深圳市芭田生态工程股份有限公司
关于 2022 年向特定对象发行股票并在主板上市
会后事项的承诺函
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所：
深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“芭田股份”、
“发行人”或“公
司”）2022 年向特定对象发行股票并在主板上市项目已于 2023 年 11 月 8 日通过
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心审核。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》等相
关文件的要求，公司对深圳市芭田生态工程股份有限公司 2022 年向特定对象发
行股票并在主板上市项目自前次会后事项承诺函签署日（2024 年 9 月 10 日）至
本承诺函签署日的相关会后事项具体承诺如下：
年度财务报表进行了审计，并出具了“中喜财审 2022S00734 号”标准无保留意
“中喜财审 2023S01112 号”标准无保留意见审计报告；深圳久安会
见审计报告、
计师事务所（特殊普通合伙）对发行人 2023 年度财务报表进行了审计，并出具
了“久安审字［2024］第 00045 号”标准无保留意见审计报告。
律师北京市盈科（深圳）律师事务所出具的法律意见书中没有影响公司本次发行
的情形出现。
的人员变化。
请文件中披露的重大关联交易。
计机构及签字注册会计师、律师事务所及经办律师未发生更换。上述中介机构被
监管部门出具行政处罚、行政监管措施及受到立案调查情况如下：
（1）保荐机构（主承销商）中天国富证券有限公司，自前次会后事项承诺
函签署日（2024 年 9 月 10 日）起至本承诺函签署日，不存在被监管部门出具行
政处罚、行政监管措施及受到立案调查的情形。
（2）联席主承销商平安证券股份有限公司，自通过深交所上市审核中心审
议之日（2023 年 11 月 8 日）至本承诺函签署日，被监管部门出具行政处罚、行
政监管措施及受到立案调查情况如下：
公司采取出具警示函措施的决定》，因债券发行定价过程中，存在个别项目债券
发行利率与承销费用挂钩、个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分等问
题，证监会对公司采取了出具警示函的行政监管措施。针对上述问题，平安证券
将持续提升债券发行定价及尽职调查等过程中的管理，强化投资银行业务执业质
量。
份有限公司予以书面警示的决定》(202419 号)，认为平安证券在债券发行定价
过程中，存在个别项目债券发行利率与承销费用挂钩、个别债券项目尽调不完整，
关键要素获取不充分等问题。上述问题已由证监会《关于对平安证券股份有限公
司采取出具警示函措施的决定》(202412 号)予以认定。同时，平安证券还存在
未有效核查所承销债券募集资金用途的合法合规性、未采取有效措施监督发行人
按约定补充担保及披露临时公告、未合规办理存续期业务等问题。针对上述问题，
平安证券将持续提升债券发行定价、尽职调查、发行备案及存续期等过程中的管
理，强化投资银行业务执业质量。
(浙税稽罚(2024)4 号)，认为平安证券浙江分公司 2020 年至 2022
行政处罚决定书》
年度在账薄上多列支出，决定对少缴企业所得税 147,861.08 元处百分之五十的罚
款，计 73,930.55 元。针对上述问题，平安证券浙江分公司已缴纳上述罚款并完
成整改。
股份有限公司及张伟龙、韩鹏予以监管警示的决定》(202435 号)，认为新疆百
花村医药集团股份有限公司向特定对象发行股票申请项目保荐代表人在获知发
行人实际控制人变更相关事项后，未按规定及时向上交所报告并申请中止相应发
行注册程序，履行保荐职责不到位。张伟龙、韩鹏作为保荐代表人负有直接责任。
上述行为违反了《上市公司证券发行注册管理办法》第三十六条、《上海证券交
易所上市公司证券发行上市审核规则》第十七条有关规定。上交所对平安证券、
张伟龙、韩鹏予以监管示。针对上述问题，平安证券采取切实措施进行整改，后
续将严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则等规定，切实履行
保荐职责，提高保荐工作业务质量。
平安证券参与公司本次向特定对象发行股票的项目组成员均不涉及上述事
项。平安证券上述事项不属于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规规定的中止或终止审查情形，
对公司本次发行不构成实质性障碍。
（3）审计机构自前次会后事项承诺函签署日（2024 年 9 月 10 日）起至本
承诺函签署日，不存在被监管部门出具行政处罚、行政监管措施及受到立案调查
的情形。
（4）律师事务所自前次会后事项承诺函签署日（2024 年 9 月 10 日）起至
本承诺函签署日，不存在被监管部门出具行政处罚、行政监管措施及受到立案调
查的情形。
权纠纷，也不存在影响发行人本次发行的潜在纠纷。
者判断的重大事项。
报道对本次发行产生实质性影响的事项。
理人员分别签署了发行人本次发行的申请文件。上述人员在有关申请文件中的盖
章、签名属实。
案尚未提交股东大会表 决或者虽经股东大会表决通过但未实施完毕的情形。
综上所述，芭田股份 2022 年向特定对象发行股票并在主板上市项目自前次
会后事项承诺函签署日（2024 年 9 月 10 日）起至本承诺函签署日，不存在《监
管规则适用指引——发行类第 3 号》中所述的可能影响本次向特定对象发行股票
项目发行上市及对投资者做出投资决策有重大影响的应予披露的重大事项，符合
发行上市条件。本承诺函签署日后，若发生重大事项，发行人及保荐机构（主承
销商）中天国富证券有限公司将及时向中国证券监督管理委员会及深圳证券交易
所报告。
特此承诺。
（以下无正文）
（本页无正文，为《深圳市芭田生态工程股份有限公司关于 2022 年向特定对象
发行股票并在主板上市会后事项的承诺函》之签章页）
法定代表人：
黄培钊
深圳市芭田生态工程股份有限公司
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