德恒上海律师事务所
关于
华荣科技股份有限公司
控股股东、实际控制人受让股份的
法律意见
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电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
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控股股东、实际控制人受让股份的法律意见
德恒上海律师事务所
关于
华荣科技股份有限公司
控股股东、实际控制人受让股份的
法律意见
德恒 02G20240145-00002 号
致：华荣科技股份有限公司
根据华荣科技股份有限公司（以下简称“华荣股份”或“公司”）与德恒上海
律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律服务协议》，本所根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、
《上市公司收购管理办法》
（以下简称“《收购管理办法》”）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交
易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）的有关规定，就公司控股股东、实际控制人胡志荣先生（以
下简称“受让人”）自《华荣科技股份有限公司股东及董监高转让股份暨控股股东
及实际控制人受让股份计划公告》披露之日起 15 个交易日之后的 3 个月内实施受
让公司股份计划（以下简称“受让计划”）的事宜（以下简称“本次受让”）出具
本法律意见。
为出具本法律意见，本所及本所承办律师声明如下：
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的相关规定
以及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事
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实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
随其他材料一起上报，并依法对本法律意见承担责任。
承办律师出具的本法律意见中的相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而导致
法律上的歧义或曲解。
见所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头陈述
等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部足以影响本法律意见的事实和文件
向本所承办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料
的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该
等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。
师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、
证言或文件的复印件出具法律意见。
得被任何人用作任何其他用途。
基于上述声明，本所及本所承办律师依据《公司法》《证券法》《收购管理办
法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，在对华荣股份本次受让所涉及的有关
事实进行充分的核查验证的基础上，发表法律意见如下：
一、本次受让的主体资格
律师核查，受让人的基本情况如下：
胡志荣先生，1962 年 12 月出生，中国国籍，住所为上海市闵行区金丰路****，
身份证号码为 33032319621208****。
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网 站 （ http://www.csrc.gov.cn/ ） 、 证 券 期 货 市 场 失 信 记 录 查 询 平 台
（ http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ ） 、 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）、信用中国网站（https://www.creditchina.gov.cn/）、中
国 裁 判 文 书 网 （ https://wenshu.court.gov.cn/ ） 及 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://www.zxgk.court.gov.cn/）的公示信息，受让人不存在《收购管理办法》第
六条规定的下列不得收购上市公司的情形：
（1）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
（2）最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
（3）最近 3 年有严重的证券市场失信行为；
（4）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形；
（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情
形。
综上，本所承办律师认为，受让人胡志荣先生为具有完全民事行为能力的自然
人，具有法律、法规和规范性文件规定的担任上市公司股东的资格，不存在《收购
管理办法》第六条规定的禁止受让上市公司股份的情形，具备实施本次受让股份的
合法主体资格。
二、本次受让股份的情况
截至受让计划披露之日，胡志荣先生持有公司股份 112,470,000 股，占公司总
股本的 33.32%，其一致行动人胡志微女士持有公司股份 6,500,000 股，占公司总股
本的 1.93%、一致行动人“上海恒基浦业资产管理有限公司－恒基恒益 3 号私募证
券投资基金”持有公司股份 3,200,000 股，占公司总股本的 0.95%。胡志荣先生及
其一致行动人合计持有公司股份 122,170,000 股，占公司总股本的 36.19%。
根据公司于 2024 年 9 月 20 日发布的《华荣科技股份有限公司股东及董监高转
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让股份暨控股股东及实际控制人受让股份计划公告》（公告编号：2024-026），公
司董事、总经理李江先生拟在公告披露之日起 15 个交易日之后的 3 个月时间内，
通过大宗交易方式转让不超过 300 万股（占本人所持股份的 20.91%，占公司总股
本的 0.89%）给公司控股股东及实际控制人胡志荣先生，出让价格依据市场价格确
定。公司控股股东、实际控制人胡志荣先生拟通过大宗交易的方式受让李江先生拟
出让的不超过 300 万股公司股份。
根据公司出具的说明并经本所承办律师核查，受让人通过上海证券交易所系统
以大宗交易方式受让公司股份，具体情况如下：
股份 300 万股给公司控股股东及实际控制人胡志荣先生，占公司总股本的 0.89%。
截至本法律意见出具之日，公司控股股东及实际控制人胡志荣先生持有公司股
份 115,470,000 股，占公司总股本的 34.21%。胡志荣先生的一致行动人胡志微女士
持有公司股份 6,500,000 股，占公司总股本的 1.93%；一致行动人“上海恒基浦业
资产管理有限公司－恒基恒益 3 号私募证券投资基金”持有公司股份 3,200,000 股，
占公司总股本的 0.95%。胡志荣先生及其一致行动人合计持有公司股份 125,170,000
股，占公司总股本的 37.08%。
综上，本所承办律师认为，受让人本次受让股份的行为合法合规，符合《证券
法》《收购管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定。
三、本次受让属于《收购管理办法》规定的免于发出要约的情形
根据《收购管理办法》第六十三条规定：“有下列情形之一的，投资者可以免
于发出要约：……（四）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已
发行股份的 30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12 个月内增持不超过该公
司已发行的 2%的股份；……”
根据公司出具的说明并经本所承办律师核查，在本次受让计划实施前，胡志荣
先生持有公司股份 112,470,000 股，占公司总股本的 33.32%；其一致行动人胡志微
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女士持有公司股份 6,500,000 股，占公司总股本的 1.93%；其一致行动人“上海恒
基浦业资产管理有限公司－恒基恒益 3 号私募证券投资基金”持有公司股份
份 122,170,000 股，占公司总股本的 36.19%。就实施本次受让计划，胡志荣先生通
过大宗交易方式从公司董事、总经理李江先生受让 300 万股公司股份，占公司总股
本的比例为 0.89%。胡志荣先生及其一致行动人在本次受让计划披露前 12 个月内
未曾披露过增持计划，未增持上市公司股份。
综上，本所承办律师认为，根据《收购管理办法》第六十三条第一款第（四）
项的规定，受让人的本次受让属于免于发出要约的情形。
四、本次受让的信息披露
经本所承办律师核查，公司就本次受让履行了如下信息披露义务：
份暨控股股东及实际控制人受让股份计划公告》（公告编号：2024-026），就受让
人持股的基本情况，受让计划的主要内容、相关风险提示等情况进行了披露。
综上，本所承办律师认为，华荣股份已按相关法律、法规和上海证券交易所的
规定履行了现阶段关于本次受让的信息披露义务。《华荣科技股份有限公司股东及
董监高转让股份暨控股股东及实际控制人受让股份结果公告》将与本法律意见一并
提交上海证券交易所并予以公告。
五、结论性意见
综上所述，本所承办律师认为：
本次受让的受让人具备实施本次受让的主体资格，不存在《收购管理办法》第
六条规定的不得受让上市公司股份的情形；本次受让符合《公司法》、《证券法》、
《收购管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定；受让人的本次受让属于《收
购管理办法》规定的可以免于发出要约的情形；公司已根据法律、法规和规范性文
件的相关规定就本次受让履行了现阶段所需的信息披露义务，尚需就本次受让的实
施结果进行披露。
本《法律意见》正本一式叁份，经本所盖章并经本所负责人及承办律师签字后
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生效。
（本页以下无正文）
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（此页为《德恒上海律师事务所关于华荣科技股份有限公司控股股东、实际控制人
受让股份的法律意见》之签署页）
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