民生证券股份有限公司
关于广东中旗新材料股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：中旗新材
保荐代表人姓名：王蕾蕾 联系电话：020-38927660-8010
保荐代表人姓名：杜冬波 联系电话：020-38927635-805
现场检查人员姓名：王蕾蕾、杜冬波、李青松
现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 6 月
现场检查时间：2024 年 11 月 18 日至 2024 年 11 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监
事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文
件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行
核查
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部
门提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银
行对账单、明细账。
√
门
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公
司的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊
载的投资者关系活动记录表。
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际
情况一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是
否存在遗漏的关联交易事项。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查
阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，
现场查看募集资金投资项目实施情况。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始
凭证等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
关于公司经营业绩发生大幅波动的说明
归属于上市公司股东的净利润 2,369.40 万元，同比下降 38.25%。经保荐人现场检
查以及访谈公司相关负责人，公司业绩发生下滑主要原因为：受下游房地产行业
需求放缓的影响，公司传统人造石英石台面及板材业务收入及毛利率下滑，进而
导致公司盈利水平下降。保荐人已提请公司关注下游房地产行业需求放缓对公司
的经营业绩的影响，加快石英硅晶新材料新业务相关项目投产与市场拓展，强化
经营风险防范意识，实现公司可持续、高质量发展。保荐机构已针对上述事项予
以关注，并将持续保持关注、督促公司合规运作。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东中旗新材料股份有限公司
保荐代表人：
王蕾蕾 杜冬波
民生证券股份有限公司
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