证券简称：澜起科技 证券代码：688008
澜起科技股份有限公司
（草案）摘要
二〇二四年九月
声明
本公司董事会及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。
风险提示
股东大会批准尚存在不确定性。
本持股计划能否最终完成实施，存在不确定性。
员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。
意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系公司依据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《澜起科技
股份有限公司章程》等规定制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、
强行分配等强制员工参加本计划的情形。
三、本次员工持股计划的参加对象包括公司高级管理人员、公司核心管理人
员及业务、技术骨干。拟参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 75 人，其
中高级管理人员共 4 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的公司股票以及通
过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、集中竞价交易、协议转让、融资融券）
等法律法规许可的方式获得的公司股票。本员工持股计划拟筹集资金总额不超过
金和法律、行政法规允许的其他方式。
五、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票
总数累计未超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有
人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股
权激励计划获得的股份。
六、本员工持股计划设立后采用自行管理模式。本员工持股计划的内部管理
权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工
持股计划的日常管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利，切实维护员
工持股计划持有人的合法权益。
七、本员工持股计划的存续期为 36 个月。本员工持股计划的锁定期为 12 个
月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。
八、公司实施本员工持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见；董事会
审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计
划。监事会就本员工持股计划发表明确意见。本员工持股计划必须经公司股东大
会审议通过后方可实施。
九、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行。
十、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
释义
在本员工持股计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
澜起科技、公司、本公司 指 澜起科技股份有限公司（含分公司、控股子公司）
本计划、员工持股计划、本
指 澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
员工持股计划
本计划草案、员工持股计划
指 《澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》
草案、本员工持股计划草案
《员工持股计划管理办法》 指 《澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的澜起科技 A 股
标的股票 指
普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
《自律监管指引第 1 号》 指
规范运作》
《公司章程》 指 《澜起科技股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致，下同。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有
关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草
案，目的在于完善员工、股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和
公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
本员工持股计划严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完
整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证
券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分
配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况
（一）员工持股计划参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自
律监管指引第 1 号》和中国证监会、上海证券交易所等相关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定，并结合实际情况确定。
本次员工持股的参加对象包括公司高级管理人员、公司核心管理人员及业务、
技术骨干。除本员工持股计划另有约定外，所有参加对象必须在参与本员工持股
计划时以及本员工持股计划的有效期内与公司签署劳动/聘用合同。
（二）员工持股计划的持有人情况
拟参加本员工持股计划的员工总人数不超过 75 人，其中高级管理人员共 4
人。本次员工持股计划筹集资金总额不超过 3.5 亿元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1 元，本次员工持股计划的份数上限为 3.5 亿份。
序 拟认购份额上限 占本员工持股计划
姓名 职务
号 （亿份） 的比例
董事长、首席执行官、
核心技术人员
Stephen
Kuong-Io Tai 1.05 30%
核心管理人员及业务、技术骨干
（不超过71人）
合计 3.50 100%
注 1：员工持股计划最终参加人员以及持有人具体持有份额及占比以员工最后实际缴纳的出资额对应
的份数为准。公司董事会可根据员工的实际缴款情况，对持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
注 2：本次员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划
份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
（三）参加对象的核实
公司聘请的律师将对参加对象的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》
《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等相关法律法规、《公司章程》以及本员
工持股计划的相关规定出具法律意见。
四、员工持股计划的股票来源、资金来源、购买价格和规模
（一）员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的公司股票以及通过
二级市场购买（包括但不限于大宗交易、集中竞价交易、协议转让、融资融券）
等法律法规许可的方式获得的公司股票。本员工持股计划将自公司股东大会审议
通过后 6 个月内完成标的股票的购买。
公司于 2023 年 8 月 23 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金通过上
海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购股份将全部用于员工
持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 80 元/股（含），回购资金总额不低于
人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），回购期限为自公司董事会审
议通过本次回购方案之日起 6 个月内。
公司于 2024 年 2 月 6 日披露了《关于股份回购实施结果的公告》，截至 2024
年 2 月 4 日，公司已完成回购，实际回购公司股份 739 万股，占公司总股本的
本员工持股计划获得股东大会批准后，可通过大宗交易方式获得公司回购专
用证券账户所持有的公司股票。
本员工持股计划获得股东大会批准后，除涉及到回购来源的股票外，本员工
持股计划的剩余股票可通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得。
（二）员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划拟筹集资金总额不超过 3.5 亿元。参加对象认购员工持股
计划份额的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方
式。
（三）员工持股计划的购买价格
标的股票的购买价格不低于过户日前一个交易日公司股票收盘价的 80%。
确定。
（四）员工持股计划的股票规模
以 2024 年 9 月 2 日公司股票收盘价 49.95 元/股测算，本员工持股计划所能
购买和持有的标的股份数量约为 700.70 万股，占公司现有股本总额的 0.61%。本
员工持股计划最终购买的股票价格及股票数量以实际交易结果为准。募集完成后，
结合市场情况员工持股计划可以不满额购买标的股票；标的股票购买完成后，管
理委员会有权决定将剩余的募集资金按比例退还给持有人。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数
累计未超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发
行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励计划获得的股
份。
五、员工持股计划的存续期、锁定期
（一）员工持股计划的存续期
员工持股计划名下之日起计算。存续期届满且未展期的，本员工持股计划自行终
止。
如因市场情况变化等原因，员工持股计划未能在上述期限内购买任何标的股票的，
则员工持股计划自动提前终止。
后，本员工持股计划的存续期可以延长。
于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
若相关法律、行政法规、部门规章、监管规则、政策性文件等发生变更，员
工持股计划的交易限制自动适用变更后的相关规定。
（二）员工持股计划的锁定期
本员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至
本员工持股计划名下之日起算。
锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因
持有公司股票而新取得的股票一并锁定，该股票的解锁期与相对应股票相同。
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式
员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理
委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
七、员工持股计划所持股份对应股东权利的情况
本员工持股计划存续期内，持有人会议授权管理委员会代表全体持有人暨员
工持股计划行使员工持股计划所持股份对应的股东权利，包括但不限于公司股东
大会的出席、提案、表决等的安排，以及参加公司现金分红、送股、转增股份等
的安排。
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
（一）员工持股计划的变更
在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的
持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
（二）员工持股计划的终止
后，经管理委员会决定，本员工持股计划可提前终止。
则本员工持股计划自动提前终止。
的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
（三）员工持股计划股份权益的处置办法
工持股计划份额或权益不得用于抵押、质押、用于担保、偿还债务或作其他类似
处置。
意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
（1）职务变更：存续期内，持有人职务变动但仍在公司（含分公司、控股
子公司）任职且符合参与持股计划条件的。
（2）退休：持有人按照国家法规及公司规定正常退休，且退休后返聘到公
司任职或以其他形式继续为公司提供服务，遵守保密义务且未出现任何损害公司
利益行为的。
（3）因公丧失劳动能力或死亡：存续期内，持有人因公丧失劳动能力或死
亡的，其持有的持股计划权益不作变更（因公死亡的由其合法继承人继承）。
（4）管理委员会认定的其他情形。
格并收回持有人在员工持股计划中持有的份额，原则上按其原始出资金额和其持
有份额对应现值（以管理委员会决定取消持有人参与资格当日的收盘价计算现值）
的孰低值返还个人，管理委员会亦有权以前述孰低值加上不超过 3%的年化收益
率的金额作为收回对价返还给该名持有人，但该金额不得超过该名持有人持有份
额相对应的现值：
（1）持有人辞职、持有人劳动/聘用合同到期后拒绝与公司续签合同的；
（2）公司裁员、持有人劳动/聘用合同到期后公司不与其续签合同的；
（3）持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机
密、失职或渎职、违反公司制度等原因被公司解除与持有人劳动/聘用关系的；
（4）非因公丧失劳动能力或死亡（非因公死亡的，公司与合法继承人协商
办理资金退还事宜）；
（5）持有人退休后未与公司签署返聘协议，且未以其他形式继续为公司提
供服务的；
（6）公司和持有人协商解除劳动/聘用关系的；
（7）管理委员会认定的其他情形。
在员工持股计划全部权益份额尚未分配完毕的情况下，无论管理委员会是否
已出售员工持股计划持有的部分/全部标的股票，本条均应当适用。若员工持股
计划已分配部分权益份额，则管理委员会有权按持有人剩余持有权益份额对应的
原始出资金额和其持剩余持有份额对应现值的孰低值作为收回对价返还给该名
持有人。
管理委员会可以将收回的员工持股计划份额转让给管理委员会指定的具备
参与本员工持股计划资格的受让人，受让人可以不是员工持股计划原持有人。转
让对价由管理委员会决定，如转让对价高于收回对价的，差额权益由除受让人之
外的其他持有人按照份额比例共享。
划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式
转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
现金股利计入员工持股计划货币性资产，由管理委员会决定是否进行分配。
计划所持标的股票的出售安排，由管理委员会决定对本员工持股计划权益的分配
安排，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额
进行分配。
权益份额（包括该部分股份因参与送转、配股等事宜而新增的股份）所获得的资
金归公司所有。
管理委员会确定。
九、员工持股计划的管理模式
员工持股计划设立后将采用自行管理模式。持有人会议是本次员工持股计划
的内部最高管理权力机构，持有人会议由本次员工持股计划全体持有人组成。持
有人会议选举产生管理委员会，授权管理委员会作为管理方，负责本次员工持股
计划的日常管理事宜。
（一）持有人
参加对象认购员工持股计划份额的，成为本员工持股计划的持有人。每份员
工持股计划份额具有同等的合法权益。
（1）参加持有人会议并表决；
（2）按份额比例享有本员工持股计划的权益；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）相关法律法规或本员工持股计划规定的持有人的其他权利。
（1）存续期内，除本员工持股计划另有规定或管理委员会批准外，持有人
不得转让其持有本计划的份额；
（2）按认购份额承担员工持股计划的风险；
（3）按持有份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的法定股票
交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解锁条件、
股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；
（4）遵守生效的持有人会议决议；
（5）遵守相关法律法规和本员工持股计划及《员工持股计划管理办法》的
规定，并承担相应义务。
（二）持有人会议
持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利
参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代
为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均
由持有人自行承担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会进行员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会提议延长员工持股计划存续期；
（7）授权管理委员会行使股东权利；
（8）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（9）授权管理委员会在锁定期结束后 12 个月内择机出售员工持股计划持有
的全部标的股票；决定是否将出售标的股票时间延期，延期时间最晚不超过锁定
期结束后 24 个月；
（10）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至
少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的
表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有
人会议的持有人所持超过 50%份额同意后则视为表决通过（《员工持股计划管理
办法》约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
有人会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人出席方
可举行。
（三）管理委员会
人行使股东权利。管理委员会成员由全体持有人会议选举产生。管理委员会成员
发生变动时，由全体持有人会议重新选举，经出席持有人会议的持有人（或代理
人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。
由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股
计划的存续期。
的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；
（6）法律、行政法规、部门规章及《员工持股计划管理办法》规定的其他
义务。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
（2）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）择机购买标的股票，择机出售员工持股计划持有的标的股票，管理员
工持股计划权益分配；通常情况下管理委员会应在锁定期结束后 12 个月内出售
员工持股计划持有的全部标的股票，如遇市场情况变化，管理委员会认为前述出
售期间需要延期的，应提前 1 个月向持有人会议提出延期议案，由持有人会议讨
论决定是否延长出售期限；
（5）按照员工持股计划规定审议确定放弃认购份额、因个人异动等原因而
收回的份额等的分配/再分配方案；
（6）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项；
（7）办理员工持股计划份额薄记建档、变更和继承登记；
（8）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转
换债券等再融资事宜的方案；
（9）在本员工持股计划终止时对员工持股计划财产进行清算或其他处置；
（10）代表或委托公司代表本员工持股计划签署相关文件；
（11）持有人会议授权的其他职责；
（12）计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
日通知全体管理委员会委员。全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以
通讯方式召开和表决。
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开
管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明。
当自接到提议后 5 日内，召集和主持管理委员会会议。
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票。
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会
管理委员会委员签字。
不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
（四）股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会在有关法律、法规及规范性文件规定的范围内全权办理
员工持股计划的相关具体事宜，包括但不限于以下事项：
事宜；
董事会根据前述情况对本员工持股计划进行相应修改和完善；
规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有
效。
（五）员工持股计划的风险防范及隔离措施
持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和
本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的
合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计
划持有人之间潜在的利益冲突。
十、其他重要事项
（一）公司实施本员工持股计划所涉及的财务、会计处理及其税收等事项，
按照国家相关法律、法规及公司有关规定执行。
（二）公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司对员工聘
用期限的承诺，公司与持有人的劳动/聘用关系仍按公司与持有人签订的劳动/聘
用合同执行。
（三）本员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通过
后生效。
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