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陕西稼轩律师事务所
关于
新疆中泰化学股份有限公司
二〇二四年第五次临时股东大会
法律意见书
二〇二四年十一月
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关于新疆中泰化学股份有限公司
二〇二四年第五次临时股东大会法律意见书
致：新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）
陕西稼轩律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指
派律师对公司 2024 年第五次临时股东大会（以下简称“本次会议”
或“本次股东大会”）的合法性进行见证，并根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、规章、规
范性文件及《新疆中泰化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出
席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师根据《公司法》
《股东大会规则》
等法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，查阅了相
关文件，并对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资
格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了核查。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意
将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并
依法对本法律意见书承担相应的责任。
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本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格及大会表决程序的真实性、完整性、合法性、有效性发表如下法律
意见：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，公司董事会于 2024 年 10 月 18 日审议通过了《关于召
开公司 2024 年第五次临时股东大会的议案》，根据《公司法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，
该议案需提交股东大会审议并通过，公司董事会并于 2024 年 10 月 1
布了《新疆中泰化学股份有限公司关于召开 2024 年第五次临时股东
大会通知的公告》（以下简称“会议通知”），上述通知载明了本次
会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记
日及会议登记方式等事项。
（二）本次会议的召开
本次股东大会召开方式采用现场投票与网络投票相结合方式。本
次股东大会根据上述会议通知的内容及方式如期召开了现场会议，由
公司董事长陈辰先生主持会议，对本次大会应审议的议案进行了报告。
本次会议通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024
年 11 月 5 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联
网投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 5 日 9:15-15:00。
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本次会议的股权登记日为 2024 年 10 月 30 日（星期三）。
综上所述，公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、
规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
所经办律师。
东及委托代理人共计 782 名，代表股份 820,742,088 股，占公司股份
总数的 31.6886％，其中：
（1）经本所律师验证，出席现场会议的股东（或委托代理人）
为 3 人，持有表决权的股份为 773,055,239 股，占公司股份总数的
（2）根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网
络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东（或委托代理人）共
易所交易系统进行认证。
经本所律师核查确认，现场出席会议的股东、股东委托代理人的
身份资料及股东登记的相关资料合法、有效。
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本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本次股东大会的召集
人和出席会议人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司
章程》的规定。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议审议的议案
本次会议无临时提案，出席本次会议的股东（或委托代理人）审
议了本次会议通知所列以下议案：
序号 议案名称
关于修订《新疆中泰化学股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范》的
议案
经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的通知公告中列明的
议案一致。
出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的
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规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。深
圳证券信息有限公司根据公司提交的现场投票结果，结合网络投票结
果提供了本次股东大会的全部投票结果和中小股东的表决情况，以及
全部表决情况的明细。
（二）本次会议的表决结果
超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,410,582 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 84.8847%；反对股份
因未投票默认弃权 30,900 股），
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 0.7673%，因此第
超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,410,582 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 84.8847%；反对股份
因未投票默认弃权 55,800 股），
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占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 0.7329%，因此第
超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,414,282 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 84.8912%；反对股份
因未投票默认弃权 55,100 股），
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 0.8096%，因此第
超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,547,682 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 85.1251%；反对股份
因未投票默认弃权 97,500 股），
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 0.6700%，因此第
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超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,508,582 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 85.0566%；反对股份
股），占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 0.8622%，
因此第 5 项议案获得股东大会审议通过。
超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,415,182 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 84.8928%；反对股份
股），占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 0.7857%，
因此第 6 项议案获得股东大会审议通过。
超过了出席本次股东大会有表决权股份总数的二分之一；其中，出席
本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 48,934,182 股，占出
席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 85.8028%；反对股份
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股），占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 1.1176%，
因此第 7 项议案获得股东大会审议通过。
聂婷女士为公司监
事会非职工代表监事，具体表决情况如下：
出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 30,839,855 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 54.0756%。
表决结果：韩强先生当选为第八届监事会非职工代表监事，任期
自股东大会审议通过之日起至公司第八届监事会任期届满之日。
出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 29,404,361 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份总数的 51.5586%。
表决结果：聂婷女士当选为第八届监事会非职工代表监事，任期
自股东大会审议通过之日起至公司第八届监事会任期届满之日。
经核查，本所律师认为：本次股东大会审议的议案获得有效表决
通过，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大
会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
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四、结论性意见
综上所述，本所律师认为：公司本次会议的召集、召开程序符合
法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议
的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式三份，经签署后生效。
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（本页为《陕西稼轩律师事务所关于新疆中泰化学股份有限公司 2024
年第五次临时股东大会法律意见书》的签章页）
陕西稼轩律师事务所（盖章）
负责人：梁宁辉
经办律师： 党敏
经办律师： 郑赛
二〇二四年十一月五日
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