证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-037号
天风证券股份有限公司
第四届董事会第四十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次会议
于2024年8月20日向全体董事发出书面通知，于2024年8月30日以通讯方式完成表
决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的
召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规
定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《2024年半年度报告》
公司2024年半年度报告真实反映了公司2024年半年度的财务状况和经营成
果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年半年
度报告》及摘要。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二、审议通过《2024年上半年反洗钱工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
三、审议通过《2024年上半年风险管理工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
四、审议通过《2024年上半年风险控制指标监控报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险管理委员会审议通过。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
五、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
会议同意撤销纪检监察部、粤港澳大湾区管理总部。
表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
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