证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-047
上海南芯半导体科技股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
类激励对象第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：1,927,743 股
? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）首次授予数量：首次授予的限制性股票数量：首次授予限制性股票
（3）授予价格（调整后）：17.21 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激
励对象可以每股 17.21 元的价格购买公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股
票。
（4）激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 215 人，包括公
司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员以及董事会
认为需要激励的人员（不包括独立董事、监事）。
（5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
第一类激励对象
归属权益数量占授
归属安排 归属期限
予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
第一个归属期 25%
次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
第二个归属期 25%
次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
第三个归属期 25%
次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首
第四个归属期 25%
次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
第二类激励对象
归属权益数量占授
归属安排 归属期限
予权益总量的比例
自首次授予之日起 18 个月后的首个交易日至首
第一个归属期 25%
次授予之日起 30 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 30 个月后的首个交易日至首
第二个归属期 25%
次授予之日起 42 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 42 个月后的首个交易日至首
第三个归属期 25%
次授予之日起 54 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 54 个月后的首个交易日至首
第四个归属期 25%
次授予之日起 66 个月内的最后一个交易日止
（6）公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
①公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为 2023-2026 年四个会计年度，每个会计年度考核一
次。本激励计划拟首次授予的第二类限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
营业收入（A）（亿元）
归属期 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
第一个 2023 14.50 14.00
第二个 2024 16.50 15.20
第三个 2025 18.50 16.65
第四个 2026 20.50 18.00
指标 完成度 指标对应系数
A≥Am X=1
营业收入（A） An≤A
A
公司层面归属比例 每批次计划归属比例=X
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依
据。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限
制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
②激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，激励对象
个人考评结果分为五个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比
例确定激励对象实际归属的股份数量：
考评结果 A+ A B+ B C
个人层面归属
比例
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人
当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全
归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
（1）2023 年 6 月 13 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关
于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2023
《关于<公司 2023 年限制性股
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2023 年 6 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海南芯半导体科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》
（公告编号：2023-016）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事曾晓洋先
生作为征集人就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向
公司全体股东公开征集投票权。
（3）2023 年 6 月 14 日至 2023 年 6 月 23 日，公司对本激励计划首次授予
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-018）。
（4）2023 年 6 月 29 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于
<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公
司就内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行了自查，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海南芯
半导体科技股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-020）。
（5）2023 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监
事会第十二次会议，均审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关
《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
事项的议案》
的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次
授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（6）2024 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届
监事会第十六次会议，均审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予
预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
公司监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（7）2024 年 9 月 10 日，公司召开第一届董事会薪酬与考核委员会第六次
会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励
《关于调整 2023 年限制性股票激励计划
对象第一个归属期归属条件成就的议案》
《关于作废处理 2023 年限制性股
首次授予部分第一类激励对象授予价格的议案》
票激励计划部分限制性股票的议案》，并提交董事会审议。
（8）2024 年 9 月 10 日，公司召开了第一届董事会第二十五次会议、第一
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授
《关于调整 2023 年限
予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》
制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象授予价格的议案》《关于作废处
理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了明确
的同意意见。
（二）限制性股票历次授予情况
授予后限制性股票
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
剩余数量
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，公司 2023 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属
条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、
公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2023 年第一
次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可
归属数量为 1,927,743 万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 181
名激励对象办理归属相关事宜。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。
（二）2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归
属期符合归属条件说明
入第一个归属期
根据《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次授予的限制
性股票第一个归属期为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24
个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划的授予日为 2023 年 6 月 29 日，因
此本次授予的限制性股票第一个归属期为 2024 年 7 月 1 日至 2025 年 6 月 27 日。
根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权、公司《2023 年限制性股票激
励计划（草案）》和《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规
定，本激励计划首次授予的限制性股票第一类激励对象的第一个归属期的归属条
件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合归属
者无法表示意见的审计报告；
条件。
进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
政处罚或者采取市场禁入措施； 归属条件。
公司 2023 年限制性股票激励计划
首次授予第一类激励对象中的 15
（三）归属期任职期限要求
人由于个人原因于限制性股票归
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的
属登记前离职不符合归属条件，
任职期限。
仍在职的 186 名激励对象符合归
属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为 2023-2026 年四个会计年度，每个会计年度
考核一次。第一个归属期考核年度为 2023 年，考核年度对应归属批次
的业绩考核目标如下：
营业收入（A）（亿元） 根据容诚会计师事务所（特殊普
归属期 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An） 通合伙）对公司 2023 年年度报告
第一个 2023 14.50 14.00 出具的审计报告（容诚审字
第二个 2024 16.50 15.20 [2024]230Z0050 号）：2023 年度公
司实现营业收入 17.80 亿元，满足
第三个 2025 18.50 16.65
授予部分第一个归属期对应的年
第四个 2026 20.50 18.00
度营业收入（A）目标值的考核要
指标 完成度 指标对应系数
求，公司层面归属比例 100%。
A≥Am X=1
营业收入（A） An≤A
A
公司层面归属比例 每批次计划归属比例=X
根据公司绩效考核结果，仍在职
（五）个人层面绩效考核要求
的 186 名激励对象中，5 名激励对
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实
象的个人绩效考核结果为 B 及以
施，激励对象个人考评结果分为五个等级，届时根据以下考核评级表
下，此 5 名激励对象本期归属比
中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
例为 0%。仍在职的 186 名激励对
考评结果 A+ A B+ B C
象中，181 名激励对象的个人绩效
个人层面归 考核结果为 B+及以上，此 181 名
属比例
激励对象满足个人层面绩效考核
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的
要求，个人层面归属比例为
数量×个人层面归属比例。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废
处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》
（公告编号：2024-049）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对
象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 181 名激励对象归属
《2023 年限制性股票激励计划
（草案）
》等相关规定。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2023 年 6 月 29 日
（二）归属数量：1,927,743 股
（三）归属人数：181 人
（四）授予价格（调整后）：17.21 元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（六）本次激励计划授予的限制性股份第一个归属期可归属对象名单及归属
情况：
本次归属 本次归属数
获授限制性
序 限制性股 量占获授限
姓名 国籍 职务 股票数量
号 票数量 制性股票数
（万股）
（万股） 量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的人员
（180人）
第一类激励对象合计（181人） 771.1027 192.7743 25%
注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为向下取整原因所致；
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：除 15 名激励对象因离职丧失激励对象资格以及 5 名激
励对象的个人绩效考核结果为 B 及以下，不符合归属条件外，本次拟归属的 181
名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励
对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，
激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
监事会同意公司为本次符合条件的 181 名激励对象办理归属，对应限制性股
票的归属数量为 1,927,743 股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规
定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
本激励计划激励对象为董事、高级管理人员的，在归属日前 6 个月内不存在
买卖公司股票的情况。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不
需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债
表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正
预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
作废已取得必要的批准和授权，符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》及《2023
年限制性股票激励计划》的相关规定；
符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》及《2023 年限制性股票激励计划》的相关
规定；
就，本次归属的激励对象及其归属数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性
文件及《2023 年限制性股票激励计划》的相关规定；
合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划》的
相关规定。
八、上网公告附件
（一）第一届董事会第二十五次会议决议；
（二）第一届监事会第十九次会议决议；
（三）第一届董事会薪酬与考核委员会第六次会议决议；
（三）监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对
象第一个归属期归属名单的核查意见；
（四）上海市锦天城律师事务所关于上海南芯半导体科技股份有限公司
授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废之
法律意见书。
特此公告。
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