乐心医疗 2024 年公告
证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2024-111
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
名；
的人民币 A 股普通股股票；
日为 2023 年 09 月 22 日，第一个限售期为登记完成日起的 12 个月。第一个限售
期即将届满，公司将在第一个限售期结束后为满足解除限售条件的激励对象办理
解除限售手续，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 08 月 07 日
召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关
于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制股票第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，认为公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意根据相关规定
对符合条件的激励对象办理第一类限制股票解除限售事宜。现将具体情况公告如
下：
一、本激励计划主要内容及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划主要内容
乐心医疗 2024 年公告
公司于 2023 年 07 月 26 日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会
第七次会议以及 2023 年 08 月 18 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通
过了 2023 年限制性股票激励计划，本激励计划采用的激励方式包含第一类限制
性股票与第二类限制性股票，其中与第一类限制性股票有关的主要内容如下：
公司登记完成日为 2023 年 09 月 22 日。
万股，占本激励计划草案公告日公司总股本 21,470.1188 万股的 1.02%。
授予之日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销完毕
之日止，最长不超过 36 个月；
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自授予的第一类限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个解除限售期 个交易日起至授予的第一类限制性股票授予日起 24 50%
个月内的最后一个交易日当日止
自授予的第一类限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个解除限售期 个交易日起至授予的第一类限制性股票授予日起 36 50%
个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期第一
类限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解
除限售的第一类限制性股票。
在满足第一类限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条
件的第一类限制性股票解除限售事宜。
乐心医疗 2024 年公告
解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的第一类限制性股票方可
解除限售：
（1）本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授
但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格加上中国人民银行
同期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授
的尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格回购注销。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激
乐心医疗 2024 年公告
励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制
性股票应当由公司以授予价格回购注销。
（3）公司层面考核要求
本激励计划在 2023 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划
授予的第一类限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 2023 年净利润达到 3,000 万元
第二个解除限售期 2024 年净利润达到 5,000 万元
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它股权激
励计划或员工持股计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若
各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象
对应考核当年可解除限售的第一类限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价
格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
（4）激励对象层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“待改进”、“不合格”五个等级，
分别对应解除限售系数如下表所示。
评价结果 优秀 良好 合格 待改进 不合格
解除限售系数 90%-100% 70%-89% 50%-69% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售的第一类限
制性股票数量＝个人当年计划解除限售的限制性股票数量×个人解除限售系数。
激励对象考核当年不能解除限售的第一类限制性股票，由公司以授予价格回购注
销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
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（二）已履行的相关审批程序
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<2023 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事就相关事项发表了
一致同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第七次会议审议通过了《关
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<2023 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的拟授予名单进行了核
查并发表了同意的意见。律师事务所就公司《2023 年限制性股票激励计划（草
案）》出具了法律意见书。
年限制性股票激励计划激励对象名单》公示，在公示期间，公司员工如有异议可
通过电话、邮件、微信、面谈等方式向监事会进行反馈，监事会将充分听取公示
意见。截至公示期届满，公司监事会未收到任何异议或不良反映，无反馈记录。
监事会对本激励计划名单发表了审核意见，认为：列入公司 2023 年限制性股票
激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所
创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规以及公司《2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《2023 年限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。
了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于
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第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限
制性股票的议案》。董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划的授予条件已经
成就，同意以 2023 年 08 月 18 日为授予日向 49 名激励对象授予限制性股票合
计 350.00 万股。其中授予第一类限制性股票 220.00 万股，授予第二类限制性股
票 130.00 万股。独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，律师事务所出
具了法律意见书，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了同意意见。
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划第二类
限制性股票授予价格的议案》、《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性
股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023 年限制性股票激
励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2023
年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议
案；律师出具了相应的法律意见书。
二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司本次实施的 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票相关事项与
已披露的激励计划不存在差异。
三、激励对象符合归属条件的说明
（一）董事会就第一个解除限售期解除限售条件是否成就的审议情况
于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制股票第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》。根据相关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事
会认为公司 2023 年限制性股票激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限
售期解除限售条件已经成就，同意在限售期结束后为符合条件的 3 名激励对象办
理解除限售，本次拟办理解除限售的第一类限制性股票共 110.00 万股。
（二）第一类限制性股票第一个限售期即将届满
根据公司 2023 年限制性股票激励计划的相关规定，本激励计划第一类限制
性股票的第一个解除限售期是自授予的第一类限制性股票授予日起 12 个月后的
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首个交易日起至授予的第一类限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日
当日止，本激励计划第一类限制性股票的授予日为 2023 年 08 月 18 日，登记完
成日为 2023 年 09 月 22 日，第一个限售期为登记完成日起的 12 个月。第一个限
售期即将届满，公司将在第一个限售期结束后为满足解除限售条件的激励对象办
理解除限售手续。
（三）第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
本激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经
成就，具体如下：
是否符合解除限售条件的
本激励计划规定的解除限售条件
情况说明
解除限售期内同时满足下列条件时，激励对象获授的第一类限制
性股票方可解除限售：
（1）本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公 公司未出现前述情形，满足
开承诺进行利润分配的情形； 解除限售条件
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计
划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格
加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情
形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的第一类限制性股票应
当由公司以授予价格回购注销。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
符合条件的激励对象未发
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 生前述情形，满足解除限售
条件。
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
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选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其
参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解
除限售的第一类限制性股票应当由公司以授予价格回购注销。
（4）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在 2023 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩
指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售
条件之一。本激励计划授予的第一类限制性股票的公司层面的业绩考
核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标 经审计，公司 2023 年度实
现归属于上市公司股东的
第一个解除限售期 2023 年净利润达到 3,000 万元
净利润为 3,436.73 万元，本
第二个解除限售期 2024 年净利润达到 5,000 万元
期股份支付费用的影响数
值为 334.46 万元，扣除股份
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但 支付费用后实际业绩为
剔除本次及其它股权激励计划或员工持股计划的股份支付费用影响的
公司本期业绩水平达到业
数值作为计算依据。 绩考核目标。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限
售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标
条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的第一类限制性股票
均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息
之和回购注销。
（5）激励对象个人层面的绩效考核要求 经公司薪酬与考核委员会
认定：公司本激励计划授
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。 予第一类限制性股票的第
激励对象个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“待改进”、 一个解除限售期有3名激励
对象符合解除限售条件。
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“不合格”五个等级，分别对应解除限售系数如下表所示。
评价结果 优秀 良好 合格 待改进 不合格
解除限售系数 90%-100% 70%-89% 50%-69% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售
的第一类限制性股票数量＝个人当年计划解除限售的限制性股票数量
×个人解除限售系数。激励对象考核当年不能解除限售的第一类限制
性股票，由公司以授予价格回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
综上，董事会认为公司本激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限售
期解除限售条件已成就，第一个限售期结束后公司可为满足激励条件的激励对象
办理第一类限制性股票解除限售事宜。本次满足解除限售条件的激励对象共 3 人，
拟申请解除限售第一类限制性股票共 110.00 万股。
四、本次限制性股票可解除限售的具体情况
（一）授予日：2023 年 08 月 18 日，登记完成日为 2023 年 09 月 22 日
（二）本次拟解除限售数量：110.00 万股
（三）本次拟解除限售涉及人数：3 人
（四）授予价格：4.97 元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票；
（六）激励对象名单及归属情况
获授的第一类限 本次可解除限售的 本次解除限售数
激励对象
职务 制性股票数量 第一类限制性股票 量占已获授限制
姓名
（万股） 数量（万股） 性股票的百分比
潘志刚 董事、总裁 200.00 110.00 50%
董事、副总经理及董
钟玲 12.00 6.00 50%
事会秘书
黄林香 副总经理、财务总监 8.00 4.00 50%
合计 220.00 110.00 -
（七）本激励计划授予第一类限制性股票的第一个限售期将于 2024 年 09 月
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五、监事会意见
经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司 2023
年限制性股票激励计划等相关规定，公司本激励计划授予第一类限制性股票的第
一个解除限售期解除限售条件已成就，公司本次可解除限售的 3 名激励对象符合
法律法规及公司本激励计划草案等规定的激励条件，不存在《上市公司股权激励
管理办法》等规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象
范围，其作为公司本次激励对象的主体资格合法、有效。
因此，监事会同意公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票的第
一个解除限售期的解除限售名单并同意公司为符合条件的激励对象办理解除限
售事宜。
六、激励对象买卖公司股票情况的说明
本次符合解除限售条件的激励对象潘志刚先生、钟玲女士、黄林香女士为公
司董事或高级管理人员，公司 2024 年股票期权激励计划以 2024 年 05 月 15 日为
授予日向黄林香女士授予股票期权 3.00 万份。除前述情况外，本次符合解除限
售条件的激励对象在本次董事会决议日前 6 个月内不存在买卖公司股票的情况。
七、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
（一）公司本次调整、本次作废、本次解除限售、本次归属相关事项已经取
得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》
《激励计划（草案）》的相关规定；
（二）公司本次调整、本次作废事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》
的相关规定；
（三）公司本次激励计划中第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售
条件、第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次解除限售、本次
归属符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；
（四）公司已履行了本次激励计划现阶段必要的信息披露义务，随着本次激
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励计划的进行，尚需按照相关法律法规及规范性文件的要求，履行相应的后续信
息披露义务。
八、本次解除限售对公司的影响
本次解除限售对公司股权结构不会产生重大影响，不会对公司正常经营造成
不利影响。本次解除限售完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
九、备查文件
（一）广东乐心医疗电子股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议；
（二）广东乐心医疗电子股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议；
（三）浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司
个解除限售期解除限售条件成就、第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意
见书；
（四）深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东乐心医疗电子股份有限公司
董事会
二〇二四年八月九日
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