公司简称：因赛集团 股票代码：300781 独立财务顾问：无
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师
出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出 具 否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程
、公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
助
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 份
的股 东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及
外 籍 员 工 ， 如 是 ， 是 否 说明前述人员成为激励对象
的必要性、合理性
最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选
最 近 12个 月 内 因重 大 违法 违 规 行为 被 中国 证 监会 及
其 派 出 机 构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级 管 理 人 员 情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标 的 股 票 总 数累计是否超过公司股本总额的20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
划 拟 授 予 权 益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
以上股东或 实 际 控 制 人 及 其 配 偶 、 父 母 、 子 女 以 及
外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名
、职务、获授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10
年
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是
否存在上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不
是
得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施
会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和 范
是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的比 例 ； 若 分 次 实 施 的 ， 每 次 拟 授 予 的 权 益
数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益
的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额 是
的比例；所有在有效期内的股权激励计划所 涉及的
标 的 股 票 总 数 累 计 是 否超 过 公 司 股 本 总 额 的20%及其
计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当 披露 其姓名 、 职务 、各 自可 获授的 权
益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；
其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权
是
益数 量及占股 权激励计划拟 授出权益 总量的 比例；
以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励
计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的
说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
是
定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法 。 未 采 用 《 股 权 激 励 管 理 办 法 》 第 二 十
三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行权
是
价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独
立 财 务 顾 问 核 查 该 定 价 是 否 损 害 上 市 公 司 、 中小股
东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
权益的，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件 ；
拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权
益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时
，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事
和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩 是
效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指
标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性
；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计
划 公 司 业 绩 指 标 如 低 于前 期 激 励计 划 ， 应当充分说
明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中
，应当明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 是
对 象 不 得 行 使 权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的 是
调整方法）
（ 10） 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ， 限 制 性 股 票 或 者 股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取
是
值 及 其 合 理 性 ， 实 施 股 权激励应当计提费用及对上
市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12） 公 司 发 生控 制 权变 更 、 合并 、 分立 、 激励 对
象 发 生 职务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
（ 13） 公 司 与 激励 对 象各 自 的 权利 义 务， 相 关纠 纷
是
或 者 争 端解 决机制
（ 14） 上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权 是
益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益
回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购
价 格 和 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
是
以 同 行 业可 比 公司 相 关指 标 作 为对 照 依据 的 ，选 取
不适用
限售 期、归属期、 行权期合 规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日 之
不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
不适用
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是
否
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
额的50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
于1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期
的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
不适用
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监 事 会 是否 就 股权 激 励计 划 是 否有 利 于上 市 公司 的
利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并
按 照 《 股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的
是
实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办
是
法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
是
合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办
是
法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
是
信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
否
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回 是
避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告
法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避
表决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟
回避表决
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所 产 生 的一 切 法律责任。
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