方应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》
等法律法规及本制度，签订保密协议，明确有关证券公司、证券服务机构等承
担的保密义务和责任。
公司与各证券公司、证券服务机构已签订的相关协议中关于适用法律以及
各证券公司、证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国有关法律、法规、
规章、规范性文件、《香港上市规则》、公司股票上市地证券监管规则的规定不
符的，公司应当及时协商、修改服务协议中的相关约定。
公司应要求证券公司、证券服务机构遵守中国保密及档案管理的要求，妥
善保存获取的上述文件、资料。
第九条 公司发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安
全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露或者可能泄露的，应当立
即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。
第十条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人
提供对国家和社会具有重要保存价值的会计档案或会计档案复制件的，应当按
照国家有关规定履行相应程序。
第十一条 在公司境外发行证券及上市过程中，各证券公司、证券服务机构
在中国大陆境内形成的工作底稿应当存放在境内。需要出境的，应当按照国家
有关规定办理审批手续。
前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的，不得在非涉
密计算机信息系统中存储、处理和传输。
第十二条 在公司境外发行证券及上市过程中，境外证券监管机构和境外有
关主管部门要求对公司及/或各证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检
查的，公司及/或各证券公司、证券服务机构在配合境外证券监管机构或境外有
关主管部门调查、检查或提供文件资料前，应当事先向中国证监会或有关主管
部门报告，并取得其同意。
第十三条 公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和档
案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券公司、证券服务机构执
行本制度的情况进行检查，各证券公司、证券服务机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十四条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反
本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施，包括但不限于责令改正、
通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改工作
的进展及实施情况。
对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管
部门报告。
第十五条 在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、人员、组织违反
《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》等有关法律、法
规、规章、规范性文件、《香港上市规则》、公司股票上市地证券监管机构的其
他规定的，由政府有关部门依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依
法追究刑事责任。
第十六条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件、《香港上
市规则》、公司股票上市地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》的有关规
定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规范性文
件、《香港上市规则》、公司上市地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》
相抵触，则应根据有关法律、法规、规范性文件、《香港上市规则》、公司上市
地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》的规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
迈威（上海）生物科技股份有限公司
二〇二四年十二月
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