证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-125
债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
关于宇瞳转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份
总额10%的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
司股票，累计转股数量为 33,680,049 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
债”尚未转股，占可转债发行总量的 30.11%。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）同意注册，东莞
市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象
发行了 600.00 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100
元，募集资金总额为人民币 60,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）后的募集资金净
额为 58,875.03 万元。
发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售
部分）通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足 60,000.00
万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司 60,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深
交所挂牌交易，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《东莞市宇瞳光学科技
股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集
说明书”）的有关约定，“宇瞳转债”转股期自可转债发行结束之日（2023 年 8 月 17
日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029
年 8 月 10 日止。
（四）可转换公司债券转股价格调整情况
审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关
于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日，
公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于宇瞳转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-063）。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定及《募集说明书》的有关约定，
在“宇瞳转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及
派发现金股利等情况时，转股价格相应调整。调整后的“宇瞳转债”转股价格为 15.32
元/股，调整后的转股价格自 2023 年 9 月 19 日起生效。
会提议向下修正“宇瞳转债”转股价格的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024
年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“宇瞳转债”转股价格
的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于向下修正“宇瞳转债”转股价格的议案》，董事会根据《募集说明书》相关条款，确
定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价格为 12.5 元/股，修正后的转股价格自 2024
年 3 月 29 日起生效。
公司于 2024 年 7 月 4 日披露了《关于宇瞳转债转股价格调整的公告》（公告编号：
关规定，“宇瞳转债”转股价格由原来的 12.50 元/股调整为 12.40 元/股，调整后的转
股价格自 2024 年 7 月 11 日起生效。
公司于 2024 年 7 月 25 日披露了《关于宇瞳转债转股价格调整的公告》
（公告编号：
“宇瞳转债”转股价格由原来的 12.40 元/股调整为 12.45 元/股，调整后的转股价格自
二、可转债转股情况
“宇瞳转债”于 2024 年 2 月 19 日开始转股，可转债开始转股前公司已发行股份总
额 335,546,716 股。截至 2024 年 11 月 11 日，公司总股本为 359,700,315 股。“宇瞳
转债”累计转换成公司股票 33,680,049 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
三、备查文件
券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“宇瞳光学”股本结构表；
瞳转债”股本结构表。
特此公告。
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会
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