深圳市纺织（集团）股份有限公司
合规管理办法
第一章 总则
第一条 为规范和加强深圳市纺织（集团）股份有限公司（以
下简称“公司”）合规管理工作，健全公司合规管理体系，提升
公司合规管理水平，根据法律法规、党内法规和公司章程，结合
公司实际，制定本办法。
第二条 本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行
为符合法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和公司章程、
规章制度、合同文件、道德规范以及国际通行规则等要求。
本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引
发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面
影响的可能性及其后果。
本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以
提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工经营管理行为
为对象，开展包括制度制定、风险识别处置、合法合规性审查、
合规风险应对、合规报告、合规评价、违规责任追究、合规培训
等有组织、有计划的管理活动。
第三条 公司合规管理坚持以下原则：
（一）主动合规，对标一流。充分发挥公司的主动性和创造
性，对标借鉴国内外一流企业，努力形成规范有序的合规管理工
作体系和工作路径，确保合规管理工作落地见效。
（二）全面覆盖，突出重点。将合规管理要求全面嵌入公司
经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，管业务必须管合规，
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并
督促有效落实，实现合规人人有责、人人参与，促进公司全面合
规。
（三）强化责任，协同联动。把加强合规管理，作为公司主
要负责人履行推进法治建设第一责任人要求的重要内容。建立各
部门、合规管理牵头部门及监督部门各负其责的合规“三道防
线”，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。合规管理
牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。公司制定
符合监管要求的合规管理制度，建立与公司实际相适应的合规工
作机制，并根据发展需要持续改进完善，不断提升合规人员专业
化水平，确保合规管理发挥实效。
（四）预防为主，惩防并举。立足防范合规风险，强调关口
前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，达
到警示和预防双重目的。各部门应将合法合规性审查纳入业务流
程，将合规管理要求贯穿于业务各环节、全过程。严格依照法律
法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。
第四条 合规管理体系包括合规管理组织体系、合规管理制
度体系、合规管理运行机制、合规文化建设等。
第五条 公司应当建立与经营范围、组织结构、业务规模、
行业特征相适应的合规管理体系。
第二章 合规管理组织体系
第六条 合规管理组织体系是指公司从治理层、管理层到执
行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排，包括合规
管理的领导机构、决策机构、监督机构、执行机构、首席合规官、
合规工作人员等设置及其合规管理职责，合规管理牵头部门和各
部门的合规管理职责以及监察、审计、法律、内部控制、风险管
理、安全生产、质量环保等相关部门的合规管理职责及工作协同
和衔接。
第一节 合规组织机构
第七条 公司党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作
用，对公司合规管理工作进行全面领导，统筹推进合规管理工作
的原则和方向。
第八条 董事会定战略、作决策、防风险，是公司合规管理
工作的决策机构，对合规管理的有效性负责。董事会主要承担如
下合规管理工作职责：
（一）审定合规管理体系建设方案；
（二）审定合规管理基本制度；
（三） 研究决定合规管理重大事项，审议批准合规年度报告；
（四）决定聘任或解聘首席合规官；
（五）决定公司合规管理牵头部门的设置；
（六）按照权限决定有关违规人员的处理；
（七）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第九条 公司董事会审计委员会增加合规管理工作职能。
审计委员会增加合规管理工作职能，履行合规管理的组织领
导和统筹协调职责，定期召开会议研究讨论合规管理重点工作,
向经理层提出意见和建议，履行法律法规、公司章程等规定的其
他合规管理职责。具体以修订后的审计委员会工作条例为准。
第十条 监事会是公司合规管理工作的监督机构，主要承担
以下合规管理工作职责：
（一）监督董事会的合规决策与流程；
（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责的履行情况；
（三） 对重大违法违规的董事、高级管理人员提出处理意见；
（四） 履行法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十一条 经理层是公司合规管理工作的执行机构，根据董
事会的授权，主要承担以下合规管理工作职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实
施；
（二）组织实施董事会的合规决议；
（三）拟订合规管理基本制度；
（四）制定公司合规管理的具体规章；
（五）建立健全公司合规管理流程；
（六）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规
人员进行责任追究或提出处理建议；
（七）拟订合规年度报告；
（八）提名首席合规官人选；
（九）对重大合规风险及时采取应对措施；
（十）指导、监督和评价各部门、所属企业合规管理工作；
（十一）经董事会授权的其他合规管理事项。
第十二条 公司设立首席合规官。首席合规官由分管合规管
理牵头部门的公司领导担任，为公司合规管理负责人，组织开展
合规管理相关工作，主要承担以下合规管理工作职责：
（一）领导合规管理牵头部门推进合规管理体系建设；
（二）组织汇总公司合规年度报告，并向董事会报告合规年
度报告；
（三）组织制定合规专项指引、细则、手册；
（四）参与公司重大经营决策，组织合规管理牵头部门对公
司规章制度制订、重大事项决策、重要合同签订、重大项目投资
运营的合法合规性提出审核意见；
（五）向董事会、公司主要负责人汇报合规管理的重大事项；
（六）指导各部门合规管理工作，对合规管理职责落实情况
提出意见和建议；
（七）参与公司重大违规事件的处置并提出意见建议；
（八）指导所属企业合规管理工作，对所属企业合规管理体
系建设情况提出意见；
（九）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第二节 合规管理职责
第十三条 各部门是本部门职能职范围内的合规主责部门，
负责本部门职能范围内的合规管理工作，承担公司合规管理“第
一道防线”职责：
（一）按照合规要求完善本部门业务领域管理制度和流程，
根据需要制定本领域合规管理指引及有关清单；
（二）对本部门业务领域的规划、制度、文件、项目、决策、
合同、议案等进行合法合规性审查；
（三）党群工作部、董事会办公室、办公室根据《公司章程》
及相关议事规则，分别对党委会、董事会、总经理办公会相关议
案进行决策程序合法合规性审查；
（四）开展本部门业务领域合规风险识别和隐患排查，及时
发布合规预警；
（五）评估本部门业务领域合规管理工作的有效性；
（六）按规定组织或配合参与违规事件处置；
（七）关注本部门业务领域合规风险，配合开展合规风险应
对处置；
（八）督促指导所属企业在本部门业务领域的合规管理工作；
（九）对本部门业务领域的商业伙伴进行合规尽职调查，将
公司合规要求告知商业伙伴；
（十）向合规管理牵头部门报送本部门业务领域年度合规管
理工作情况；
（十一）组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并
及时整改；
（十二）指定本部门合规管理员，并报合规管理牵头部门备
案;
（十三）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十四条 风控合规部是合规管理牵头部门，负责依托公司
现有管理体系推行合规管理，将合规管理体系全面嵌入公司规章
制度、工作标准以及业务流程，负责构建法治框架下的法律、合
规、风险管理、内部控制“四位一体”协同运作机制，打造“法
律合规大风控”管理体系，协助首席合规官开展工作，承担合规
管理“第二道防线”职责：
（一）起草修订公司合规制度等，起草公司合规年度报告,
指导或协助各部门、所属企业制定合规管理具体指引、细则，汇
总编制公司合规管理办法、指引、细则、合规风险库以及合规义
务清单等。
（二）对规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重
大项目投资运营进行合法合规性审核，提出意见和建议，包括公
司基本管理制度、经营管理重要规章制度的制定和修改，需经公
司党委会审议的重大投资（包括重大基金投资）、重大资本运作、
重大改革、重组整合、重大产权变动事项，公司信息披露等事项，
涉及公司重大责任或义务承担的函、文件等，按公司各项管理制
度进行合法合规性审核的货物与服务招标采购、合同、对外借款、
担保等事项。
（三）组织开展合规风险识别和预警，组织做好重大合规风
险应对；督促指导各部门在本部门业务领域的合规风险识别、评
估、预警及应对。
（四）组织合规管理工作的督导、检查与考评，跟踪违规行
为整改，参与公司重大违规事件的处置并提出意见建议。受理职
能范围内的违规举报，对确认违规的，应督促整改；形成违规事
件的，应组织或参与合规调查，并提出处理建议。提出所属企业
合规年度考核建议。对公司合规管理体系运行的有效性进行评估。
（五）组织或协助开展合规培训。
（六）指导其他部门和所属企业合规管理工作。
（七）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十五条 审计部和纪检监察室（监事会办公室）是公司合
规管理监督部门，承担合规管理“第三道防线”职责：
（一）对公司经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改
意见；
（二）会同风控合规部、各部门对合规管理工作开展全面检
查或专项检查；
（三）对公司和所属企业整改落实情况进行监督检查；
（四）在职能范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、
造成损失等追究相关部门和人员责任；
（五）开展合规管理体系评价，并提出意见和建议；
（六）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十六条 纪检监察室（监事会办公室）承担廉洁合规专项
管理职责。
第十七条 全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法
律法规、企业内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责，接
受合规培训，对自身行为的合法合规性承担责任。
第三节 合规管理员
第十八条 风控合规部负责对合规管理员进行业务指导。
第十九条 合规管理员应诚信正直，善于沟通，积极参加合
规学习培训。
公司各职能部门、所属企业应设置至少一名合规管理员。合
规管理员应熟悉本部门、本企业业务，具有一定合规工作能力。
风控合规部应设置若干名合规管理员。风控合规部合规管理
员应具备法律职业资格或国有企业法律顾问职业资格，熟悉公司
业务模式，具有较强的合规工作能力。
第二十条 各部门、所属企业合规管理员应负责组织收集本
部门、本企业职能范围相关法律法规、监管规定、行业准则、规
章制度等合规资料；开展本部门、本企业职能范围内合规风险识
别、评估、报告等工作，协助履行合规管理“第一道防线”职责。
第二十一条 风控合规部合规管理员应负责收集相关法律法
规、监管规定、行业准则、规章制度等合规资料；负责公司合规
管理信息通报；负责公司合规风险牵头管理工作；负责协调推进
公司合规管理培训和合规文化建设；负责公司合规咨询、合法合
规性审核、接收合规举报监督、违规追责问责等工作。
第二十二条 风控合规部对各部门合规管理员工作有建议权。
风控合规部认为各部门合规管理员履职不符合要求的，可以提出
更换建议，各部门应给予配合。
第三章 合规管理制度体系
第二十三条 公司应建立和完善合规管理制度体系。合规管
理制度体系主要包括以下几个方面：
（一）合规管理办法等合规管理基本制度；
（二）合规管理重点领域的专项合规管理办法、规定；
（三）合规管理的具体指引、细则。
第二十四条 公司应根据业务实际需求，关注法律法规变化
和监管动态，以防范合规风险为导向，及时识别相关合规要求，
将外部合规要求转化为内部规章制度，嵌入业务流程，实现合规
管理与日常生产经营管理的有机融合。
第二十五条 公司建立合规承诺签署制度。公司应组织包括
领导干部在内的全体员工签署合规承诺。
第二十六条 公司应全面梳理各部门岗位合规风险，依据岗
位风险水平等进行分级管理，将合规要求纳入岗位职责。
第四章 合规管理运行机制
第二十七条 合规管理运行机制是指对合规管理进行识别、
预防、应对、管控以及追究合规管理相关责任的过程。公司应当
根据外部环境变化，结合自身实际，建立有效的合规管理运行机
制，突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管控，切实防范
重大合规风险。
第一节 合规管理联席会议
第二十八条 公司设立合规管理联席会议。
第二十九条 合规管理联席会议，由首席合规官、风控合规
部负责人以及首席合规官认为确有必要参加的部门负责人组成，
其他相关人员可根据工作需要列席参加。
第三十条 有如下情形之一，首席合规官可召集并主持合规
管理联席会议：
（一）首席合规官认为确有必要的；
（二）发生重大违规事件的；
（三）发生其他需要协同的合规事项。
第三十一条 合规管理联席会议应当结合实际，积极探索构
建法治框架下合规管理与法律、内部控制、风险管理的协同运作
机制，加强统筹协调，提高管理效能。
第二节 合规重点领域、重点环节和重点人员管理
第三十二条 公司加强以下重点领域的合规管理：
（一）公司治理。贯彻执行党和国家方针政策、决策部署、
国家法律法规、公司规章制度，规范公司治理，依法合规履行国
有资产决策程序，定期开展风险评估，对经营投资重大风险及时
分析、识别、评估、预警、应对，对发现的重大风险隐患、风险
事件及时报告、处理，形成与自身资本规模、经营管理能力和风
险管控水平相适应的合规管理体系。
（二）投资管理。围绕公司经营发展目标，在实施资产重组、
投融资以及其他投资并购工作中做好全面合规调查、论证、审查
等工作，规范相关合同的签订和履行，有效防控合规风险，监督、
指导所投资公司合规管理体系与制度建设工作。
（三）资产管理。严格按照国家关于国有资产管理的法律法
规、国资委等上级机关监管规定及公司有关规章制度，规范开展
资本运作、资产处置等相关工作，确保资本运作、资产处置行为
依法合规。
（四）市场交易。严格遵守市场交易规则，完善交易管理制
度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系。健全招标
采购制度，强化制度执行，严禁应招未招、虚假招标行为，强化
依法合规采购；完善对供应商在招标采购中失信行为处理。
（五）安全生产。严格执行国家安全生产法律法规，完善安
全管理制度、规程规范和各类预案，落实安全生产主体责任，加
强监督检查，实现安全生产源头防范和过程防控。
（六）产品质量。持续完善质量管理体系，落实质量管理责
任，严把各环节质量关，消除质量缺陷和隐患，提供优质产品和
服务。
（七）生态环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法
规，完善公司生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发
现并整改违规问题。
（八）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合
同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护
员工合法权益；依法依规健全职业健康安全体系，有效防范职业
健康风险。
（九）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财
务事项操作和审批流程，严守财经纪律；严格遵守税收法律政策，
强化税务管理，依法诚信纳税。
（十）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许
可和转让，加强对商业秘密的保护，依法规范使用他人知识产权，
防止侵权行为。
（十一）商业伙伴。选用重要商业伙伴（包括供应商、承包
商、分包商、合资合作方、客户等）应开展合规调查、尽职调查、
资格审查，将合规表现、尽职调查、资格审查情况作为合规管理
的重点内容。
（十二）境外合规。结合公司境外经营情况，调查分析项目
所在地合规管理风险，建立项目所在地境外合规管理体系，规范
公司境外项目运营与境外员工行为，形成境外合规风险应对机制
与流程。
（十三）反腐败、反商业贿赂合规。公司在各国有关公平竞
争、反贿赂和反腐败的法律框架下开展业务，将公司的反贿赂和
反腐败义务置于公司的商业利益之上，确保公司业务建立在公平、
公正、透明的基础上。
（十四）反垄断合规。公司应当诚实守信，公平竞争，倡导
和培育良好的合规文化，在生产经营活动中严格守法，避免从事
反垄断法相关规定禁止的垄断行为，应关注兼并收购事项是否触
及反垄断相关要求。
（十五）反洗钱合规。公司对资金交易应进行反洗钱合规，
发现洗钱行为的，应向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。
（十六）数据合规。公司开展经营和服务活动，必须遵守法
律、行政法规、社会公德、商业道德，诚实信用，履行网络安全
保护义务，接受政府和社会的监督，承担社会责任。公司处理个
人信息应当遵循合法、正当、必要和诚信原则，不得通过误导、
欺诈、胁迫等方式处理个人信息。
（十七）其他需要重点关注的领域。
第三十三条 公司加强以下重点环节的合规管理工作：
（一）重大投资事项（含重大基金投资）、重大资本运作事
项、重大改革、重组整合事项、产权变动事项。
（二）制度制定环节。建立、完善对重要规章制度、改革方
案等重要文件的合法合规性审查机制，确保符合法律法规、监管
规定等要求。
（三）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，明
确、细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证与
合法合规性审查，保障决策依法合规。
（四）业务运营环节。严格执行公司规章制度以及合规管理
制度，围绕重点业务领域，梳理业务流程中的重要管控环节，加
强监督检查，确保照章办事、按章操作。
（五）其他需要重点关注的环节。
第三十四条 公司加强以下重点人员的合规管理：
（一）管理人员。公司各级管理人员应切实提高合规意识，
带头依法依规开展经营管理活动，认真履行合规管理职责，强化
考核与监督问责。公司各部门主要负责人应在年度目标绩效责任
书中明确合规经营承诺内容。
（二）合规管理员。合规管理员应切实提高合规意识和能力，
对不合规事件应及时报告处置，严格遵守职业道德要求，依法依
规履行职责。
（三）重要风险岗位人员。重要风险岗位人员应将合规要求
融入岗位职责，加强合规培训，加强监督检查和违规行为追责。
（四）境外人员。将合规培训作为境外人员任职、上岗的必
备条件，强化对公司境外经营管理行为的合规性监督，确保遵守
我国和所在国家（地区）的法律法规、监管要求、商业惯例、道
德规范等合规要求。
（五）其他需要重点关注的人员。
第三节 合规风险识别、预警和应对
第三十五条 合规风险管理包含合规风险识别与预警、合规
风险应对与处置和合规风险监督机制。合规风险管理与全面风险
管理协同联动。
第三十六条 合规风险识别与预警工作由首席合规官牵头,
公司风控合规部组织，各部门具体实施。识别合规风险时，应关
注重点领域、重点环节和重点人员。
合规风险识别与预警首先应持续关注业务领域涉及的法律
法规、监管规定等合规义务变化。其次建立并及时更新合规义务
清单，按合规事件影响大小，划定合规义务等级，明确主要负责
人、各岗位合规义务职责，确定有关业务活动的合规控制要求，
并分解至关键岗位。最后对照合规义务清单，系统梳理、识别经
营管理活动中可能触发的合规风险，建立完善合规风险事项库，
明确风险防控措施。
第三十七条 公司建立健全合规风险应对与处置机制。各部
门应针对识别的合规风险，结合内外部环境和业务管理实际，科
学制定合规风险管理解决方案，采取健全制度并监督执行、流程
控制、重要事项的合规论证与审查、加强重点人员的合规培训等
具体措施，有效防控合规风险。对于重点领域合规管理工作，应
当由各部门制定合规应急预案，明确应急处置职责、路径和要求。
对于重大合规风险事件，各部门应立即向本部门领导和风控
合规部报告，风控合规部和相关部门应当及时向首席合规官、分
管领导、公司主要负责人报告。按照规定需要向上级单位、国资
委和有关部门报告的，公司应立即报告。
由首席合规官牵头，风控合规部和其他相关部门、单位协同
配合，依法及时采取应对措施，避免或减轻可能导致的不利影响，
最大限度化解风险、降低损失。
对于经营管理过程中涉及的难以判断、识别的合规风险事项，
各部门应主动、及时向风控合规部寻求合规支持。
合规管理工作所涉保密信息，按照公司保密相关规定执行。
第三十八条 公司实施合规风险管控监督机制。合规风险管
控监督与全面风险管控监督同步进行。审计部和纪检监察室（监
事会办公室）承担合规风险管控监督职责。
第四节 合法合规性审查与合规咨询
第三十九条 各部门合法合规性审查是公司全部经营管理行
为的必经程序。各部门应及时对其职能范围内的业务提出合法合
规性审查意见。未经合法合规性审查，不得进入后续决策审批流
程。
第四十条 风控合规部合法合规性审核是公司规章制度制定、
重大事项决策、重要合同签订、重大项目投资运营等经营管理行
为的必经程序。未经合法合规性审核，不得进入后续决策审批流
程。
第四十一条 公司员工、部门等对于不清楚是否合规的事项，
应当及时向风控合规部进行合规咨询。
第四十二条 对于存在重大合规风险的事项，各部门进行合
法合规性审查时可组织召开专题会议，邀请公司风控合规部、外
部专业机构及其他相关部门进行联合审查。
第四十三条 风控合规部对各部门的合规咨询和合规审查情
况进行监督检查，会同相关部门对所属企业的合规咨询和合规审
查情况进行监督检查。
第五节 合规管理人员回避制度
第四十四条 合规管理人员应当避免个人利益与合规职责发
生冲突。
第四十五条 合规管理人员有下列情形之一的，应当自行回
避，公司也有权要求其回避：
（一）属于合法合规性审查对象或者合规举报人的近亲属；
（三）担任合规举报证人；
（三）本人或者其近亲属与合规管理有利害关系；
（四）有可能影响合规管理公正的其他情形。
第六节 合规举报监督、违规追责问责
第四十六条 公司建立便捷、合理、有效的举报渠道，任何
单位和个人均可通过该渠道反映违规问题和线索。针对通过各种
渠道发现的违规问题和线索，相关部门应及时开展调查，按照公
司制度和相关规定严肃追究违规部门、单位及人员责任；涉嫌违
反党内法规、犯罪的，依法移送纪检监察机关、司法机关查处。
第四十七条 风控合规部为不合规事件及行为举报受理部门，
接受公司内外部对违规线索的举报，并根据职责权限及时自行处
置或转交处置，不得拒绝接收任何类型的违规举报。
廉洁合规举报，由纪检监察室（监事会办公室）受理、处置。
第四十八条 违规追责问责工作应按照如下方式进行：
（一）相应部门根据各自职责和有关规定，对举报进行调查。
（二）已发生违规行为的，相应部门应根据调查结果及时组
织整改。
（三）违规行为对公司造成损失或严重不良后果的，应按照
公司制度以及人员管理权限，对相关人员进行追责问责。
（四）有合规管理职责的人员，发现违规事件或行为，应报
未报、迟报、谎报、瞒报、漏报，应查未查，应追责未追责，应
回避未回避的，根据情节和不良影响程度等进行追责问责。
第四十九条 根据法律法规、党内法规、公司制度等，对不
合规行为的处理方式有：谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉
谈话、警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、解除劳动合同
等。
第五十条 违规追责问责情况应抄送公司风控合规部，涉及
人力资源管理应同时抄送人力资源管理部门。人力资源管理部门
负责将违规追责问责信息载入个人档案。
第七节 合规检查、评价与考核
第五十一条 公司每年开展合规管理检查评价工作。定期对
合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险
和违规问题，查找问题根源，完善规章制度，堵塞管理漏洞，强
化过程管控，持续改进提升。
风控合规部牵头组织各部门开展制度和业务流程合规性评
价，对各部门、所属企业合规管理工作情况进行督导检查。公司
合规管理监督部门在职能范围内对各部门、所属企业执行制度的
情况进行监督。
各部门应按照督导检查、监督部门提出的要求及时组织整改
合规评价中发现的问题，完善相关制度。
第五十二条 公司实行年度合规考核机制，把合规经营管理
情况纳入对各部门、所属企业负责人的年度综合考核，细化评价
指标，并将合规职责履行评价结果作为员工考核、干部任用等工
作的重要依据。
第五十三条 公司奖励合规行为。对通过合规举报、合规咨
询、提出改进意见和建议等方式，挽回公司经济损失和信誉损失
的，公司应进行奖励。具体奖励办法另行制定。
第八节 合规年度报告
第五十四条 公司各部门、
所属企业应于每年 12 月 15 日前，
形成本部门、本企业合规年度报告并报送至公司风控合规部。合
规年度报告内容包括但不限于合规组织架构情况、合规制度建设
情况、合规运行机制情况、合规文化建设情况以及下一年度的合
规计划等。
首席合规官组织风控合规部汇总分析各部门、所属企业合规
年度报告，全面总结公司合规管理工作情况，提交经理层拟订，
经党委会前置讨论研究后，报董事会审议批准。
第九节 商业合作伙伴合规管理
第五十五条 公司通过签订商业伙伴合规承诺函等方式对商
业合作伙伴进行合规管理。
第五十六条 公司应当对兼并收购对象进行全面的合法合规
性审查。发现有重大合规问题的，应当处置完毕后，进行兼并收
购。
第五十七条 公司应当加强对供应商的合规管理，明确对供
应商的反腐败、反商业贿赂等合规要求。供应商应承诺其提供的
人员、产品和服务不会触及出口管制、知识产权等相关合规问题。
第五章 合规文化建设
第五十八条 公司营造全员合规、主动合规的合规管理文化。
第五十九条 公司全面开展合规管理宣传教育，积极培育合
规文化，推进合规文化与业务深度融合，培养员工自觉养成主动
合规、持续合规的良好习惯。
第六十条 公司建立健全制度化、常态化、规范化的合规管
理培训机制，将合规管理相关课程纳入全体干部员工培训课程，
作为党委中心组学习、领导干部初任、新员工培训、重点岗位员
工培训的必修课。
第六十一条 公司加强合规文化阵地建设，在对外宣传中设
置合规专栏，及时发布合规资讯，展示经验和成果。
第六十二条 公司将合规管理有关情况纳入年度报告。
第六章 保障措施
第一节 合规人才队伍建设
第六十三条 公司建设专业化、高素质的合规管理队伍，配
齐配强包括合规管理员在内的合规管理人员。探索并逐步建立合
规管理人员的考核、评价、晋升、奖惩机制。
第六十四条 公司应当配备与企业经营规模、业务范围、风
险水平相适应的、一定数量的合规管理人员。相关人员应具备法
律职业资格或国有企业法律顾问职业资格等；应当持续加强业务
培训，不断提升合规管理队伍专业化水平。
公司可根据需要聘请外部专业机构协助开展合规管理相关
工作。
第二节 合规信息化建设
第六十五条 公司强化合规管理信息化建设，推动建立合规
管理与法治建设、风险管理、内部控制等一体的信息管理平台。
探索运用大数据等工具，逐步建立对经营管理行为依法合规情况
的实时在线监控和风险分析。
第六十六条 公司加快建立合规管理信息系统，将规章制度、
重点领域合规指南、合规人员管理、合规案例、合规培训、违规
行为记录等作为重要内容。应当结合重点业务领域、业务关键节
点全面梳理业务流程，运用信息化手段将合规义务嵌入业务流程，
强化过程管控。
第三节 合规经费保障
第六十七条 公司应当将合规管理体系建设经费纳入预算,
保障相关工作有序开展。
第四节 合规文件化
第六十八条 公司合规行为应文件化，包括但不限于应形成
可核查、可汇报、可复制的合规制度文件、运行过程、合规文化
建设等纸质及电子记录文件。
第六十九条 公司建立内部规范文件和合规文件管理制度,
并且建立密级、公开范围、权限控制等管理体系。具体合规文件
管理办法另行制定。
第七章 所属企业合规管理
第七十条 所属企业负责实施本企业合规管理各项工作,对
本企业合规运营承担主体责任，主要职责包括：
（一）根据本企业有关规定和要求，建立与本企业经营范围、
组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系；
（二）制定本企业合规管理制度；
（三）对本企业合规风险进行识别、预警与应对；
（四）发生合规风险事件的，按照风险事件相关制度报送；
（五）建立有效的合法合规性审查、审核与监督机制；
（六）组织开展合规管理有效性评估，持续提高合规管理的
有效性；
（七）定期编制、上报合规报告；
（八）培育合规文化，开展合规培训；
（九）建立健全合规管理考核机制，完善违规举报、调查与
问责机制；
（十）加强本企业合规管理人才培养和队伍建设；
（十一）按照监督检查部门提出的要求，对合规评价中发现
的问题及时组织整改，完善本企业合规管理体系；
（十二）法律法规、本企业章程等规定的其他合规管理职责；
（十三）完成上级单位交办的其他合规管理任务。
第七十一条 所属企业可参照本办法的规定，明确符合本企
业业务特征、业务需求的合规重点领域、重点环节、重点人员、
重要风险岗位，并持续加强管理。
第七十二条 境外所属企业及重点项目应当明确合规管理牵
头部门，配备合规管理人员，落实合规全程参与机制，强化重大
决策合法合规性审查，切实防控境外合规风险。
第八章 附则
第七十三条 本办法适用于公司及所属企业的合规管理工作。
第七十四条 本办法经公司董事会审议通过后生效。
附件：1.需经合法合规性审核的重大事项清单
附件 1：需经合法合规性审核的重大事项清单
类别 序号 具体事项内容 审核依据
由公司股东大会决策的重大固定资产项目、专项重点投资项目、
股权项目：（1）股权投资项目（含出资参与设立基金及需参与
基金拟投项目表决的投资项目）：单个投资项目或在 12 个月内
连续对同一或者相关项目进行投资，投资总额占本公司最近一
期经审计资产总额的比例达到 50%以上；或投资总额占本公司
最近一期经审计净资产额的比例达到 20%以上；或所投资项目 《 党 委 会 议 事 规
在最近一个会计年度所产生的净利润占本公司最近一个会计年 则》附件 2
度经审计净利润额的比例达到 50%以上，且绝对额超过人民币 《重大经营管理事
入占本公司最近一个会计年度经审计营业收入的比例达到 50%
以上，且绝对金额超过人民币 5000 万元的事项。 （2）其他投资
项目：投资总额占公司最近一期经审计净资产的 20%以上的投
重 大 投
资项目。（3）项目投资额超过投资预算总额 20%以上且变更后
资 事 项
项目投资额符合上述规定条件的投资项目调整和结算事项。
（ 含 重
由公司董事会决策的重大固定资产项目、专项重点投资项目、
大 基 金
股权项目：（1）股权投资项目（含出资参与设立基金及需参与
投资）
基金拟投项目表决的投资项目）：单个投资项目或在 12 个月内
连续对同一或者相关项目进行投资，投资总额占公司最近一期
经审计总资产的 10%以上；或者投资总额占本公司最近一期经
审计净资产的 10%以上；或所投资项目在最近一个会计年度产 《 党 委 会 议 事 规
生的营业收入占本公司最近一个会计年度经审计营业收入的比 则》附件 2
例超过 10%，且绝对金额超过人民币 1000 万元；或所投资项目 《重大经营管理事
在最近一个会计年度所产生的利润占本公司最近一个会计年度 项清单》12
经审计净利润额的比例超过 10%，且绝对额超过人民币 100 万
元。（2）其他投资项目：投资总额占本公司最近一期经审计净
资产的 10%以上的投资项目。（3）项目投资额超过投资预算总
额 20%以上且变更后项目投资额符合上述规定条件的投资项目
调整事项。
重 大 改 《党委会议事规
革、重组 则》附件 2
整 合 事 《重大经营管理事
项 项清单》5
《党委会议事规
产 权 变 公司及所属全资、控股企业合并、分立、解散、清算或者变更
动事项 公司形式，所属全资、控股企业设立和撤销
《重大经营管理事
项清单》6
由公司股东大会决策的国有资产转让、国有产权变动等重大资
产处置和资产重组、调整事项（核销、处置、报废、租售等）：
（1）涉及主业范围内的控股权变动事项、承担重大专项任务或
对市属国资国企战略布局有重要意义的国有产权变动事项，且
导致失去控股地位的。（2）根据有关法律法规，须报国资监管
机构决定或批准的其他产权变动事项。（3）股权类资产处置：
在 12 个月内连续对同一或者相关股权进行处置，所处置股权对
应的资产总额（以被投资企业的资产总额与该项股权所占股权
比例的乘积为准，下同）或者成交金额占本公司最近一期经审
计资产总额的比例达到 30％以上；或所处置股权对应的净资产
额（以被投资企业的净资产额与该项股权所占股权比例的乘积
为准，下同）或者成交金额占本公司最近一期经审计净资产额
的比例达到 50%以上，且绝对金额超过人民币 5000 万元；或处
置该股权所产生的利润或者该股权最近一个会计年度所产生的
利润占本公司同期经审计净利润的比例达到 50%以上，且绝对 《 党 委 会 议 事 规
额超过人民币 500 万元；或所处置股权在最近一个会计年度所 则》附件 2
产生的营业收入（以被投资企业的营业收入与该项股权所占股 《重大经营管理事
权比例的乘积为准，下同）占本公司同期经审计营业收入（以 项清单》7
合并财务会计报表列报的营业总收入为准，下同）的比例达到
处置：在 12 个月内连续对同一或者相关资产进行处置，所处置
资产的账面值或者成交金额占本公司最近一期经审计资产总额
的比例达到 30％以上；或所处置资产的账面净值或者成交金额
占本公司最近一期经审计净资产额的比例达到 50%以上，且绝
对金额超过人民币 5000 万元；或处置该资产所产生的利润或者
该资产在最近一个会计年度所产生的利润占本公司同期经审计
净利润的比例达到 50%以上，且绝对额超过人民币 500 万元；
或所处置资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占本公司
同期经审计营业收入的比例达到 50%以上，且绝对金额超过人
民币 5000 万元的。（5）单笔或在 12 个月内连续对同一或者相
关资产累计计提、转回金额超过人民币 3000 万元的计提资产减
值准备事项（正常按照账龄分析法计提的减值准备除外）
由公司董事会决策的国有资产转让、国有产权变动等重大资产
处置和资产重组、调整事项（核销、处置、报废、租售等）： （1）
《党委会议事规
股权类资产处置：须经公司股东大会审议批准以外的股权处置
则》附件 2
《重大经营管理事
产进行处置，所处置资产的账面值或者成交金额占本公司最近
项清单》8
一期经审计资产总额的比例超过 10%；或所处置资产的账面净
值或者成交金额占本公司最近一期经审计净资产额的比例超过
的利润或者该资产在最近一个会计年度所产生的利润占本公司
同期经审计净利润的比例超过 10%，且绝对额超过人民币 100
万元；或所处置资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占
本公司同期经审计营业收入的比例超过 10%，且绝对金额超过
人民币 1000 万元；或所处置资产的账面净值超过人民币 1000
万元的。 （3）单笔或在 12 个月内连续对同一或者相关资产累计
计提、转回金额超过人民币 300 万元的计提资产减值准备事项
（正常按照账龄分析法计提的减值准备除外）。 （4）本公司财务
核销事项。
附件 2
合法合规性审核流程图
（党委会议题审批）
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