株洲旗滨集团股份有限公司独立董事
关于发行股份购买资产暨关联交易的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司重大资产重组管理办法》
（以下简称“《重组管理办法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章及规范性文件以及《株洲旗滨集团
股份有限公司章程》的规定，我们作为株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，认真审阅了公司本次发行股份购买资产暨关联交易（以下简
称“本次交易”）的相关文件。
根据相关文件，本次交易拟由公司向湖南旗滨光能科技有限公司（下称“标
的公司”）的除公司以外的其他全部 17 名股东（下称“交易对方”）收购标的公司
作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，本着实事求是的原则，我们在
认真审阅了公司本次交易的方案、相关协议及相关议案等文件后，就公司本次交
易事项发表独立意见如下：
并在充分了解公司本次交易背景的前提下，针对相关资料与公司管理层及相关方
进行了必要的沟通，本次交易预案及相关议案在提交公司董事会审议前已征得我
们的事前认可。本次交易预案相关事项经公司第五届董事会第三十四次会议审议
通过，会议的召集、召开和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定，会议
决议合法、有效。
性文件的有关规定，对照上市公司发行股份购买资产的条件，我们认为公司本次
交易符合发行股份购买资产的各项条件，本次交易不构成重组上市。
其他相关法律法规、规章和规范性文件的规定及监管规则的要求，具有可行性和
可操作性，没有损害公司及全体股东的利益。
评估，本次交易涉及的标的公司股权的交易价格将根据资产评估机构出具的评估
报告的评估结果为基础，由交易各方协商确定，符合法律法规、规章及规范性文
件的相关规定，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的行为。
实可行，有利于提高公司的资产质量和持续盈利能力，有利于公司的可持续发展
和增强公司的核心竞争力，符合公司和全体股东的利益。
《发行股份及支付现金购买资产协议》。该协议符合《上海证券交易所股票上市
规则》及其他相关规定的要求。
构成上市公司重大资产重组。
关联交易。本次交易宁海旗滨科源拟转让旗滨光能的 13.75%股权，关联交易金
额将以公司聘请的符合《证券法》规定的资产评估机构出具的资产评估报告载明
的评估值为基础，由交易各方协商确定。
大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与任何上市公司重大
资产重组的情形，即不存在因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查
或者立案侦查且尚未完成责任认定的情形；亦不存在最近 36 个月内被中国证监
会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管
要求》第四条的相关规定；本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第
十一条的相关规定。
部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，公司就本次交易提交的法律文件
的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，限定了相关敏感信息的知悉范围，
严格地履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务，不存在违法违规公开或泄
露本次交易相关信息的情况。
信息公布前 20 个交易日内，累计涨跌幅未超过 20%，股票价格波动未达到《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组（2024 年修订）》
第二十一条第（七）款相关标准，公司股票无异常波动情况。
易取得的公司股份，自该等股份发行结束之日起 36 个月内不得转让，但在同一
实际控制人控制的不同主体之间转让的除外。待公司股东大会非关联股东批准后，
俞其兵及其一致行动人本次认购股份的行为符合《上市公司收购管理办法》第六
十三条免于发出要约的情形。
但系对同一资产分别进行出售和购买，因此应当在计算本次交易时分别计算相应
数额，无需累计计算。
程》和公司内部管理制度的各项规定。
次董事会审议通过本次交易相关议案后暂不召开股东大会。待前述事项完成后公
司就本次交易相关事项再次召开董事会进行审议时，我们将就相关事项再次发表
独立意见。
综上所述，我们同意本次交易事项以及公司关于本次交易事项的总体安排，
同意聘请中介机构和开展下一步工作。同意将本次发行股份购买资产暨关联交易
事项相关议案提交董事会、股东大会审议。
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