证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-073
上海罗曼科技股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●预留授予限制性股票登记日：2024 年 8 月 16 日
●预留授予限制性股票登记数量：31.60 万股
●预留授予登记人数：8 人
根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司有关规定，上海罗曼科技股份有限公司（以下简称“公司”）已
办理完成 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的预留授予登
记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
根据公司2022年年度股东大会的授权，公司于2024年5月15日召开第四届董
事会第二十三次会议与第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向2023年
限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与
考核委员会对此发表了同意意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
因公司2023年年度权益分派方案已实施完毕，根据《2023年限制性股票激励
计划（草案）》需对本次激励计划预留授予价格进行调整。公司于2024年6月17
日召开第四届董事会第二十四次会议与第四届监事会第十七次会议，审议通过了
《关于调整2023年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》，公司董事会薪酬
与考核委员会对此发表了同意意见。实际授予情况如下：
（一）限制性股票预留授予具体情况
本次完成登记的限制性股票数量与公司披露的《关于向2023年限制性股票
激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》一致，不存在差异。
占本激励计划 占预留授予
获授的限制性股
序号 姓名 职务 预留授予限制性股 时股本总额
票数量（万股）
票总数的比例 的比例
董事、高管小计 5.80 18.35% 0.05%
中层管理人员及核心骨干（7 人） 25.80 81.65% 0.24%
预留授予合计（8 人） 31.60 100.00% 0.29%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本次
激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。
人及其配偶、父母、子女。
二、本次激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（一）有效期
本次激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
（二）限售期
本次激励计划预留授予的限制性股票限售期分别为自预留授予部分授予登
记完成之日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票
在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限
售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限
制性股票由公司回购注销。
（三）解除限售安排
本次激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予的限制性股票授予登记完成日起12个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登 50%
记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予的限制性股票授予登记完成日起24个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登 50%
记完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本次激励计划规定的原则回购
并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股份拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进
行回购，该等股票将一并回购。
（四）解除限售的业绩考核
本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售考核年度为 2024-2025 年两
个会计年度，每个会计年度考核一次。公司需满足净利润、营业收入两个业绩考
核目标之一，预留授予的限制性股票解除限售的业绩条件如下表所示：
年度净利润 年度营业收入
（单位：亿元）（A） （单位：亿元）（B）
解除限售期 对应考核年度
目标值 触发值 目标值
（Am） （An） （Bm）
第一个解除限售期 2024 1.64 1.37 10.00
第二个解除限售期 2025 2.05 1.71 12.00
指标 完成度 指标对应系数
A≥Am X1=100%
对应考核年度实际净利润
An≤A
（A）
A
对应考核年度实际营业收入 B≥Bm X2=100%
（B） B
公司层面解除限售比例（X） X取X1和X2的较高值
注：1、上述“营业收入”以“经审计的上市公司营业收入”作为计算依据；
划产生的股份支付费用的影响。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，具体
解除限售比例如下：
考评结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售比例（N） 100% 80% 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个
人当年计划解除限售额度×公司层面解除限售比例（X）×个人层面解除限售比
例（N）。
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年
实际解除限售额度来解除限售。激励对象因个人绩效考核不达标而不能解除限售
或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
三、限制性股票认购资金的验资情况
划中获授预留授予限制性股票的激励对象应缴纳资本的实收情况进行了审验并
出具了《验资报告》（上会师报字【2024】第 11388 号）。根据该验资报告，截
至 2024 年 7 月 12 日止，公司实际收到 8 名股权激励对象缴纳的人民币 4,553,560
元，其中，新增股本人民币 316,000 元，其余计入资本公积。
四、限制性股票的登记情况
公司本激励计划预留授予的 316,000 股限制性股票登记手续已完成，中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司已于 2024 年 8 月 16 日出具了《证券变更登
记证明》。
五、本次授予前后对公司控股股东的影响
本次激励计划中预留授予限制性股票登记完成后，公司总股本从
控股股东控制权发生变化。
六、公司股本结构变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量 比例 数量 数量 比例
一、有限售条件股份 58,693,500 53.70% +316,000 59,009,500 53.83%
二、无限售条件股份 50,610,000 46.30% 0 50,610,000 46.17%
合计 109,303,500 100.00% +316,000 109,619,500 100.00%
七、本次募集资金使用计划
本次授予限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据
最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解
除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的
服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司董事会已确定本次激励计划限制性股票预留授予日为 2024 年 5 月 15
日，公司向激励对象预留授予限制性股票 31.60 万股，各年度费用摊销情况如下：
预留授予的限制性股 需摊销的总费用 2024 年 2025 年 2026 年
票数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与授权日各参数取值、授予价格和授予
数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
公司以目前信息估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，
本次激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
若考虑本次激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发核心管理团队和
核心员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本次激励计划将对公司长期
业绩提升发挥积极作用。
九、备查文件
【2024】第 11388 号）。
特此公告。
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