证券代码：000603 证券简称：盛达资源
盛达金属资源股份有限公司
二〇二四年八月
盛达金属资源股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称“盛达资源”或“公
司”）2024 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本员工持股计划”）
的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监
管指引第 1 号》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金
属资源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《盛达金属资源股
份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划草案”
或“本员工持股计划草案”）的规定，特制订《盛达金属资源股份有限公司 2024
年员工持股计划管理办法》（以下简称“本管理办法”）。
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第二章 员工持股计划的主要内容
第二条 员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格依照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 员工持股计划应履行的程序
（一）公司董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责制订本员工持股计划草
案。
（二）公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工
意见。
（三）董事会审议本员工持股计划的相关议案，与本员工持股计划有关联的
董事应当回避表决。
（四）监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在
损害公司及全体股东利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强
行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。
（五）董事会在审议通过本员工持股计划草案后的 2 个交易日内，公告董事
会决议、员工持股计划草案及摘要、监事会意见等文件。
（六）公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、
是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在股东大会召开的 2 个
交易日前公告法律意见书。
（七）召开股东大会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的股
东应当回避表决。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，
经出席股东大会有效表决权过半数通过后，本员工持股计划即可以实施。
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（八）召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工
持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
（九）公司实施员工持股计划，在完成标的股票过户至员工持股计划名下的
（十）其他中国证监会、深圳证券交易所规定需要履行的程序。
第四条 员工持股计划持有人的确定依据和范围
（一）持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律
监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》
的相关规定而确定。
所有参加对象均需在公司（含子公司）任职，并与公司签订劳动合同或聘用
合同。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的参加对象为在公司（含子公司）任职的以下人员：
以上符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工
持股计划。
（三）员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人
员、核心技术（业务）人员。参加本员工持股计划的员工总人数在初始设立时不
超过 200 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
第五条 员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许
的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、借贷等财务资助或为其贷款
提供担保，亦不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜
底等安排的情形。
本员工持股计划的资金总额不超过 3,132.04 万元，以“份”作为认购单位，
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每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 3,132.04 万份，具体资金总
额及份数根据实际出资金额确定。
第六条 员工持股计划的股票来源和规模
（一）员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的盛达资源 A 股
普通股股票。
公司于 2024 年 1 月 5 日召开第十届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资金以集中竞价交
易的方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于后续实施股权
激励或员工持股计划。回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人
民币 10,000 万元（含）。
截至 2024 年 7 月 31 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式
累计回购股份 538.15 万股，占公司总股本的比例为 0.78%，最高成交价为 13.50
元/股，最低成交价为 7.24 元/股，成交总金额为 50,297,133.34 元（不含交易费
用）。截至目前公司回购尚未完成。
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规
允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
（二）员工持股计划的股票规模
本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 538.15 万股，占公司目前股份
总数 68,996.9346 万股的 0.78%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未
超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首
次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激
励获得的股份。
本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司
股权分布不符合上市条件要求。
第七条 员工持股计划的股票购买价格及其确定方法
（一）购买价格
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本员工持股计划购买公司回购股份的价格为 5.82 元/股，为本员工持股计划
草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价的 50%。
本员工持股计划的标的股票购买价格为不低于股票票面金额，且不低于下列
价格较高者：
日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 10.56 元的 50%，为 5.28 元/
股；
元/股。
在本员工持股计划草案公布日至标的股票过户至本员工持股计划名 下之日
期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持
股计划购买价格将做相应的调整。
（二）购买价格的确定方法
本员工持股计划的购买价格及确定方法，是以促进公司长远发展、维护股东
权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，同时兼顾
以合理的成本实现对参与人员合理的激励作用而确定。
本员工持股计划的参加对象包括公司董事、监事、高级管理人员、中层管理
人员、核心技术（业务）人员，上述人员对保障公司战略目标实施、提升市场竞
争力和促进公司未来业绩增长有着直接且重要的影响。公司认为，在依法合规的
基础上，以适当的价格实现对上述人员的激励，可以进一步提升其工作热情和责
任感，有效地统一员工和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标的实现。
为了推动公司整体经营持续平稳发展，维护股东利益，增强公司核心团队对
公司成长发展的责任感和使命感，有效留住优秀人才，提高公司核心竞争能力，
使得员工分享到公司持续成长带来的收益，结合公司经营情况和行业发展情况，
本员工持股计划需以合理的成本实现对参加对象合理的激励。在以不损害公司利
益为原则且充分考虑激励效果的基础上，本员工持股计划购买公司回购股份的价
格为 5.82 元/股，不低于本员工持股计划草案公告日前 20 个交易日公司股票交
易均价的 50%，作为员工持股计划股票购买价格具有合理性与科学性。同时，本
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员工持股计划所获标的股票，自标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12
个月后解锁，并对公司整体业绩考核指标和员工个人绩效进行考核，从而实现激
励和约束相平衡，也不存在违反相关法律法规的情形。
综上，从激励性的角度来看，该购买价格具有合理性与科学性，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。
第八条 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置
（一）员工持股计划的存续期
大会审议通过且公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员
工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
名下，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过后，本员工持股计划
可提前终止。
售或过户至持有人证券账户名下，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额
同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
司股票无法在存续期届满前全部出售或过户至持有人证券账户名下时，经出席持
有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股
计划的存续期可以延长。
即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，
应对照《自律监管指引第 1 号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按
员工持股计划草案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
划名下之日起满 12 个月后分两期解锁，具体如下：
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解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
第一批解锁 50%
算满 12 个月
自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
第二批解锁 50%
算满 24 个月
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增
等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易
所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如未来关于上述不得买卖公司股票期间的相关法律、行政法规、部门规章或
规范性文件发生变化，则参照最新规定执行。
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，
锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效
的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司本次员工持股计划的目的，从
而推动公司进一步发展。
（三）本员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划的考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考
核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
以 2023 年营业收入为基数， 以 2023 年净利润为基数，对
对应考核年度营业收入增长 应考核年度净利润增长率
对应考 率（A） （B）
解锁安排
核年度
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个解锁期 2024 年 20.00% 16.00% 15.00% 12.00%
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第二个解锁期 2025 年 44.00% 35.20% 32.25% 25.80%
业绩考核指标 业绩完成度 对应系数
A≥Am X1=100%
以 2023 年营业收入为基
数，对应考核年度营业 An≤A＜Am X1=80%
收入增长率（A）
A＜An X1=0%
B≥Bm X2=100%
以 2023 年净利润为基
数，对应考核年度净利 Bn≤B＜Bm X2=80%
润增长率（B）
B＜Bn X2=0%
公司层面解锁比例（X） X 取 X1 与 X2 的较大值
注 1：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；
注 2：上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有
效期内的股权激励计划（如有）和员工持股计划所涉及的股份支付费用影响的数值为计算依
据；
注 3：上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
解锁期内，公司根据对应考核年度业绩完成度确定公司层面解锁比例。若第
一个解锁期公司层面业绩考核未达到目标值或触发值，则未解锁份额对应的标的
股票可以递延至第二个解锁期进行合并考核，第二个解锁期公司层面业绩考核达
到目标值或触发值的，持有人所持未解锁份额（包括递延份额）对应的标的股票
均可按第二个解锁期的业绩完成度确定公司层面解锁比例。
若第二个解锁期公司层面业绩考核未达到目标值或触发值的，则持有人所持
未解锁份额（包括递延份额）对应的标的股票由管理委员会收回并择机出售，按
照未解锁份额对应标的股票的实际出售金额与相应份额原始出资金额加 上银行
同期存款利息之和的孰低金额返还给持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收
益归公司所有。
本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个
人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量。持有人的绩效考核结
果划分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，对应不同的解锁比例，具体
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如下：
个人考核结果 A B C D
个人层面解锁比例 100% 60% 0%
持有人个人当期实际解锁份额=持有人所持当期份额以及前期递延份额（如
有）×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例。
持有人个人未能解锁的份额由管理委员会收回。管理委员会可以将该部分份
额转让给员工持股计划原持有人或其他符合本计划参与资格的员工（单个员工所
持全部在存续期内的员工持股计划份额对应的标的股票总数累计不得超 过公司
股本总额的 1%），转让金额为该员工未能解锁份额对应的原始出资额，并由管
理委员会以当期未解锁份额的原始出资金额返还给该员工，若获授前述份额的人
员为公司董事（不含独立董事）、监事或高级管理人员的，则该分配方案应提交
董事会审议确定；或将该部分份额对应的标的股票在公司公告标的股票过户至本
员工持股计划名下之日起 12 个月后择机出售，按照当期未解锁份额对应标的股
票的实际出售金额与持有人原始出资金额的孰低金额返还持有人，如返还持有人
后仍存在收益，则收益归属于公司。
董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织本员工持股计划的考核工作，本员
工持股计划将成立考核工作小组，考核工作小组根据上述指标实现情况，出具考
核结果，报管理委员会复核并将考核结果提交董事会薪酬与考核委员会审议，由
董事会薪酬与考核委员会确认公司业绩考核情况及可解锁份额。董事会薪酬与考
核委员会在审核公司业绩考核结果的过程中，相关关联董事应予以回避。
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第三章 员工持股计划的管理
第九条 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构
为持有人会议。本员工持股计划设管理委员会，负责员工持股计划的日常管理，
代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利。管理委员会根据法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管
理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工
持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在
的利益冲突。
公司董事会负责制订和修订本员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理
本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划草案以及本管理办法对管理委
员会的权利和义务进行了明确的约定。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切
实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
第十条 员工持股计划持有人会议
公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议
是员工持股计划的内部管理权力机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权利
参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人会议
并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议
的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（一）持有人会议审议内容
议是否参与及参与融资的具体方案；
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消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等
事项；
责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后售出公司股票进行
变现、使用本员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公
司股票对应的现金红利、本员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司
股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；
（二）持有人会议的召集和召开程序
首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次
持有人会议选举出管理委员会委员。此后持有人会议由管理委员会负责召集，由
管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员
会委员负责主持。
召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日发出会议通知，通过直接送达、邮
寄、传真、电子邮件或者公告等其他方式，通知全体持有人。会议通知应当至少
包括以下内容：
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第 1、2、3 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
在保障持有人充分表达意见的前提下，持有人会议可以用电话会议、视频会
议等通讯方式进行，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。
（三）持有人会议的表决程序
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主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权；中途离开会场不回而未做选
择的，视为弃权；其他未按规定进行书面表决的情形，视为弃权。持有人在会议
主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予
统计。
议的持有人所持 1/2 以上份额同意后则视为表决通过（本员工持股计划的变更、
延长等规定需 2/3 以上份额同意的议案除外），并形成持有人会议的有效决议。
的规定提交公司董事会、股东大会审议。
（四）单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以向持有人
会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（五）单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议召开
持有人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人
出席方可举行。
第十一条 管理委员会
本员工持股计划设管理委员会，对本员工持股计划进行日常管理，代表持有
人行使股东权利。
（一）管理委员会委员的选任程序
管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员由持
有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。
管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
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（二）管理委员会委员的义务
管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和本管理办法的规定，对本员工持
股计划负有下列忠实义务：
财产；
义或者其他个人名义开立账户存储；
员工持股计划财产为他人提供担保；
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任，持有人会议亦有权作出决议罢免管理委员会委员。
（三）管理委员会行使的职责
格取消、份额回收及对应收益分配安排等事项；
等的分配方案（涉及董事、监事、高级管理人员的分配方案除外）；
与公司非公开发行股票、配股、可转债等再融资事宜的方案；
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于负责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后售出公司股票
进行变现或过户至持有人证券账户名下、使用本员工持股计划的现金资产（包括
但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现金红利、本员工持股计划其他
投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货
币市场基金等现金管理工具等；
（四）管理委员会主任行使的职权
（五）管理委员会的召集程序
首次管理委员会会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在
首次管理委员会会议选举出管理委员会主任。此后管理委员会不定期召开会议，
由管理委员会主任召集，于会议召开前 3 日通知全体管理委员会委员。会议通知
包括以下内容：
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开
管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明。
（六）1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会会议。管理委员
会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持管理委员会会议。
（七）管理委员会的召开和表决程序
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过视频、电话、传真及邮件等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签
字。
不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章，代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
第十二条 股东大会授权董事会的具体事项
股东大会授权董事会办理与本员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下
事项：
（一）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
（二）授权董事会实施本员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员
候选人；
（三）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（四）授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关开立手续以
及标的股票的购买、过户、登记、锁定以及解锁事宜；
（五）授权董事会对员工放弃认购的份额进行重新分配，并同意董事会将该
等事宜授权薪酬与考核委员会依据本员工持股计划的约定办理；
（六）授权董事会对本员工持股计划解锁条件进行审查确认，并同意董事会
将该等事宜授予董事会薪酬与考核委员会依据本员工持股计划的约定办理；
（七）授权董事会对本员工持股计划草案作出解释；
（八）授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；
（九）授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；
（十）员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法
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规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本员工持股
计划作出相应调整；
（十一）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会审议通过之日起至本员工持股计划实施完 毕之日
内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本员工持
股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本员工持股计
划约定的有关事项可由董事会授权其他适当机构或人士依据本员工持股 计划约
定行使。
第十三条 持有人的权利和义务
（一）持有人的权利
（二）持有人的义务
风险，自负盈亏，与其他投资者权益平等；
或经管理委员会同意外，持有人不得要求分配其依本员工持股计划所持有的资产、
不得转让其依本员工持股计划所持有的份额，不得将其所持份额进行担保、质押
或其他类似处置；
现时，无条件认同管理委员会的决定，并配合管理委员会办理相关手续。持有人
不配合签署员工持股计划份额/权益转让相关文件的，不影响员工持股计划份额/
权益转让的效力，但因此给公司、受让方、其他持有人或本员工持股计划造成损
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失的，公司、受让方或其他持有人等利益相关方均有权要求该持有人赔偿；
费、印花税等。除交易手续费、印花税之外的其他资产管理费（如有）和托管费
（如有）等费用，由持有人根据有关法律、法规及相应的协议承担。持有人因参
加本员工持股计划所产生的个人所得税或其他相关税费等，公司将履行代扣代缴
义务，在股票售出后将持有人名下收益扣税后再行兑付持有人；
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第四章 员工持股计划的资产构成及权益处置方法
第十四条 员工持股计划的资产构成
（一）公司股票对应的权益；
（二）现金存款和银行利息；
（三）本员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计划
资产委托归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益归入本员工持股计划资产。
第十五条 员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占
有、使用、收益和处分权利的安排
（一）持有人按其持有的本员工持股计划份额享有本员工持股计划资产的权
益。
（二）本员工持股计划存续期内，管理委员会根据持有人会议授权代表本员
工持股计划行使本员工持股计划所持标的股票对应的股东权利。本员工持股计划
未持有公司任何债券，不参与公司债券兑息等安排。
（三）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或
用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
（四）在本员工持股计划锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益
进行分配。
（五）在本员工持股计划锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票
红利时，本员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级
市场出售或以其他方式转让，该等股票的锁定期与相对应股票相同。
（六）在本员工持股计划锁定期届满后，由管理委员会在存续期内陆续变现
本员工持股计划可解锁份额对应标的股票等资产，并在本员工持股计划存续期届
满前，择期按持有人所持本计划可解锁份额的比例进行分配；或者由管理委员会
向登记结算公司提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持可解锁份额
的比例，将可解锁份额对应标的股票过户至持有人个人账户，由持有人个人自行
处置。如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红，由管理委员会在存续期届满
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前进行分配。
（七）在本员工持股计划存续期内，本员工持股计划所持标的股票交易出售
取得现金或有取得其他可分配的收益时，每个会计年度均可进行分配，由管理委
员会在依法扣除相关税费及本员工持股计划应付款项后进行分配。
（八）在本员工持股计划存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有
公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，由管理委员会根据持
有人会议的授权决定是否进行分配。
（九）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式
由管理委员会确定。
第十六条 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以增发、配股、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与及参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议。
第十七条 持有人所持股份权益的处置方法
（一）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股
计划的资格，其已解锁且可出售的份额对应标的股票由管理委员会择机出售并清
算、分配收益或过户至持有人证券账户名下；其尚未解锁或不可出售的份额由管
理委员会收回并指定符合条件的员工进行受让，受让金额为该持有人未能解锁或
不可出售的份额对应的原始出资金额加上银行同期存款利息之和，并由管理委员
会以当期未解锁份额或不可出售的原始出资金额加上银行同期存款利息 之和返
还给持有人；未能确定受让人的，该份额对应的标的股票由管理委员会于公司公
告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后择机出售，以未解锁份
额或不可出售对应标的股票的实际出售金额与持有人原始出资金额加上 银行同
期存款利息之和的孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公
司所有：
（二）发生如下情形之一的，持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程
序进行：
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入解锁条件，即其对应个人层面解锁比例为 100%，其他解锁条件仍然有效；
即其对应个人层面解锁比例为 100%，其他解锁条件仍然有效，其持有的权益由
其指定的财产继承人或法定继承人继承；
持有人仍留在公司或公司其他控股子公司任职的。
（三）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股
计划的资格，其已解锁且可出售的份额对应的标的股票由管理委员会择机出售并
清算、分配收益或过户至持有人证券账户名下；其尚未解锁或不可出售的份额由
管理委员会收回并指定符合条件的员工进行受让，受让金额为该持有人未能解锁
份额的原始出资金额，并由管理委员会以当期未解锁份额的原始出资金额返还给
持有人；未能确定受让人的，该份额对应的标的股票由管理委员会于公司公告标
的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后择机出售，以未解锁份额对
应标的股票的实际出售金额与该份额的原始出资金额的孰低值返还持有人，如返
还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司：
协商一致解除劳动合同、劳动合同期限届满以及其他劳动合同终止的情形；
离职的；
持有人未留在公司或公司其他控股子公司任职的；
关系的；
或声誉的；
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计划的情形。
（四）存续期内，若发生以上条款未详细约定之需变更持有人持有的本员工
持股计划份额及份额权益的情况，届时由公司董事会另行决议。
第十八条 员工持股计划存续期满后股份的处置办法、损益分配方法
（一）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至持有人证券账
户名下，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过后，本员工持股计
划可提前终止。
（二）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，或因公司股票停牌、敏感期
等情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部 出售或
过户至持有人证券账户名下时，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同
意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可以延长。
（三）本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未
全部出售或过户至持有人证券账户名下，具体处置办法由公司董事会另行决议。
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第五章 员工持股计划的变更与终止
第十九条 公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，或发生合并、分
立等情形，本员工持股计划不作变更。
第二十条 员工持股计划的变更
在本员工持股计划的存续期内，本计划的变更须经出席持有人会议的持有人
所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
第二十一条 员工持股计划的终止
（一）本员工持股计划存续期届满后自行终止。
（二）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或者由管理委员会向登
记结算公司提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将
标的股票全部过户至持有人个人账户，且按规定清算、分配完毕，经持有人会议
审议通过后，本员工持股计划可提前终止。
（三）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，或因公司股票停牌、敏感期
等情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部 出售或
过户至持有人证券账户名下时，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同
意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，延长期届
满后本员工持股计划自行终止。
（四）除前述自行终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应
当经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会 审议通
过，并及时披露相关决议。
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第六章 附则
第二十二条 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有
人享有继续在公司（含子公司）服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，
公司与持有人的劳动关系或聘用关系，仍按公司与持有人签订的劳动合同或聘用
合同执行。
第二十三条 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按
有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行；持有人参与本计划所产生的税
负按有关税务制度规定执行，由持有人承担。
第二十四条 本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、
资助、补贴、兜底等安排。
第二十五条 本管理办法中所称“以上”均含本数，“超过”均不含本数。
第二十五条 本管理办法的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通
过后生效。
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二〇二四年八月九日
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