证券代码：301469 证券简称：恒达新材 公告编号：2024-049
浙江恒达新材料股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
或“恒达新材”）首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售限
售股份；
的股东 45 户，本次解除限售的股份数量为 11,867,021 股，占公司总股本的
为 410,060 股，占公司总股本的 0.4583%。限售期为自公司首次公开发行股票并
上市之日起 12 个月；
一、 首次公开发行前已发行股份及战略配售股份概况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江恒达新材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1341 号），公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 22,370,000 股，每股发行价格为 36.58 元，并
于 2023 年 8 月 22 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 67,110,000 股，首次公开发行股票完成后，
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公司总股本为 89,480,000 股，其中无限售条件的股票数量为 20,769,904 股，占
发行后总股本的比例为 23.2118%；有限售条件的股票数量为 68,710,096 股，占
发行后总股本的比例为 76.7882%。
其 中 首 次 公 开 发 行 网 下 配 售 限 售 股 1,190,036 股 ， 占 发 行 后 总 股 本 的
已于 2024 年 3 月 5 日上市流通。
截至本公告披露日，公司总股本为 89,480,000 股，其中无限售条件的股票
数量为 21,959,940 股，占发行后总股本的比例为 24.5417%；有限售条件的股票
数量为 67,520,060 股，占发行后总股本的比例为 75.4583%。
本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份和首次公开
发行战略配售限售股份，股份数量为 12,277,081 股，占公司总股本的 13.7205%。
其中，首次公开发行前已发行的部分股份数量为 11,867,021 股，占公司总股本
的 13.2622%；首次公开发行战略配售限售股份数量为 410,060 股，占公司总股
本的 0.4583%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月。该部
分限售股将于 2024 年 8 月 22 日锁定期满并上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股为首次公开发行前已发行的部分股份和首次公开发
行战略配售限售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本未
发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司
股本数量变动的情形。
三、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开
发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其所
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持有的股份承诺如下：
（一）发行人持股 5%以上股东龙游联龙股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（以下简称“联龙基金”）、衢州广汇投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称
“广汇投资”）承诺
“1、自恒达新材股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本企
业在本次发行前已直接或间接持有的恒达新材股份，也不得提议由恒达新材回
购该部分股份。
（1）恒达新材或者本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后
未满 6 个月的；
（2）本企业因违反深圳证券交易所业务规则，被深圳证券交易所公开谴责
未满 3 个月的；
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所业务规
则规定的其他情形。
深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过合法
方式进行减持，并按照深圳证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务；
持有公司股份低于 5%以下时除外。
在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%；采取大宗
交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的
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于恒达新材首次公开发行价格。
股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持价格及收盘价等将
相应进行调整。
定。
披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向恒达新材股东和社会公众投资
者道歉；如果本企业未履行上述承诺，本企业持有的恒达新材股份自本企业未
履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。”
“截至本承诺出具日，恒达新材的实际控制人潘昌持有本企业 17.86%财产
份额，潘昌已出具《关于股份锁定、减持意向及价格的承诺函》，承诺自恒达新
材股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其本人在本次发行前已直
接或间接持有的恒达新材股份，也不得提议由恒达新材回购该部分股份。
在潘昌持有恒达新材股份的锁定期（自恒达新材股票上市之日起 36 个月）
内，本企业不为潘昌办理退伙或财产份额的转让手续，亦不为潘昌办理出售其
间接持有的恒达新材股份的请求。在恒达新材股票上市之日起 12 个月后、36 个
月内，本企业仅可对除潘昌之外的其他合伙人间接持有的恒达新材本次发行前
的股份进行出售，出售比例不超过本企业持有恒达新材股份总数的 82.14%（即
扣除潘昌间接持有恒达新材股份后的比例），且不会向潘昌分配任何与股份出售
相关的收益。
如本企业违反上述承诺内容，本企业将承担以下义务和责任：（1）将违反
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上述承诺所得的一切收益归恒达新材所有；（2）给恒达新材或投资者造成损失
的，依法承担赔偿责任；（3）根据届时法律法规及深圳证券交易所规定的可以
采取的其他措施。”
（二）首次公开发行战略配售股东中信建投基金－宁波银行－中信建投基
金－共赢 9 号员工参与战略配售集合资产管理计划的管理人承诺
本公司通过资管计划获得本次战略配售的股票持有期限为自首次公开发行
之日起 12 个月，不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票，限售
期届满后，本公司的减持适用中国证监会和深圳证券交易所关于股份减持的有
关规定。
（三）表一中本次申请解除限售的首次公开发行前的部分股东，序号 3-45，
未作承诺。
除上述承诺外，本次申请解除限售的首次公开发行前的部分股东和首次公
开发行战略配售股股东无其他承诺。截至本公告披露日，公司首次公开发行前
的部分股东和首次公开发行战略配售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司
对上述股东不存在违规担保。
四、 本次解除限售股份的上市流通安排
限售股股份 占总股份比 本次解除限售
序号 股东名称 限售股类型
数量（股） 例（%） 股数量（股）
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理合伙企业（有
限合伙）
龙游联龙股权投
（有限合伙）
安徽安华基金投
资有限公司
简道众创投资股
份有限公司
北京逸品资本管
理有限公司
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中信建投基金－
宁波银行－中信
建投基金－共赢 首发后可出借
配售集合资产管
理计划
（表一）
注：1、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人
员且离职未满半年。
价格 36.58 元/股，触发董事、监事和高级管理人员关于股份锁定期自动延长承诺的履行条
件，公司董事、监事和高级管理人员直接或间接持有的公司股票锁定期限延长 6 个月。延
长后，公司控股股东、实际控制人、董事长潘昌通过广汇投资间接持有的恒达新材股票
通过广汇投资间接持有的恒达新材股票合计 9,555,618 股，可上市交易日期为 2025 年 2 月
达新材首次公开发行价格。
五、 本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份性质 股份数量 占比 股份数量 占比
（股）
（股） （%） （股） （%）
一、有限售条件股份 67,520,060 75.4583 -12,277,081 55,242,979 61.7378
其中：首发前限售股 67,110,000 75.0000 -11,867,021 55,242,979 61.7378
首发后可出借限售股 410,060 0.4583 -410,060 - -
二、无限售条件股份 21,959,940 24.5417 +12,277,081 34,237,021 38.2622
三、总股本 89,480,000 100.0000 - 89,480,000 100.0000
注：1、截至本公告日，首发后可出借限售股不存在出借情况。
结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
六、 保荐机构的核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的
部分股份和首次公开发行战略配售限售股份数量及上市流通时间符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规
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定；公司本次申请上市流通的首次公开发行前的部分股东和首次公开发行战略
配售股股东均严格履行了其所作出的承诺；公司对本次限售股份上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行前已发行部分股份和首次公开发行战略
配售股份上市流通的事项无异议。
七、 备查文件
公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见；
特此公告。
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