证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-088
上海罗曼科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股
数为 57,727,500 股。
本次股票上市流通总数为 57,727,500 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 28 日。(因 2024 年 10
月 26 日为非交易日，故延顺至下一交易日）
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可【2021】282 号）核准，上海罗曼科技股份有限
公司（以下简称“公司”、
“罗曼股份”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
公司于 2021 年 4 月 20 日、2021 年 4 月 23 日发布在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票发行结果公告》《首次公开发行股票上
市公告书》。
本次上市流通的限售股为孙建鸣、上海罗曼企业管理有限公司（以下简称“罗
曼企业管理”）、上海罗景投资中心（以下简称“罗景投资”）、孙建文、孙凯君、
孙建康、蔡茵、王晓明持有的公司首次公开发行限售股股份，流通限制期限自罗
曼股份股票上市之日起 36 个月并延长 6 个月（锁定期延长情况参见公司《关于相
关股东延长限售股份锁定期的公告》，公告编号：2021-032）。本次解除限售并申请
上市流通的股份数量为 57,727,500 股，占公司总股本的 52.66%，将于 2024 年 10
月 28 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，公司总股本由 65,000,000 股增加至 86,670,000
股，其中：无限售条件流通股为 21,670,000 股，有限售条件流通股为 65,000,000
股。上市后公司股本数量变化情况如下：
（一）经公司第三届董事会第三十一次会议、2021 年年度股东大会审议通过，
公司实施 2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案，以实施前的公司总股本
（二）经公司 2022 年度股东大会批准，公司实施 2023 年限制性股票激励计
划，并于 2023 年 6 月 15 日办理完成首次授予股份登记工作，公司股份总数由
（三）根据公司 2022 年年度股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 24 日召开
第四届董事会第二十次会议与第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回
购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对部分已
获授但尚未解除限售的限制性股票 474,000 股予以回购注销。本次回购注销事项实
施完毕后，公司股份总数由 109,777,500 股变更为 109,303,500 股。
（四）根据公司 2022 年年度股东大会的授权，公司于 2024 年 5 月 15 日召开
第四届董事会第二十三次会议与第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于
向 2023 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，同意公司
向符合预留授予条件的 8 名激励对象授予 316,000 股限制性股票。本次预留授予事
项实施完毕后，公司股份总数由 109,303,500 股变更为 109,619,500 股。
截至本公告披露日，公司股本结构为：公司总股本为 109,619,500 股，其中：
有限售条件流通股 59,009,500 股，无限售条件流通股 50,610,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及锁定期延长情况
（一）公司控股股东孙建鸣，共同实际控制人孙建鸣、孙凯君承诺：
“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人在本
次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票
的锁定期限自动延长 6 个月；
人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数
的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
行价；
转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定。
上述承诺不因本人不再作为公司控股股东或实际控制人而终止，亦不因本人
职务变更、离职等原因而终止。”
（二）公司控股股东、实际控制人控制的其他企业罗曼企业管理、罗景投资承
诺：
“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人在本
次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业直接和间接持有发行人股
票的锁定期限自动延长 6 个月；
发行价；
转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规
定。”
上述承诺不因本企业不再作为公司控股股东、实际控制人控制的其他企业而
终止。
（三）公司控股股东、实际控制人的近亲属孙建文、孙建康、蔡茵、王晓明承
诺：
“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本人在本
次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票
的锁定期限自动延长 6 个月；
人员的任职期间，每年直接和间接转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数
的 25%；离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
行价；
转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将相应进行调整；
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等文件的相关规定。
上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
（四）股票锁定期延长情况
截至 2021 年 8 月 11 日收市，公司股票连续 20 个交易日收盘价低于发行价格
东延长限售股份锁定期的公告》。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东严格履行了公司首次公开发行
股票并上市时所作出的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通
的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
海通证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对公
司首次公开发行的部分限售股上市流通事项进行了核查，意见如下：
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等
相关事项符合《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、规则以及相关股东作出的承诺。公
司对上述内容的信息披露真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 57,727,500 股，占公司目前股份总数的
比例为 52.66%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 10 月 28 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售
持有限售股 剩余限
股占公司 本次上市流
序号 股东名称 售股数
股数（股） 总股本比 通数量（股）
量（股）
例（%）
合计 57,727,500 52.66 57,727,500 0
限售股上市流通情况表如下：
序号 限售股类型 本次上市流通股数量（股） 限售期（月）
合计 57,727,500 42
七、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股份 59,009,500 -57,727,500 1,282,000
无限售条件的流通股份 50,610,000 57,727,500 108,337,500
股份合计 109,619,500 - 109,619,500
八、上网公告附件
海通证券股份有限公司《关于上海罗曼科技股份有限公司首次公开发行部分
限售股上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
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