上海市锦天城律师事务所
关于宁波博威合金材料股份有限公司
预留授予部分第一个行权期行权条件成就及
注销部分股票期权相关事宜的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于宁波博威合金材料股份有限公司
预留授予部分第一个行权期行权条件成就
及注销部分股票期权相关事宜的
法律意见书
致：宁波博威合金材料股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”或“本所”）接受宁波博威合金
材料股份有限公司（以下简称“公司”或“博威合金”）的委托，担任公司“2023 年
股票期权与限制性股票激励计划”（以下简称“本次激励计划”）的法律顾问，根据
《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办
法》”）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，为博威合金 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予期权
第一个行权期行权条件及注销部分股票期权（以下合称“本次行权及注销”）的相
关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《宁波博威合金材料股份有限公司
《宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票
划（草案）》”）、
激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）、公司相关董事会
会议文件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询
政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：
《证券法》
《管理办法》
《律师事务所从事
证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法
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规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法
律意见。
了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查
和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有
关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所
及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。
为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资
料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全
民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的
签字和印章均为真实。
经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文
件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实
性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的
单位或人士承担。
其他材料一同上报上海证券交易所进行相关的信息披露。
面同意不得用作任何其他用途。
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正 文
一、本次行权及注销的批准与授权
经核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次行权及注销事宜，博威合
金已经履行的程序如下：
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事
宜的议案》，关联董事已对相关议案予以回避。公司独立董事发表了相关事项的
独立意见，确认公司具备实施股权激励计划的主体资格，一致同意公司实施本次
股权激励计划。同日，公司召开了第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于核实<2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司
监事会认为，公司《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券
法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定。
作为征集人就公司拟召开的 2022 年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案
向公司全体股东征集投票权。
单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司监事会未收到任何
异议。2023 年 5 月 6 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，确认本次
激励计划拟激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激
励计划的激励对象合法、有效。
<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于
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<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事
宜的议案》，公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权在激励对
象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予所必需的全部
事宜。
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划行权价格及授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的
议案》，董事会认为本次激励计划规定的股票期权与限制性股票的首次授予条件
业已成就，同意以 2023 年 5 月 18 日为首次授予日，向符合授予条件的 535 名激
励对象授予 4,438.5 万份股票期权，向符合授予条件的 4 名激励对象授予 240 万
股限制性股票。同日，公司独立董事就公司本次股权激励计划股票的首次授予及
调整相关事项发表同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核
查意见。
完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记工作，实
际授予登记的股票期权数量为 4,380.5 万份，股票期权首次授予登记人数为 524
人。2023 年 7 月 5 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记工作，实际授予
登记的限制性股票数量为 240 万股，限制性股票授予登记人数为 4 人。
监事会第十五次会议，审议并通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表独立
意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予登记工作，实
际授予登记的股票期权数量为 273.5 万份，授予登记人数为 61 人。
会第二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划
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《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
股票期权行权价格的议案》
予期权第一个行权期行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的
《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。
议案》
监事会对股票期权首次授予部分第一个行权期可行权激励对象名单进行了核实
并发表了核查意见。
事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预
《关于注销 2023 年股票期权与限
留授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》
制性股票激励计划部分股票期权的议案》，同意为符合条件的 53 名激励对象共计
股票期权合计 137.9 万份。
综上，本所律师认为，本次行权及注销已履行了现阶段必要的程序并取得
了现阶段必要的批准，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次行权及注销的情况
（一）本次激励计划预留授予期权第一个行权期行权条件成就情况
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的股票期权第一个行
权期自预留授权登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授权登记完成
之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 30%。
公司本次激励计划股票期权预留授予登记日为 2023 年 11 月 30 日，故预留
授予期权第一个等待期将于 2024 年 11 月 29 日届满。
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下条件：
行权条件 是否达到行权条件的说明
（1）公司未发生以下任一情形：
公司未发生前述情形，满足
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
本项行权条件。
见或者无法表示意见的审计报告；
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②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情形，
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足本项行权条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面的业绩考核要求 根据天健会计师事务所（特
本激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会 殊普通合伙）出具的《博威
计年度考核一次。 合金 2023 年年度审计报告》
（天健审〔2024〕2975 号），
行权期 业绩考核目标
公 司 2023 年 实 现 净 利 润
以 2022 年净利润为基数，2023 年净利润 11.34 亿元（激励成本摊销
第一个行权期
增长率不低于 20%； 前 ） ， 比 2022 年 度 增 长
注：“净利润”指标是以激励成本摊销前归属于上市公司股东的净利润作 111.04%，达到了业绩考核
为计算依据，下同。 目标，满足本项行权条件。
（4）个人层面的绩效考核要求 股票期权预留授予的 61 名
在公司业绩目标达成的前提下，公司对激励对象的年度绩效考 激励对象中：
核成绩将作为本激励计划的行权依据。根据公司《考核管理办 1、7 人因离职不再具备激励
法》，具体如下： 对象资格，公司将注销其已
获授但尚未行权的 35 万份
考评结果 A B+ B C D
股票期权；
个人层面 2、2 人 2023 年度绩效考核
系数（N） 结果为 C，个人层面行权比
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际 例为 50%。公司将注销其不
行权额度=个人层面系数×个人当年计划行权额度，具体按照 满足当期行权条件的 1.2 万
下述情况执行： 份股票期权；
激励对象在上一年度绩效考核结果为 B 级及以上时，激 3、1 人因当选公司第六届监
励对象按照当期行权额度 100%的比例进行行权。若激励对象 事会监事不再具备激励对
上一年度绩效考核结果为 C 级，按照当期行权额度 50%的比 象资格，其 10 万份期权份
例进行行权。若激励对象上一年度绩效考核结果为 D 级，则 额将由公司注销。
取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。 4、公司将注销上述激励对
象已获授但尚未行权的股
票期权合计 46.2 万份。
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的其他激励对象 2023 年度
绩效考核结果均为 B 级及
以上，按照当期行权额度
综上所述，本所律师认为《激励计划（草案）》规定的预留授予股票期权第
一个行权期的行权条件已经成就。根据《激励计划（草案）》的规定，董事会同
意为符合条件的 53 名激励对象共计 67.35 万份股票期权办理行权相关事宜。
（二）本次注销部分股票期权的情况
根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，鉴于公司 2023 年股票
期权与限制性股票激励计划原首次及预留授予股票期权激励对象中 18 人因离职
不再具备激励对象资格，公司将注销其已获授但尚未行权的 126.7 万份股票期权；
预留授予股票期权激励对象中 2 人因 2023 年度绩效考核结果为 C，个人层面行
权比例为 50%，公司将注销其不满足当期行权条件的 1.2 万份股票期权；预留授
予股票期权激励对象中 1 人因当选公司第六届监事会监事不再具备激励对象资
格，10 万份期权份额将由公司注销，公司将注销上述激励对象已获授但尚未行
权的股票期权合计 137.9 万份。
公司本次注销部分股票期权，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响，也不会影响本次激励计划继续实施，符合相关法律法规及《激励计划（草
案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
经核查，本所律师认为，公司本次注销部分股票期权符合《管理办法》
《激
励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
公司本次行权及注销已履行了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
等相关法律法规及规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。
《激励计划
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（草案）》规定的预留授予股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，尚需公
司为本次符合条件的激励对象办理期权行权相关事宜。公司本次注销部分股票
期权符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
（以下无正文，为签字盖章页）
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