安徽鑫铂铝业股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持股管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强安徽鑫铂铝业股份有限公司 以下简称 公司”或 本
公司”）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规章及规范性文件及《公
司章程》，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条
规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。
第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、
财务负责人以及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名
下和利用他人账户持有的所有本公司股票。公司董事、监事、高级管理人员委托
他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告
义务。
第五条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规章、规范性文件关于内幕交易、
操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 买卖本公司股票行为的申报
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及
时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所 以下简称 深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司 以下简称 登记结算公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售
条件的股份。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司通过深
交所网站申报其个人身份信息 包括但不限于姓名、职务、身份证件号、证券账
户、离任职时间等）：
一）公司新任董事、监事在股东大会 或职工代表大会）通过其任职事项
后 2 个交易日内；
二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
五）深交所要求的其他时间。
第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结
算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖
本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条 公司应当按照登记结算公司的要求，对董事、监事和高级管理人员
股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 买卖所持本公司股票的一般原则和规定
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
登记结算公司的规定合并为一个账户。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的
事、监事和高级管理人员所持股票不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前
款转让比例的限制。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末 最后一个交易日收盘
后）其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
票，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股票的计算
基数。
公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管
理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新
增无限售条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可
转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足
解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十六条 在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依
法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，
登记结算公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全
部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
一）公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司
向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
二）自公司向深交所申报董事、监事和高级管理人员离任信息并办理股份
加锁解锁事宜的两个交易日内起，离任人员所持股份将全部予以锁定。自离任人
员的离任信息申报之日起六个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定。
三）自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深交所
和登记结算公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按 50%比例计算该人员在
申报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度，同时
对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额
度出现小数时，按四舍五入取整数位。
四）公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
在申报离任六个月后的十二个月内如果解除限售的条件满足，董事、监事和高级
管理人员可委托公司向深交所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，离任
人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。自离任人员的离任信息
申报之日起六个月后的十二个月期满，离任人员所持本公司无限售条件股份将全
部解锁。
五）登记结算公司在公司向深交所申报离任人员离任信息满六个月及满十
八个月后的第一个交易日上午 9：00，通过登记结算公司网站上市公司服务平台，
以 PDF 格式将《高管人员离任解锁股份核对表》发给公司。公司应在上述两个时
点，对照《高管人员离任解锁股份核对表》，核对离任人员股份解锁数据是否准
确无误。发现有误的，须在当天下午 2：00 之前以传真方式书面通知登记结算公
司更正，并与登记结算公司相关联络人取得电话联系。
六）离任人员解锁股份在公司向深交所申报离任信息满六个月及满十八个
月后的第二个交易日即可上市交易。
第四章 禁止买卖本公司股票期间
第十八条 存在下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份不得转让：
(一)公司股票上市交易之日起一年内；
(二)本人离职后半年内；
(三) 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
四）本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立
案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
六）本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未
满三个月的；
七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深交所规定的限制转让期限
内的；
八）法律、行政法规、中国证监会和深交所规则以及公司章程规定的其他
情形。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员不得将其持有的本公司股份在买
入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。
对于多次买入的，以最后一次买入的时点作为六个月卖出禁止期的起算点；
对于多次卖出的，以最后一次卖出的时点作为六个月买入禁止期的起算点。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司的股
票：
(一) 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
(二) 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
(三) 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
(四)中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
(三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹及证券事务代表
控制的法人或其他组织；
(四)中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法
人或其他组织。上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，
参照本制度第二十三条的规定执行。
第二十二条 持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第十九
条规定执行。
第五章 持有及买卖公司股票行为的披露
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票欲发生变动的，
应当在该事实发生之前 2 个交易日内，事先通知董事会秘书，并发送减持告知
函，向公司董事会报告。在事实发生 2 个交易日内，公司董事会向深交所申报，
并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
(一)本次变动前持股数量；
(二)本次股份变动的日期、数量和价格；
(三)变动后的持股数量；
(四)深交所要求披露的其他事项。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票及其衍生
品种的事实发生之日起 2 个交易日内书面通知董事会秘书，由公司董事会向深交
所申报，并在深交所指定网站进行公告。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员出现本管理制度第十九条的情
形，公司董事会应及时披露以下内容：
一）相关人员违规买卖股票的情况；
二）公司采取的补救措施；
三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
四）深交所要求披露的其他事项。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。
第六章 处罚
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自
然人、法人或其他组织、持有公司股份百分之五以上的股东，违反本制度买卖本
公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节
严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
第七章 附则
第二十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。
第二十九条 本制度自公司董事会批准之日起实施。
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