中信建投证券股份有限公司
关于江苏灿勤科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
江苏灿勤科技股份有限公司（以下简称“灿勤科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规
定，对灿勤科技首次公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及
核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏灿勤科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3231 号）同意注册，灿勤科技向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000.00 万股，发行价为每股人民币
后总股本为 40,000.00 万股，其中，有限售条件流通股 33,300.4374 万股，占公司
发行后总股本的 83.25%；无限售条件流通股 6,699.5626 万股，占公司发行后总
股本的 16.75%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量 7 名，
分别是张家港灿勤企业管理有限公司（以下简称“灿勤管理”）、张家港聚晶企
业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“聚晶管理”）、张家港荟瓷企业管理
合伙企业（有限合伙）（以下简称“荟瓷管理”）、哈勃科技创业投资有限公司
（以下简称“哈勃投资”）、朱田中、朱琦、朱汇，其中灿勤管理为公司控股股
东，朱田中、朱琦、朱汇为公司实际控制人。本次上市流通限售股份数量共计
月，现锁定期即将届满，将于 2024 年 11 月 18 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情
况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行
股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的上述股东关于其持有的限售
股上市流通的有关承诺如下：
向的承诺：
（1）公司经中国证券监督管理委员会同意注册首次公开发行股票后，自公
司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人
所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
（2）本人在担任公司董事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有
的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让公司股份不超过本人持有的公
司股份总数的 25%；本人作为公司董事、高级管理人员在离职后半年内，不转让
本人所持有的公司股份。
（3）本人直接和间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低
于公司首次公开发行股票时的发行价。
（4）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次
公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于公司首次公开发行股
票时的发行价，本人直接和间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（5）如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益归
公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日
起 20 日内将有关收益交给公司。
（6）若本人未履行上述承诺，本人将在符合法律、法规、规章及规范性文
件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延
长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收入的，
所得的收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定
账户；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人
将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（7）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行
上述承诺。
（1）公司经中国证券监督管理委员会同意注册首次公开发行股票后，自公
司股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持有
的公司股份，也不由公司回购该等股份。
本企业直接和间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低
于公司首次公开发行股票时的发行价。
（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次
公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于公司首次公开发行股
票时的发行价，本企业直接和间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（3）如本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益
归公司。本企业在接到公司董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺的通
知之日起 20 日内将有关收益交给公司。
及减持意向的承诺：
（1）公司经中国证券监督管理委员会同意注册首次公开发行股票后，自公
司股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持有
的公司股份，也不由公司回购该等股份。
（2）如本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益
归公司。本企业在接到公司董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺的通
知之日起 20 日内将有关收益交给公司。
意向的承诺：
（1）本人自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该部分股份。
（2）本人在离职后六个月内，不转让本人所直接或间接持有的首发前股份。
（3）本人所直接或间接持有的首发前股份自限售期满之日起四年内，在任
职期间每年转让的首发前股份不超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数
的 25%，减持比例可累积使用。
（4）如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益归
公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日
起 20 日内将有关收益交给公司。
（5）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行
上述承诺。
瓷管理，以及朱田中、朱琦、朱汇）有关股份锁定、持股及减持意向的承诺：
（1）本企业/本人承诺：将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企
业/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，
在限售期限内不减持公司股票。
（2）本企业/本人承诺：公司限售期满后，本企业/本人将严格遵守《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等上市公司减持股份方面的法律、法规
规定，对本企业/本人持有的发行人股份依法进行减持。若法律、法规及中国证监
会、上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。
（3）本企业/本人承诺：在限售期届满之日起两年内，在满足上市公司减持
股份相关法律、法规等规定的前提下，本企业/本人对持有股份的减持作如下确
认：
本企业/本人承诺：将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业/本
人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限
售期限内不减持公司股票。在限售条件解除后，本企业/本人可作出减持股份的
决定。
限售期满后两年内本企业/本人减持所持有的公司股份应符合相关法律、法
规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转
让方式等。
本企业/本人减持所持有的公司股份的价格根据当时的二级市场价格确定，
并应符合相关法律、法规、规章的规定。本企业/本人在公司首次公开发行股票前
所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票
时的发行价。
本企业/本人在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份在锁定期满后两
年后减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原
因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关
规定作相应调整）不低于届时最近一期的每股净资产。
本企业/本人在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，自
公告之日起 6 个月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露
义务。计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的 15 个交
易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
措施如下：
①如果未履行上述承诺事项，本企业/本人将在公司的股东大会及中国证券
监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和
社会公众投资者道歉。
②如果未履行前述相关承诺事项，本企业/本人持有的公司股份在 6 个月内
不得减持。
③因本企业/本人未履行前述相关承诺事项而获得的收益应依据法律、法规、
规章的规定处理。
④如果本企业/本人违反了有关承诺减持而获得的任何收益将归公司，本企
业/本人在接到公司董事会发出的本企业/本人违反了关于股份减持承诺的通知之
日起 20 日内将有关收益交给公司。
⑤如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本企业/本人将依法赔偿投资者损失。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 300,000,000 股。
本次上市流通的限售股总数为 300,000,000 股，限售期为自公司股票上市之
日起 36 个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 11 月 18 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 数量 通数量 股数量
本比例
张家港灿勤企业管理有限公
司
张家港聚晶企业管理合伙企
业（有限合伙）
张家港荟瓷企业管理合伙企
业（有限合伙）
合计 300,000,000 75.00% 300,000,000 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 300,000,000 -
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格履行
其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；公司本
次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；公司对本
次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对灿勤科技首次公开发行限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏灿勤科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
李一睿 胡海平
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
