乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确
相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》
《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司规章制
度，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下和利用他人账户持有的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持
本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的的融
资融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等规定关于内幕交易、操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第四条 因司法强制执行、股票质押平仓、赠与、可交换债换股、股票权益
互换等减持股份的，应当按照本制度办理。
第二章 股份变动规则
第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
（一）本人离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，
或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未
满 6 个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足
额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴
纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；
（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先
告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
效司法裁判，显示上市公司未触及重大违法类强制退市情形；
（七）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规则及《公
司章程》规定的其他情形。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推
迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起
算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届
满后 6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转
让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一
次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总
数为基数，计算其可转让股份的数量。
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限
售条件的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可
转让股份的计算基数。
因上市公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
公司董事、监事和高级管理人员因离婚分割股份后进行减持的，股
份过出方、过入方在该董事、监事和高级管理人员就任时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持
有的公司股份总数的 25%，并应当持续共同遵守关于董事、监事和
高级管理人员减持的规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定
的除外。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股
份的计算基数。
第三章 信息申报与披露
第九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办理个
人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本
公司股票的披露情况，发现违法违规的，应当及时向中国证监会、
上海证券交易所报告。公司董事、监事及高级管理人员在买卖公司
股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如
该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知相关董事、
监事及高级管理人员，并提示相关风险。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通
过上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、
离任职时间等个人信息：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职
事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的 2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）上海证券交易所要求的其他时间。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价
交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前 15 个交易
日向上海证券交易所报告并披露减持计划。存在不得减持情形的，
不得披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因，每次披露的减持时
间区间不得超过 3 个月；
（三）不存在本制度第五条规定情形的说明；
（四）上海证券交易所规定的其他内容。
第十二条 在减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，本
制度第十一条涉及的公司董事、监事和高级管理人员应当同步披露
减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在 2 个交易
日内向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区
间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区
间届满后的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过上
海证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、
监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后 2 个交易日内披
露，不适用于本制度第十一条的规定。披露内容应当包括拟处置股
份数量、来源、方式、时间区间等。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股票及衍生品种
的 2 个交易日内，通过公司董事会向上海证券交易所报告，并在上
海证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）法律法规和上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十五条 公司董监高违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其
他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个
月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下
内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董监高持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其
配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
股权性质的证券。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真
实、准确、完整，同意上海证券交易所及时公布其持有本公司股份
的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第十七条 公司董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管
理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行
报告和披露等义务。
第四章 责任处罚
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员转让本公司股份违反相关规定的，
中国证监会依照《上市公司股东减持股份管理暂行办法》采取责令
购回违规减持股份并向公司上缴差价、监管谈话、出具警示函等监
管措施。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的，中国证监会
依照《证券法》第一百八十六条处罚；情节严重的，中国证监会可
以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施：
（一）违反本制度第五条、第六条的规定，在限制期限内转让股份
的；
（二）违反本制度第七条的规定，超出规定的比例转让股份的；
（三）违反本制度第十一条、十二条、十三条的规定，未预先披露
减持计划，或者披露的减持计划不符合规定转让股份的；
（四）其他违反法律、行政法规和中国证监会规定转让股份的情形。
第五章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，适用国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定；本制度如与日后国家颁布的法律、行政法规、规
范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》和公司相关制度相抵
触时，按法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公
司章程》和公司相关制度执行，同时本制度应及时进行修订。
第二十一条 本制度自公司董事会批准之日起生效。
第二十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
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