股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-069
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
下简称“公司”）股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价格低于当期转股价格（8.68元/股）的85%（即7.38元/股）的情形，触
发“北陆转债”转股价格的向下修正条款。
修正“北陆转债”转股价格的议案》，该议案尚需提交 2024 年第二次临时股
东大会审议。敬请广大投资者注意投资风险。
公司于 2024 年 12 月 4 日召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于董事会提议向下修正“北陆转债”转股价格的议案》，董事会提议向下
修正“北陆转债”转股价格，具体情况如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司于
发行总额50,000.00万元。
经深圳证券交易所同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2020年12
月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“北陆转债”，债券代码“123082”。
（二）可转债转股期限
根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的可转债转
股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日
止，即2021年6月11日至2026年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的
第一个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（三）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《募集说明书》的
规定，本次发行的可转债自2021年6月11日起可转换为公司股份，初始转股价
为11.41元/股。
正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少
有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.70元/股）的情形，已
满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司2021年第二
次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向
下修正为8.86元/股，调整后的转股价格自2021年2月8日生效。
根据公司2020年度股东大会决议，公司实施2020年度权益分派方案：以公
司总股本494,494,476股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金。“北
陆转债”转股价格由8.86元/股调整为8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4
月19日生效。
销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股
票共计1,713,000股。“北陆转债”转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整
后的转股价格自2021年6月29日生效。
根据公司2021年度股东大会决议，公司实施2021年度权益分派方案：以公
司现有股本为基数，向全体股东每10股派0.70元人民币现金。“北陆转债”转
股价格由8.81元/股调整为8.74元/股，调整后的转股价格自2022年4月29日生效。
议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，
同意公司回购注销限制性股票共计763,180股。“北陆转债”转股价格由8.74
元/股调整为8.75元/股，调整后的转股价格自2022年7月13日起生效。
根据公司2022年度股东大会决议，公司实施2022年度权益分派方案：以公
司总股本491,956,552股为基数，向全体股东每10股派0.70元人民币现金。“北
陆转债”转股价格由8.75元/股调整为8.68元/股，调整后的转股价格自2023年5
月25日生效。
二、可转债转股价格修正条款
公司《募集说明书》约定的向下修正条款如下：
（一）修正条件与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价
格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行
可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较
高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易
日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格
和收盘价格计算。
（二）修正程序
公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体
上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股
权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行
修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股
申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于董事会提议向下修正“北陆转债”转股价格的具体说明
自2024年11月7日至2024年12月4日，公司股票已出现在任意连续三十个交
易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格（8.68元/股）的85%
（即7.38元/股）的情形，触发“北陆转债”转股价格的向下修正条款。
为优化公司资本结构，维护广大投资者权益及促进公司的长期稳健发展，
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》
及《募集说明书》等相关规定，公司董事会提议向下修正“北陆转债”转股价
格，并将该议案提交公司股东大会审议。该方案须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转
换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日
前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。如股东大
会召开时，上述指标高于本次调整前“北陆转债”的转股价格（8.68 元/股），
则“北陆转债”转股价格无需调整。
为确保本次向下修正“北陆转债”转股价格相关事宜的顺利进行，提请股
东大会授权董事会根据《募集说明书》相关条款约定，全权办理本次向下修正
“北陆转债”转股价格的全部事宜，包括但不限于确定修正后的转股价格、生
效日期以及其他必要事项。上述授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次
修正相关工作完成之日止。
四、其他事项
投资者如需了解“北陆转债”的其他相关信息，请查阅公司于 2020 年 12
月 3 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京北陆药业股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者注意
投资风险。
五、备查文件
第八届董事会第二十二次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二四年十二月四日
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